그레일(GRAL, GRAIL, Inc. )은 3억 2,500만 달러 규모의 사모펀드 조달을 발표했다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 20일, 캘리포니아 멘로파크 - 그레일(증권 코드: GRAL)은 암을 조기에 발견하여 치료할 수 있는 시점에 진단하는 것을 목표로 하는 헬스케어 기업으로, 사모펀드 조달을 위한 증권 구매 계약을 체결했다.이번 조달은 약 3억 2,500만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 이는 배치 에이전트 수수료 및 기타 비용을 공제하기 전의 금액이다. 이번 사모펀드 조달에는 딥 트랙 캐피탈, 파랄론 캐피탈 매니지먼트, 히임스 & 헐스, 브레이드웰 LP 등 신규 및 기존 기관 투자자들이 참여했다. 그레일은 이번 사모펀드 조달로 얻은 순수익을 상업 활동 및 환급 노력에 사용할 계획이며, 운영 자금 및 기타 일반 기업 목적에도 사용할 예정이다.이는 삼성 C&T와 삼성 전자가 회사에 1억 1천만 달러를 투자하기로 한 이전 발표와는 별개로 진행된다. 증권 구매 계약의 조건에 따라, 그레일은 주당 70.05달러의 가격으로 총 4,639,543주의 보통주(또는 그에 상응하는 사전 자금 조달 워런트)를 발행하고 판매하기로 합의했다.이번 사모펀드 조달은 2025년 10월 21일에 마감될 예정이다. 모건 스탠리는 주관 배치 에이전트로, 골드만 삭스 & 코. LLC는 공동 배치 에이전트로 활동했다. 이번 사모펀드 조달에서 판매되는 증권은 1933년 증권법 및 해당 주의 증권법에 따라 등록되지 않았으며, 유효한 등록 statement 또는 해당 등록 요건의 면제가 없는 한 미국 내에서 제공되거나 판매될 수 없다.그레일은 사모펀드 조달의 구매자에게 등록 권리를 부여했으며, 사모펀드 조달에서 발행된 보통주 및 사전 자금 조달 워런트의 주식 재판매를 등록하는 등록 statement를 SEC에 제출할 예정이다. 이 보도 자료는 여기서 설명된 증권을 판매하겠다고 밝혔다.제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 그러한 제안, 요청 또는 판매가 불법
비바코(VIVK, Vivakor, Inc. )는 5백만 달러 규모의 등록 직접 공모를 발표했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 비바코(비바코 또는 회사)(Nasdaq: VIVK)는 오늘 단일 기본 기관 투자자와 8,417,645주에 해당하는 보통주 및 14,689,851개의 사전 자금 조달 워런트를 등록된 직접 공모로 판매하기 위한 증권 구매 계약을 체결했다.이번 공모는 나스닥 규정에 따라 시장 가격으로 책정되었으며, 공모 마감은 2025년 10월 17일경으로 예상된다.공모의 총 수익은 약 5백만 달러로, 배치 에이전트 수수료 및 회사가 부담해야 할 기타 공모 비용을 공제하기 전의 금액이다.회사는 공모로부터의 순수익을 운영 자본 및 일반 기업 목적에 사용할 계획이다.D. Boral Capital LLC는 이번 공모의 독점 배치 에이전트로 활동하고 있다.위에서 설명한 보통주 공모는 회사가 미국 증권 거래 위원회(SEC)에 제출한 '선반' 등록신청서(Form S-3)(파일 번호 333-269178)에 따라 제공되며, 2023년 2월 10일 SEC에 의해 효력이 발생했다.공모는 오직 보충 prospectus 및 동반 prospectus를 통해 이루어진다.공모와 관련된 prospectus 보충서가 SEC에 제출될 예정이다.이용 가능할 경우, 공모와 관련된 prospectus 보충서 및 동반 prospectus의 사본은 SEC 웹사이트(www.sec.gov) 또는 D. Boral Capital LLC(590 Madison Avenue, 39th Floor, New York, NY 10022)에서 이메일(info@dboralcapital.com)로 요청하거나 전화(212-970-5150)하여 받을 수 있다.이 보도 자료는 회사의 증권을 판매하겠다는 내용을 포함하고 있다.제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 그러한 제안, 요청 또는 판매는 해당 주 또는 관할권의 증권 법률에 따라 등록 또는 자격을 갖추기 전에 불법이 될 수 있다.비바코는 두 가지 주요 사업 부
아다지오메디컬홀딩스(ADGM, Adagio Medical Holdings, Inc. )는 약 5000만 달러 규모의 증권 사모 배치 가격을 발표했다.15일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 10월 15일, 아다지오메디컬홀딩스(나스닥: ADGM)는 특정 인증 투자자들과 증권 구매 계약을 체결하여 자사의 보통주(또는 그에 대한 사전 자금 조달 워런트) 및 동반 보통 워런트를 구매하기로 했다.이번 거래는 약 1900만 달러의 초기 수익을 가져오고, 동반 워런트가 전액 행사될 경우 최대 약 3100만 달러의 추가 수익을 기대하고 있다. 이는 배치 에이전트 수수료 및 기타 사모 배치 비용을 공제하기 전의 금액이다.이번 사모 배치는 기존 투자자인 퍼셉티브 어드바이저스 LLC의 자회사가 주도하며, 특정 헬스케어 전담 및 기관 투자자들이 참여하고 있다.아다지오는 이번 자금의 순수익을 운영 자본 및 일반 기업 목적, 특히 회사의 임상 및 제품 개발 활동을 진전시키는 데 사용할 계획이다.거래가 완료되면, 회사는 투자자들에게 총 979만 2506주의 보통주(또는 그에 대한 사전 자금 조달 워런트)를 발행하고, 트란체 A 워런트, 트란체 B 워런트 및 트란체 C 워런트를 각각 601만 2943주를 구매할 수 있는 권리를 부여할 예정이다.각 보통주 및 동반 워런트의 결합 구매 가격은 주당 1.9403달러(사전 자금 조달 워런트의 경우 1.9402달러)이며, 동반 워런트의 행사 가격은 주당 1.71달러로 즉시 행사 가능하다. 워런트는 발행일로부터 5년 이내에 만료되거나 특정 조건에 따라 만료된다.이번 사모 배치는 2025년 10월 13일 주간에 완료될 예정이다.파이퍼 샌들러가 이번 사모 배치의 단독 배치 에이전트로 활동하고 있으며, 레이크 스트리트가 회사의 재무 자문 역할을 맡고 있다.이번 사모 배치와 관련하여 발행될 증권은 증권법에 따라 등록되지 않았으며, 등록 요건을 충족하지 않는 한 미국 내에서 제공되거나 판매될 수 없다. 이 보도 자료는 증권의 판매 제안이나 구매 제안의
페라소(PRSO, Peraso Inc. )는 유통 중인 증권 현황을 업데이트했다.6일 미국 증권거래위원회에 따르면 페라소는 2025년 10월 3일 기준으로 유통 중인 증권에 대한 업데이트를 제공한다.이 시점에서 보통주 7,579,223주가 발행되어 있으며, 액면가 0.001달러의 보통주와 특별 투표권이 있는 시리즈 A 우선주 1주가 발행되어 있다.또한, 2025년 10월 3일 기준으로 다음과 같은 보통주가 있다.837,380주는 전환 가능한 주식의 전환을 위해 보류 중인 보통주이며, 57,085주는 교환 가능한 주식의 교환 시 발행될 보통주이다.1,333,794주는 가중 평균 행사 가격이 3.38달러인 발행된 스톡 옵션의 행사 시 발행될 보통주이며, 2,809주는 제한된 주식 단위의 가득 차는 경우 발행될 보통주이다.213,438주는 회사의 수정 및 재작성된 2019 스톡 인센티브 계획에 따라 향후 발행 가능한 보통주이다.7,143주는 2023년 6월 2일자 워런트 행사 시 발행될 보통주로, 주당 28.00달러의 가격이다.142,857주는 2023년 6월 2일자 배치 에이전트 워런트 행사 시 발행될 보통주로, 주당 28.00달러의 가격이다.91,875주는 2022년 11월 30일자 워런트 행사 시 발행될 보통주로, 주당 40.00달러의 가격이다.3,974,520주는 2024년 2월 8일자 시리즈 A 워런트 행사 시 발행될 보통주로, 주당 2.25달러의 가격이다.139,108주는 2024년 2월 8일자 인수인 워런트 행사 시 발행될 보통주로, 주당 2.625달러의 가격이다.1,293,650주는 2024년 11월 6일자 시리즈 C 워런트 행사 시 발행될 보통주로, 주당 1.61달러의 가격이다.2,246,030주는 2024년 11월 6일자 시리즈 D 워런트 행사 시 발행될 보통주로, 주당 1.61달러의 가격이다.157,223주는 2024년 11월 6일자 배치 에이전트 워런트 행사 시 발행될 보통주로, 주당 1.625달러의 가격이다.952,380주는 2025년 9월
센터포인트에너지(CNP, CENTERPOINT ENERGY INC )는 현금 입찰 제안을 발표했다.18일 미국 증권거래위원회에 따르면 센터포인트에너지(증권 코드: CNP)는 2025년 9월 18일에 현금 입찰 제안(이하 "입찰 제안")을 시작한다고 발표했다.이번 입찰 제안은 (i) 3.70% 만기 2049년, 2.65% 만기 2031년 및 2.95% 만기 2030년의 센터포인트에너지 노트에 대해 최대 3억 달러의 총 구매 가격(미지급 이자 제외)과 (ii) 4.25% 일반 모기지 채권, 시리즈 AC, 만기 2049년 및 4.50% 일반 모기지 채권, 시리즈 X, 만기 2044년에 대해 최대 2억 달러의 총 구매 가격(미지급 이자 제외)을 포함한다.이 채권들은 센터포인트에너지의 완전 자회사인 센터포인트에너지 휴스턴 전기 LLC(CEHE)에 의해 발행됐다.입찰 제안의 목적은 센터포인트에너지와 CEHE의 미지급 부채를 줄이는 것이다.입찰 제안에 따라 구매된 증권은 취소될 예정이다.회사는 현금과 상업 어음 프로그램을 통해 자금을 조달하여 입찰 제안을 완료할 것으로 예상하고 있다.입찰 제안의 세부 사항은 2025년 9월 18일자 구매 제안서에 명시되어 있으며, 모든 등록된 증권 보유자에게 열려 있다.입찰 제안의 총 최대 금액은 5억 달러로, 이는 입찰 제안의 대상이 되는 증권의 총 구매 가격을 나타내며 미지급 이자는 제외된다.입찰 제안에 따라 유효하게 제출된 증권은 2025년 10월 1일 오후 5시(뉴욕 시간)까지 제출된 경우 조기 입찰 보상을 받을 수 있다.조기 입찰 보상은 유효하게 제출된 증권의 1,000달러당 30달러로 설정되어 있다.입찰 제안은 특정 조건에 따라 진행되며, 센터포인트에너지는 입찰 제안을 연장하거나 종료할 권리를 보유한다.또한, 센터포인트에너지는 TD 증권(USA) LLC를 입찰 제안의 딜러 매니저로 지정하고, 글로벌 본드홀더 서비스 코퍼레이션을 입찰 제안의 예치 및 정보 대리인으로 지정했다.이 보도 자료는 증권의 판매 또는 구매 제안이 아니며,
잭헨리앤어소시에이츠(JKHY, JACK HENRY & ASSOCIATES INC )는 증권을 설명하고 인증서를 발급했다.25일 미국 증권거래위원회에 따르면 잭헨리앤어소시에이츠 주식회사(이하 '회사')의 일반 주식에 대한 간략한 설명이다.이는 1934년 증권 거래법 제12조에 따라 등록된 유일한 증권으로, 회사의 개정된 정관 및 개정된 내규에 근거하여 작성되었다.회사의 일반 주식에 대한 조건 및 조항에 대한 완전한 설명은 이 연례 보고서의 부록으로 제출된 정관 및 내규를 참조해야 한다.회사의 정관에 따르면, 회사의 자본금은 2억 5천만 주의 일반 주식(주당 액면가 0.01달러)과 50만 주의 우선주(주당 액면가 1.00달러)로 구성된다.2025년 8월 8일 기준으로, 총 72,871,385주의 일반 주식이 발행되었으며, 우선주는 발행되지 않았다.일반 주식의 투표권은 주주가 투표할 사항에 대해 주당 1회의 투표권을 가진다.일반 주식 보유자는 이사 선출에 대한 누적 투표권이 없으며, 이는 다수의 주식을 보유한 주주가 모든 이사를 선출할 수 있음을 의미한다.배당금은 우선주에 적용될 수 있는 우선권에 따라, 이사회가 법적으로 이용 가능한 자금에서 선언한 배당금을 비례적으로 받을 수 있다.회사가 청산 또는 해산될 경우, 일반 주식 보유자는 모든 자산을 비례적으로 공유할 권리가 있다.회사의 일반 주식은 선매권, 전환권 또는 추가 증권에 대한 구독권이 없으며, 상환 또는 적립 기금 조항이 없다.모든 발행된 일반 주식은 완전하게 지불되었으며, 추가 부담이 없다.회사의 정관 및 내규의 조항과 델라웨어 법률은 제3자가 회사를 인수하는 것을 더 어렵게 만들거나 제3자가 인수하려는 시도를 단념시킬 수 있다.이러한 조항은 향후 투자자들이 회사의 일반 주식에 대해 지불할 의향이 있는 가격을 제한할 수 있다.회사의 이사회는 우선주를 지정할 수 있는 권한이 있으며, 이사회는 주주가 아닌 기존 또는 잠재적 보유자에게 차별적인 권리, 특권 또는 제한을 가진 우선주를 발행할 수 있다.회사의 이사
타리뮨(THAR, Tharimmune, Inc. )은 174만 달러 규모의 등록 직접 공모 주식과 워런트 가격을 발표했다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 타리뮨은 2025년 7월 23일, 특정 구매자와 함께 등록 직접 공모(이하 'RD 공모')를 통해 최대 174만 달러 규모의 증권(이하 '증권')을 발행하기로 가격을 발표했다.이 증권은 (i) 주당 액면가 0.0001 달러인 보통주 414,331주(이하 '보통주')와 보통주를 인수할 수 있는 559,910개의 사전 자금 조달 워런트(이하 'RD 사전 자금 조달 워런트')로 구성되며, (ii) 주당 1.66 달러의 행사 가격으로 보통주를 인수할 수 있는 974,241개의 워런트(이하 'RD 보통 워런트')로 구성된다.각 단위의 가격은 보통주 또는 RD 사전 자금 조달 워런트 및 RD 보통 워런트를 포함하여 1.786 달러로 책정되며, 이는 특정 증권 구매 계약(이하 'RD SPA')의 조건에 따라 이루어진다.이번 공모의 총 수익은 약 174만 달러로 예상되며, 이는 배치 에이전트 수수료 및 예상 공모 비용을 공제하기 전의 금액이다.타리뮨은 공모의 순수익을 운영 자본 및 일반 기업 목적에 사용할 예정이다.프레지던트 스트리트 글로벌, LLC는 이번 공모의 독점 배치 에이전트로 활동하며, 합리적인 최선의 노력을 다할 예정이다.이번 공모의 마감은 2025년 7월 25일경에 이루어질 것으로 예상되며, 이는 관례적인 마감 조건의 충족에 따라 달라질 수 있다.RD 공모와 관련하여, 증권 거래 위원회(이하 'SEC')에 제출된 선반 등록 명세서(Form S-3, 파일 번호 333-270684)는 2023년 3월 24일에 효력이 발생했다.보통주 및 사전 자금 조달 워런트의 주식은 오직 투자설명서에 따라 제공된다.공모의 조건을 설명하는 예비 투자설명서 보충 및 동반 투자설명서는 SEC에 제출되었으며, SEC의 웹사이트에서 확인할 수 있다.최종 투자설명서 보충 및 동반 투자설명서는 프레지던트 스트리트 글로벌, LLC에 전화로
퍼펙트모먼트(PMNT, Perfect Moment Ltd. )는 내부자 거래 방지 정책과 클로백 정책을 발표했다.30일 미국 증권거래위원회에 따르면 퍼펙트모먼트는 내부자 거래를 방지하기 위해 내부자 거래 준수 정책을 채택했다.이 정책은 회사의 증권에 대한 내부자 거래를 금지하며, 회사의 기밀 정보를 무단으로 공개하는 것을 금지한다.이 정책은 모든 이사, 임원, 직원 및 컨설턴트에게 적용되며, 그들의 가족 및 관련된 모든 사람에게도 적용된다.내부자 거래 절차는 이사 및 임원에게 추가적인 거래 제한을 부과하며, 이들은 거래를 하기 전에 사전 승인을 받아야 한다.또한, 내부자 거래 정책은 회사의 주식이 공개적으로 거래되는 동안에도 계속 적용된다.회사는 회계 재작성으로 인해 발생하는 특정 경영진 보상을 회수할 수 있는 클로백 정책도 도입했다.이 정책은 연방 증권법에 따른 재무 보고 요구 사항을 준수하지 않아 발생한 회계 재작성의 경우, 경영진이 수령한 보상을 회수할 수 있도록 한다.이 정책은 현재 및 이전의 경영진에게 적용되며, 보상 회수는 회계 재작성 발생 후 3년 이내에 이루어진다.회사는 이러한 정책을 통해 모든 직원이 내부자 거래 법을 준수하도록 교육하고 감독할 의무가 있다.내부자 거래 법을 위반할 경우, 심각한 민사 및 형사 처벌이 따를 수 있으며, 회사는 위반자에게 징계 조치를 취할 수 있다.이 정책은 모든 임직원에게 배포되며, 각 개인은 정책을 이해하고 준수할 것에 대한 확인서를 서명해야 한다.또한, 이 정책은 회사의 웹사이트에 게시되며, 연례 보고서의 부록으로 제출된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
템피스트쎄라퓨틱스(TPST, Tempest Therapeutics, Inc. )는 증권 판매를 중단하고 종료 통지를 했다.11일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 6월 11일, 템피스트쎄라퓨틱스(이하 '회사')는 제퍼리스 LLC(이하 '제퍼리스')에 서면 통지를 전달하여 2025년 2월 6일자 회사의 보통주에 대한 증권 설명서 보충서(이하 'ATM 설명서')를 중단하고 종료한다고 밝혔다.이 설명서는 2024년 6월 20일자 공개 시장 판매 계약(이하 '판매 계약')의 조건에 따라 발행될 예정이었다.회사는 새로운 설명서, 설명서 보충서 또는 새로운 등록 서류가 제출될 때까지 판매 계약에 따라 증권을 판매하지 않을 것이라고 전했다.ATM 설명서의 종료 외에는 판매 계약이 여전히 유효하다고 덧붙였다.판매 계약의 사본은 2024년 6월 20일에 증권거래위원회에 제출된 회사의 현재 보고서(Form 8-K)의 부록 1.1로 제출되었다.서명1934년 증권거래법의 요구 사항에 따라, 등록자는 아래 서명된 자가 적절히 권한을 부여받아 이 보고서에 서명하도록 하였음을 확인한다.템피스트쎄라퓨틱스는 2025년 6월 11일에 작성되었으며, 작성자는 스티븐 브래디로, 그는 사장 겸 최고경영자이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
세이프&그린홀딩스(SGBX, SAFE & GREEN HOLDINGS CORP. )는 나스닥의 상장 폐지 통보를 받았다.16일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 13일, 세이프&그린홀딩스는 나스닥 주식시장 LLC의 상장 자격 부서로부터 통지서를 받았다.이 통지서는 회사의 증권거래위원회(SEC)에 제출한 공개 서류를 검토한 결과, 나스닥 직원이 상장 규칙 5101에 따라 회사의 증권을 상장 폐지하기로 결정했음을 알렸다.통지서에 명시된 바와 같이, 나스닥 직원은 2025년 4월 14일자 증권 매입 계약에 따라 발행된 증권, 특히 회사의 이전 SEC 제출 서류에 설명된 대로 대체 무현금 방식으로 행사 가능한 시리즈 B 워런트의 발행이 주주에게 상당한 희석을 초래하여 공공의 이익에 대한 우려를 불러일으킨다고 판단했다.따라서 이 문제는 나스닥에서 회사의 증권을 상장 폐지하는 추가적인 근거로 작용한다.이 통지서는 나스닥 청문 위원회가 회사의 나스닥 상장 지속 여부에 대한 결정을 내리는 과정에서 이 문제를 고려할 것임을 공식적으로 알리는 내용이다.상장 규칙 5810(d)에 따라, 회사는 다가오는 청문회에서 이 추가적인 결함에 대한 의견을 제시해야 한다.회사는 2025년 5월 20일의 항소 마감일 이전에 이 결정에 대한 항소를 제출할 계획이며, 이에 대한 준수 계획을 청문 위원회에 제출할 예정이다.또한, 회사는 나스닥에서 상장 폐지될 경우를 대비하여 OTC Markets Group Inc.가 관리하는 OTCQB 시장에서 거래를 신청할 계획이다.이 보고서에서 언급된 특정 진술은 1933년 증권법 제27A조 및 1934년 증권거래법 제21E조의 의미 내에서 '미래 예측 진술'로 간주된다.이 보고서에 포함된 역사적 사실 이외의 모든 진술은 미래 예측 진술이다.이 보고서에서 '예상하다', '믿다', '계속하다', '할 수 있다', '추정하다', '기대하다', '의도하다', '할 수 있다', '계획하다', '가능하다', '잠재적이다', '예측하다', '프로젝트하다', '해야
사일로파마(SILO, Silo Pharma, Inc. )는 200만 달러 규모의 공모가 완료됐다.16일 미국 증권거래위원회에 따르면 사일로파마(Silo Pharma, Inc., Nasdaq: SILO)는 2025년 5월 16일에 3,333,338주(또는 이에 상응하는 프리펀드 워런트)와 함께 시리즈 A-1 워런트(Series A-1 Warrants) 및 시리즈 A-2 워런트를 발행하여 공모를 완료했다.각 워런트는 3,333,338주를 구매할 수 있는 권리를 제공하며, 공모가는 주당 0.60달러로 설정됐다.시리즈 A-1 워런트는 발행 즉시 행사 가능하며 5년 후 만료된다.시리즈 A-2 워런트는 발행 즉시 행사 가능하며 18개월 후 만료된다.이번 공모를 통해 회사는 약 200만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 이 금액은 일반 운영 자금으로 사용될 예정이다.이번 공모와 관련된 등록신청서는 2025년 5월 15일에 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출됐으며, 해당 등록신청서는 같은 날 효력을 발휘했다.공모는 효력 있는 등록신청서의 일부인 설명서를 통해서만 이루어질 예정이다.최종 설명서는 2025년 5월 16일에 SEC에 제출됐으며, SEC 웹사이트(http://www.sec.gov)에서 무료로 다운로드할 수 있다.사일로파마는 스트레스 유발 정신 장애, 만성 통증 및 중추 신경계 질환을 다루는 혁신적인 치료제를 개발하는 생명공학 회사다.회사의 포트폴리오에는 PTSD를 위한 SPC-15, 섬유근육통 및 만성 통증을 위한 SP-26, 알츠하이머병 및 다발성 경화증을 목표로 하는 전임상 자산이 포함돼 있다.사일로의 연구는 주요 대학 및 연구소와 협력하여 진행된다.이 보도자료는 여기서 설명된 증권의 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 이러한 증권의 판매는 해당 주 또는 기타 관할권의 증권법에 따라 등록 또는 자격이 부여되기 전에 불법이 될 수 있는 주 또는 기타 관할권에서 이루어지지 않는다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상
플러터엔터테인먼트(FLUT, Flutter Entertainment plc )는 블록 리스팅 중간 검토 발표를 했다.9일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 9일, 플러터엔터테인먼트가 런던의 규제 뉴스 서비스(RNS)를 통해 보통주에 대한 블록 리스팅 중간 검토에 관한 발표를 했다.이 발표는 본 문서의 부록 99.1로 제공되며, 영국 금융행위감독청의 공시 지침 및 투명성 규정에 따라 공시 요구사항을 준수하기 위해 이루어졌다. 블록 리스팅 6개월 보고서에 따르면, 신청자의 이름은 플러터엔터테인먼트이며, 계획의 이름은 플러터엔터테인먼트 PLC 지연 주식 인센티브 계획이다.보고 기간은 2024년 10월 12일부터 2025년 4월 11일까지이다.이전 보고서에서의 미할당 증권 잔액은 100,346주이며, 블록 계획이 증가한 수량은 72,362주이다.이 기간 동안 발행된 증권 수는 26,095주로, 따라서 보고 기간 종료 시 미발행/미할당 잔액은 146,613주이다. 또한, 플러터엔터테인먼트 PLC 2015 중기 인센티브 계획에 대한 보고서도 포함되어 있다.이 계획의 보고 기간은 동일하며, 이전 보고서에서의 미할당 증권 잔액은 20,461주, 증가한 수량은 6,485주, 발행된 증권 수는 541주로, 미발행 잔액은 26,405주이다. 플러터엔터테인먼트 PLC 2015 장기 인센티브 계획의 보고서에서는 이전 보고서에서의 미할당 증권 잔액이 331,607주, 증가한 수량이 108,862주, 발행된 증권 수가 24,101주로, 미발행 잔액은 416,368주이다.플러터엔터테인먼트 PLC의 주식 저축 계획에 대한 보고서에서는 이전 보고서에서의 미할당 증권 잔액이 414,910주, 증가한 수량이 64,941주, 발행된 증권 수가 96,530주로, 미발행 잔액은 383,321주이다. 플러터엔터테인먼트 PLC의 제한 주식 계획에 대한 보고서에서는 이전 보고서에서의 미할당 증권 잔액이 992,868주, 증가한 수량이 1,273,941주, 발행된 증권 수가 503,092주로, 미
코어그룹홀딩스(KORE, KORE Group Holdings, Inc. )는 Insider trading compliance policy를 수립했다.30일 미국 증권거래위원회에 따르면 이 내부자 거래 준수 정책(이하 "정책")은 다음과 같은 7개 섹션으로 구성된다.섹션 I는 개요를 제공하고, 섹션 II는 내부자 거래를 금지하는 회사의 정책을 명시하며, 섹션 III는 내부자 거래를 설명하고, 섹션 IV는 내부자 거래를 방지하기 위해 회사가 마련한 절차를 포함하며, 섹션 V는 이 정책에 의해 금지되는 추가 거래를 명시하고, 섹션 VI는 Rule 10b5-1 거래 계획을 설명하며, 섹션 VII는 준수 인증서의 실행 및 반환을 언급한다.I. 요약내부자 거래를 방지하는 것은 증권 법규를 준수하고 KORE Group Holdings, Inc. 및 그 자회사의 명성과 무결성을 보존하는 데 필요하다. "내부자 거래"란 어떤 사람이 내부 정보를 소지한 상태에서 증권을 구매하거나 판매하는 경우를 말한다. 섹션 III에서 설명한 바와 같이, "내부 정보"란 "중요"하고 "비공식"인 정보를 의미한다. 내부자 거래는 범죄이며, 내부자 거래 법규를 위반할 경우 징역형, 이익 반환, 민사 벌금 및 상당한 형사 벌금이 부과될 수 있다.내부자 거래는 이 정책에 의해서도 금지되며, 이 정책을 위반할 경우 회사가 부과하는 제재, 즉 정당한 사유로 해고될 수 있다. 이 정책은 회사의 모든 임원, 이사 및 직원에게 적용된다. 이 정책의 적용을 받는 개인은 자신의 가정 구성원도 이 정책을 준수하도록 보장할 책임이 있다. 이 정책은 또한 이 정책의 적용을 받는 개인이 통제하는 모든 법인, 유한책임회사, 파트너십 또는 신탁에도 적용되며, 이러한 법인의 거래는 이 정책 및 해당 증권 법규의 목적상 개인의 계좌로 간주되어야 한다.이 정책은 개인의 직무와 관련된 모든 활동에 적용된다.II. 내부자 거래 금지 정책어떤 임원, 이사 또는 직원도 회사의 증권에 대한 중요한 비공식 정보를 소지한 상태에서 어떤 종류
