가토스실버(GATO, Gatos Silver, Inc. )는 인수합병을 완료했고 정관을 개정했다.16일 미국 증권거래위원회에 따르면 가토스실버는 2025년 1월 16일에 인수합병을 완료했고, 이에 따라 여러 가지 중요한 변경 사항이 발생했다.이와 관련하여 가토스실버는 두 번째 개정 및 재작성된 회전 신용 시설을 종료했다.이 신용 시설은 2023년 12월 13일에 체결된 것으로, 가토스실버와 그 자회사, 그리고 뱅크 오브 몬트리올이 포함되어 있다.인수합병의 효력 발생 시점에 따라, 가토스실버의 보통주 주식은 2.55개의 퍼스트 마제스틱 보통주로 전환되며, 주식의 일부가 분할될 경우 현금으로 지급된다.또한, 가토스실버의 미행사 주식 매수 옵션은 교환 비율에 따라 퍼스트 마제스틱 보통주를 취득할 수 있는 옵션으로 전환된다.가토스실버의 주주들은 인수합병 완료 후 주주로서의 권리를 상실하고, 인수합병 계약에 따라 지급받을 권리만 남게 된다.인수합병의 결과로 가토스실버는 퍼스트 마제스틱의 완전 자회사로 전환됐다.이와 함께, 가토스실버의 이사회 구성원과 임원들은 인수합병의 효력 발생 시점에 모두 사임하게 되며, 퍼스트 마제스틱의 이사와 임원들이 가토스실버의 이사와 임원으로 임명된다.가토스실버의 정관은 2025년 1월 16일에 개정 및 재작성되었으며, 이사회는 정관을 수정할 권한을 가진다.가토스실버는 2025년 1월 16일에 뉴욕 증권거래소에 주식 상장 폐지를 요청했고, 이에 따라 거래가 중단됐다.또한, 가토스실버는 토론토 증권거래소에서도 상장 폐지 통지를 받았다.가토스실버의 재무 상태는 인수합병 이후 변화가 있을 것으로 예상되며, 주주들은 이러한 변화에 주목해야 한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
인트루전(INTZ, INTRUSION INC )은 재무를 관리했다.15일 미국 증권거래위원회에 따르면 인트루전이 2025년 1월 15일에 재무상태 업데이트에 대한 보도자료를 발표했다.이 보도자료는 본 문서에 첨부된 Exhibit 99.1에 포함되어 있다.보도자료에 따르면, 인트루전은 최근 조치를 통해 1,450만 달러의 수익을 올리고, 모든 시리즈 A 우선주에 대한 1,010만 달러의 명목 가치를 제거했다.이러한 조치는 회사의 재무 상태를 강화하고, 인트루전이 운영 자금을 조달할 충분한 자본을 확보하게 하며, 2025년 회계연도에 추가 자본을 조달할 필요성을 없애준다.최근 주요 사항으로는 2024년 12월 27일에 회사의 워런트 유도 계획을 통해 30만 달러를 수령했으며, 이는 369,000개의 워런트를 행사한 결과다.또한, Streeterville Capital, LLC와의 기존 발표된 대기 자본 구매 계약(SEPA)에서 170만 달러를 인출했으며, 2024년 4분기 동안 ATM 프로그램을 통해 약 500만 달러의 보통주를 판매했다.2025년 1월 7일에는 등록된 직접 공모를 마감하여 약 750만 달러의 총 수익을 올렸다.마지막으로, 9,025개의 시리즈 A 우선주를 990만 달러의 명목 가치로 3,454,000개의 보통주와 교환하는 일련의 거래를 실행했다.인트루전은 이러한 조치로 얻은 순수익을 일반 기업 목적에 사용할 계획이며, 여기에는 기존 부채 상환, 운영 자금, 자본 지출, 인수 및 기타 투자 등이 포함될 수 있다.인트루전의 CEO인 토니 스콧은 "2025년을 맞이하여 운영 자금을 조달할 충분한 현금을 보유하고 있으며, 부채는 거의 없고, 남아 있는 시리즈 A 우선주도 없다"고 말했다.이어 "이러한 개선된 재무 유연성을 바탕으로 고객 기반을 확장하고 지속 가능한 성장과 수익성을 향한 여정을 진전시킬 수 있다"고 덧붙였다.인트루전은 텍사스주 플라노에 본사를 둔 사이버 보안 회사로, 85억 개 이상의 IP 주소에 대한 역사적 데이터, 알려진 연관성 및 평
CO2에너지트랜지션(NOEMU, CO2 Energy Transition Corp. )은 CO2에너지트랜지션이 2025년 1월 16일부터 주식, 워런트 및 권리의 개별 거래 시작을 발표했다.15일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 14일, CO2에너지트랜지션(이하 회사)은 2025년 1월 16일부터 회사의 초기 공모에서 판매된 유닛의 보유자들이 유닛에 포함된 보통주, 워런트 및 권리를 개별적으로 거래할 수 있다고 발표했다.각 유닛은 보통주 1주, 워런트 1개, 권리 1개로 구성된다. 각 워런트는 보유자가 주당 11.50달러의 행사 가격으로 보통주 1주를 받을 수 있는 권리를 부여한다. 각 권리의 보유자는 초기 사업 결합이 완료될 경우 보통주 1주의 1/8을 자동으로 받게 된다. 유닛의 분리 시 분수 권리는 발행되지 않으며, 전체 권리만 거래된다.분리된 보통주, 워런트 및 권리는 각각 'NOEM', 'NOEMW', 'NOEMR'의 심볼로 나스닥에서 거래된다. 분리되지 않은 유닛은 'NOEMU'의 심볼로 계속 거래된다. 유닛의 보유자는 유닛을 보통주, 워런트 및 권리로 분리하기 위해 회사의 이전 대리인인 Continental Stock Transfer & Trust Company, LLC에 연락해야 한다.이 증권과 관련된 등록신청서는 2024년 11월 12일 미국 증권거래위원회(SEC)에 의해 효력이 발생했다. 이 보도자료는 회사의 증권을 판매하거나 구매 제안을 요청하는 것이 아니며, 그러한 제안, 요청 또는 판매가 불법인 주 또는 관할권에서 이러한 증권의 판매가 이루어지지 않을 것이다. 최종 투자설명서는 SEC 웹사이트(http://www.sec.gov)에서 무료로 확인할 수 있다.CO2에너지트랜지션은 합병, 주식 교환, 자산 인수, 주식 구매, 재조직 또는 유사한 사업 결합을 수행하기 위해 설립된 블랭크 체크 회사로, 특정 산업이나 지리적 지역에 제한되지 않지만, 초기에는 탄소 포집, 활용 및 저장 산업의 목표를 추구할 계획이다. 이 보도자료에는 회사
그랜티에라에너지(GTE, GRAN TIERRA ENERGY INC. )는 i3 에너지를 인수했다.15일 미국 증권거래위원회에 따르면 그랜티에라에너지가 2024년 10월 31일 i3 에너지 plc의 모든 발행 및 유통 주식을 인수했다.이번 인수는 영국 회사법 제26조에 따른 법원 승인 절차를 통해 이루어졌으며, 총 인수 대가는 204,478천 달러에 달한다.인수 조건에 따라 i3 에너지의 주주들은 보유한 주식 수에 따라 그랜티에라의 신주를 받거나 현금을 수령하게 된다.구체적으로, 각 i3 에너지 주주들은 보유한 주식 207주당 그랜티에라의 보통주 1주를 받으며, 이로 인해 발생하는 총 주식 가치는 36,654천 달러에 이른다.또한, 각 주당 10.43펜스의 현금과 0.2565펜스의 현금 배당금이 지급된다.인수에 따른 주식 및 현금 지급은 주주들이 선택할 수 있는 믹스 앤 매치 시설을 통해 조정되었다.인수 후, 그랜티에라에너지는 i3 에너지의 발행 주식 전량을 자회사인 그랜티에라 에너지 인터내셔널 홀딩스 GmbH에 이전할 예정이다.이번 인수로 인해 그랜티에라에너지는 2024년 11월 1일 기준으로 5,808,925주의 신주를 발행하게 되며, 총 발행 주식 수는 36,460,141주로 증가한다.i3 에너지는 5,000개의 후순위 주식도 보유하고 있었으며, 그랜티에라는 이를 65달러에 인수했다.또한, i3 에너지의 모든 미결 주식 옵션도 인수의 일환으로 1,994천 달러에 현금으로 정산되었다.그랜티에라는 2024년 9월 18일에 150,000천 달러 규모의 9.50% 선순위 담보 노트를 발행하여 인수 대금의 일부를 충당했다.이번 인수에 따른 조정된 재무 정보는 i3 에너지의 IFRS 기준에서 미국 GAAP 기준으로 전환하는 과정에서 발생한 조정 사항을 포함하고 있다.2023년 12월 31일 기준으로 그랜티에라의 총 매출은 636,957천 달러, i3 에너지의 매출은 174,044천 달러로 집계되었다.인수 후, 두 회사의 매출을 합산한 총 매출은 811,001천 달러에
랜드캐피탈(RAND, RAND CAPITAL CORP )은 2024년 4분기 주주 배당금 선출 결과를 발표했다.13일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 13일, 랜드캐피탈(증권코드: RAND)은 2024년 12월 5일에 발표된 주당 4.20달러, 총 약 1,080만 달러의 배당금에 대한 주주 선출 결과를 발표했다.배당금은 2025년 1월 24일에 지급될 예정이다.현금으로 지급될 배당금 총액은 전체 금액의 20%로 제한되며, 이는 약 220만 달러에 해당한다.잔여 금액인 약 870만 달러는 랜드캐피탈의 보통주로 지급되며, 이는 2024년 12월 13일에 종료된 3일간의 거래에서의 평균 거래 가격인 22.30달러를 기준으로 한다.따라서 배당금으로 배포될 총 주식 수는 약 389,000주가 될 예정이다.배당금 지급 후 총 발행 주식 수는 약 297만 주가 된다.발행된 주식의 약 98%가 현금으로 배당금을 수령하기로 선택했으며, 2%는 주식으로 수령하기로 선택했다.현금 한도 때문에 현금을 선택한 주주들은 약 20.4%의 현금과 79.6%의 주식을 비례 배분받게 된다.현금과 주식으로 구성된 배당금은 2025년 1월 24일경에 배포될 예정이다.랜드캐피탈은 외부 관리되는 사업 개발 회사로, 주주들에게 현재 수익과 자본 이득을 극대화하는 것을 목표로 하며, 1천만 달러 이상의 수익과 150만 달러 이상의 EBITDA를 가진 사모 기업에 투자한다.추가 정보는 랜드캐피탈의 웹사이트에서 확인할 수 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
그린웨이브테크놀러지솔루션스(GWAV, Greenwave Technology Solutions, Inc. )는 주식과 워런트를 발행하는 계약을 체결했다.13일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 10일, 그린웨이브테크놀러지솔루션스(이하 '회사')와 특정 기관 및 인증된 투자자(이하 '구매자') 간에 주식 구매 계약이 체결됐다.이 계약에 따라 회사는 총 7,544,323주(이하 '주식')의 보통주를 등록된 직접 공모를 통해 판매하고, 동시 진행되는 사모에서 7,544,323주를 구매할 수 있는 워런트를 발행하기로 합의했다.이 거래로 인해 회사는 약 400만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 이는 배치 에이전트 수수료 및 기타 예상 비용을 공제하기 전의 금액이다.주식의 구매 가격은 주당 0.5302 달러로 설정됐다.회사는 2023년 4월 28일에 유효한 S-3 양식의 선등록신청서를 통해 주식의 판매를 진행하며, 이와 관련된 보증서와 주식은 증권거래위원회(SEC)에 제출될 예정이다.워런트는 주주 승인 후 행사 가능하며, 행사 가격은 주당 0.5302 달러로 설정돼 있다.워런트는 주주 승인일로부터 5년 후에 만료된다.회사는 이번 공모의 순수익을 부채 상환 및 운영 자금으로 사용할 계획이다.거래는 2025년 1월 14일경에 마감될 예정이다.또한, 회사는 2024년 6월 12일에 발행된 특정 워런트를 보유한 주주와의 교환 계약을 체결했다.이 계약에 따라 주주는 기존 워런트를 포기하고, 보통주로 교환받기로 했다.교환 비율은 기존 워런트의 96%에 해당하는 주식으로 설정됐다.회사는 이번 거래와 관련하여 법률 자문을 제공한 프라이어 캐쉬맨 LLP의 법률 의견서를 첨부했다.회사는 또한 주주 승인과 관련하여 주주 총회를 소집할 계획이며, 이와 관련된 모든 문서와 계약은 SEC에 제출될 예정이다.회사는 이번 거래를 통해 자본 구조를 개선하고, 운영 자금을 확보하여 지속 가능한 성장을 도모할 계획이다.현재 회사의 재무 상태는 안정적이며, 이번 거래를 통해 추가적인 자본을 확
노바라이프스타일(NVFY, Nova Lifestyle, Inc. )은 주식 매각 계약을 체결했다.10일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 6일, 노바라이프스타일이 특정 구매자와 주식 매각 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 250,000주를 주당 0.60달러에 판매하기로 했으며, 총 매각 금액은 150,000달러에 달한다.이번 주식 매각은 1933년 증권법에 따른 등록 면제 조항에 따라 진행된다.계약의 세부 사항은 현재 보고서의 부록 10.1로 제출되었다.계약의 요약은 계약서에 명시된 내용에 따라 다를 수 있으며, 계약서의 내용이 본 보고서에 포함되어 있다.또한, 비등록 주식 판매에 대한 내용은 1.01 항목에 포함되어 있다.계약서에는 여러 정의가 포함되어 있으며, '주식'은 회사의 보통주를 의미하고, '구매자'는 계약서 서명 페이지에 명시된 구매자를 의미한다.계약의 조건에 따라, 회사는 구매자에게 주식을 판매하고, 구매자는 회사로부터 주식을 구매하기로 한다.계약의 제2조에서는 주식의 매매에 대한 세부 사항이 명시되어 있으며, 매매가 완료되는 날에 모든 거래 문서가 서명되고 전달되어야 한다.주식의 매매는 250,000주로 한정되며, 총 금액은 150,000달러로 설정되어 있다.계약의 제3조에서는 회사의 진술 및 보증에 대해 설명하고 있으며, 회사는 모든 법적 요건을 충족하고 있으며, 주식의 발행 및 판매가 적법하게 이루어질 것임을 보증한다.계약의 제4조에서는 주식의 예약 및 비밀유지에 대한 조항이 포함되어 있으며, 구매자는 계약 체결 후 주식의 매매에 대한 비밀을 유지해야 한다.마지막으로, 계약의 제5조에서는 계약의 해지, 수수료 및 비용, 전체 계약의 내용, 통지 방법, 수정 및 포기 조항 등이 포함되어 있다.현재 노바라이프스타일의 재무상태는 250,000주를 150,000달러에 판매하는 계약을 체결함으로써 자본을 확보하게 되었으며, 이는 회사의 운영 자금에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내
프로페셔널다이벌시티네트워크(IPDN, Professional Diversity Network, Inc. )는 상장폐지 통지를 했고 상장 기준 미충족에 대한 보고를 했다.10일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 6월 27일, 프로페셔널다이벌시티네트워크는 나스닥 주식 시장으로부터 서면 통지(이하 "2024년 6월 통지")를 받았다.이 통지에서는 회사의 보통주 종가가 나스닥 자본 시장 상장에 필요한 주당 최소 가격인 1.00달러를 30일 연속으로 하회했기 때문에 나스닥 상장 규칙 5550(a)(2)에 부합하지 않다고 밝혔다.2024년 6월 통지는 회사가 180일 이내에 규정을 준수할 수 있는 기회를 제공하며, 이는 2024년 12월 24일까지 유효하다.또한, 회사는 추가 시간을 받을 수 있는 자격이 있을 수 있다. 이를 위해서는 회사가 공개적으로 보유된 주식의 시장 가치와 나스닥 자본 시장의 모든 초기 상장 기준을 충족해야 하며, 주가 요건을 제외한 모든 기준을 충족해야 한다.회사는 필요시 주식 분할을 통해 결함을 해결하겠다고 했다. 의사를 두 번째 준수 기간 내에 서면으로 통지해야 한다.이러한 요건을 충족할 경우, 2024년 6월 통지에서는 나스닥이 회사에 추가 180일을 부여할 것이라고 명시했다.2025년 1월 9일, 회사는 나스닥으로부터 서신을 받았다. 이 서신에서는 나스닥 직원들이 회사가 규칙 5550(a)(2)에 대한 준수를 회복하지 못했다고 판단했으며, 나스닥 자본 시장의 초기 상장 요건을 충족하지 못했기 때문에 추가 180일의 구제 기간을 받을 수 없다고 밝혔다.따라서 회사가 2025년 1월 16일까지 이 결정에 대한 항소를 요청하지 않는 한, 나스닥은 회사의 증권이 2025년 1월 21일 영업 시작과 함께 상장 폐지될 것이라고 결정했다. 또한, 증권 거래 위원회에 Form 25-NSE를 제출하여 회사의 증권을 나스닥에서 상장 및 등록 해제할 예정이다.회사는 2025년 1월 16일 이전에 나스닥 청문 위원회에 항소를 요청할 계획이다. 항소 요청은
에임자이트(AMST, Amesite Inc. )는 공모 발행을 완료했다고 발표했다.10일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 8일, 에임자이트(증권 코드: AMST)는 자사의 일반 주식 1,201,667주를 주당 3.00달러에 발행하는 '최선의 노력' 방식의 공모 발행을 완료했고, 이번 공모는 총 약 360만 달러 규모로, 특정 임원 및 이사들이 약 126만 달러의 구독에 참여했다.라드로우 & 컴퍼니(UK) 리미티드와 크래프트 캐피탈 매니지먼트 LLC가 이번 공모의 공동 주관사로 활동했다.회사는 이번 공모를 통해 조달한 순자금을 일반 기업 운영, 자본 지출, 운영 자금 및 일반 관리 비용에 사용할 계획이다.이와 관련하여, 2024년 12월 18일에 유효성이 인정된 선반 등록 명세서(Form S-3, 등록 번호: 333-282999)가 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출되었으며, 이번 공모와 관련된 예비 설명서 보충 및 동반 설명서는 SEC 웹사이트에서 확인할 수 있다.이번 보도자료는 이러한 증권의 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 해당 증권의 판매는 해당 주 또는 기타 관할권의 증권법에 따라 등록 또는 자격이 부여되기 전에는 불법이다.에임자이트는 B2C 및 B2B AI 기반 솔루션 개발 및 마케팅을 전문으로 하는 선도적인 기술 회사로, 자사의 독자적인 AI 인프라를 활용하여 개인 및 전문적인 요구를 충족하는 최첨단 애플리케이션을 제공하고 있다.회사의 모바일 앱인 NurseMagic™은 건강 및 간호 전문가를 위한 앱으로, 간호 기록 및 문서 작업을 간소화하고, 환자와의 소통을 향상시키며, 간호사에게 환자 관리, 약물 및 어려운 직장 상황 처리에 대한 개인화된 지침을 제공한다.이 보도자료에는 회사, 공모 계획, 온라인 기계 학습 플랫폼, 사업 계획 및 기타 사항에 대한 예측적 진술이 포함되어 있다.이러한 예측적 진술은 현재의 신념과 가정에 기반하고 있으며, 위험과 불확실성에 영향을 받을 수 있다.실제 결과는 예측적 진술에 포함된 내용과
CNB파이낸셜(CCNEP, CNB FINANCIAL CORP/PA )은 전략적 합병을 발표했다.10일 미국 증권거래위원회에 따르면 클리어필드, PA & 스트라우드스버그, PA — 2025년 1월 10일 (글로벌 뉴스와이어) — CNB파이낸셜(나스닥: CCNE)과 ESSA 뱅코프(나스닥: ESSA)는 오늘 ESSA가 CNB와 합병하고, ESSA 뱅크가 CNB 뱅크와 합병하는 최종 계약을 체결했다.합병된 회사는 약 80억 달러의 총 자산, 70억 달러의 총 예금, 60억 달러의 총 대출을 보유할 것으로 예상된다.거래 대가는 모두 보통주로 이루어지며, 현재 약 2억 1천4백만 달러로 평가되며, 이는 2025년 1월 8일 기준 CNB 보통주의 10일 거래량 가중 평균 주가(VWAP)인 24.69달러를 기준으로 한다.합병 계약의 조건에 따라, 이 거래는 미국 연방 소득세 목적상 ESSA 주주에게 세금이 면제되는 교환으로 예상된다.ESSA 주주는 ESSA 보통주 1주당 CNB 보통주 0.8547주를 받게 된다.ESSA는 펜실베이니아주 스트라우드스버그에 본사를 두고 있으며, 레하이 밸리, 그레이터 포코노, 스크랜턴/윌크스-배리 및 필라델피아 교외 지역에 20개의 커뮤니티 사무소를 운영하고 있다.합병 완료 후, ESSA 뱅크 & 트러스트는 CNB 뱅크의 한 부서인 ESSA 뱅크로 운영될 예정이다.CNB는 상업 중심의 전략을 활용하여 레하이 밸리 및 스크랜턴/윌크스-배리 시장에서 성장을 가속화할 것으로 예상된다.합병 계약의 조건에 따라, CNB와 CNB 뱅크는 각각 ESSA에서 3명의 이사를 추가할 예정이다.ESSA의 현재 CEO인 Gary S. Olson, ESSA의 이사회 의장인 Robert C. Selig Jr., 그리고 ESSA 이사인 Daniel J. Henning이 합병 완료 후 CNB 이사회와 CNB 뱅크 이사회에 합류할 예정이다.또한, Olson은 CNB CEO의 전략 고문 역할을 맡게 된다.CNB는 ESSA 뱅크 부서를 위한 자문 위원회를 구성할 예정이다."우
골드리소스코퍼래이션(GORO, GOLD RESOURCE CORP )은 250만 달러 규모의 등록 직접 공모를 발표했다.8일 미국 증권거래위원회에 따르면 골드리소스코퍼래이션(NYSE American: GORO, 이하 '회사')이 오늘 특정 투자자들과 함께 최대 1,562만 5,000주를 주당 0.16달러에 판매하는 등록 직접 공모를 진행했다.이로 인해 예상 총 매출액은 약 250만 달러에 이를 것으로 보인다.주식 판매의 마감은 관례적인 마감 조건이 충족되는 대로 향후 10일 이내에 이루어질 예정이다.주식은 회사가 2023년 6월 9일 미국 증권거래위원회(SEC)에 의해 효력이 발생한 '선반' 등록신청서(Form S-3, 파일 번호 333-271913)에 따라 제공되며, 해당 등록신청서의 일부로 포함된 안내서에 따라 판매된다.주식의 제공은 안내서 및 안내서 보충서에 의해서만 이루어지며, 최종 안내서 보충서와 관련 안내서는 SEC에 제출될 예정이며 SEC 웹사이트(www.sec.gov)에서 확인할 수 있다.이 보도자료는 이러한 증권을 판매하겠다는 내용이다.제안이나 구매 제안의 요청으로 간주되지 않으며, 그러한 제안, 요청 또는 판매가 불법인 주 또는 관할권에서는 증권의 판매가 이루어지지 않는다.골드리소스코퍼래이션은 멕시코 오악사카에 위치한 돈 다비드 금광을 중심으로 금과 은을 생산, 개발 및 탐사하는 회사이다.경험이 풍부한 이사회와 고위 경영진의 지휘 아래, 회사는 오악사카의 광산 주변에 있는 기존 인프라와 대규모 토지의 잠재력을 최대한 활용하고 미시간주 백 포티 프로젝트를 개발하는 데 집중하고 있다.이 보도자료에는 1933년 증권법 제27A조 및 1934년 증권거래법 제21E조의 의미 내에서 미래 예측 진술이 포함되어 있다.'계획', '목표', '예상', '믿음', '추정', '의도', '기대'와 같은 미래 예측 단어와 유사한 표현은 이러한 미래 예측 진술을 식별하기 위한 것이다.이러한 미래 예측 진술에는 (i) 공모의 예상 마감일 및 (ii) 공모를 통해 수령할
아이파워(IPW, iPower Inc. )는 나스닥 상장 유지 요건을 미충족하여 통지를 받았다.8일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 2일, 아이파워는 나스닥 상장 자격 직원으로부터 통지를 받았다.이 통지에 따르면 2024년 11월 15일부터 2024년 12월 31일까지의 30일 연속 영업일 동안 아이파워의 보통주가 주당 1.00달러의 최소 종가를 유지하지 못했다.이는 나스닥 자본 시장에서의 지속적인 상장을 위한 나스닥 상장 규칙 5550(a)(2)에 따른 최소 종가 요건을 충족하지 못한 것이다.아이파워는 나스닥 상장 규칙 5810(c)(3)(A)에 따라 최소 종가 요건을 회복하기 위해 180일의 초기 기간, 즉 2025년 7월 1일까지의 준수 기간을 부여받았다.준수를 회복하기 위해서는 아이파워의 보통주 종가가 최소 10일 연속으로 주당 1.00달러 이상이어야 하며, 이 기간은 나스닥에 의해 연장될 수 있다.만약 아이파워가 2025년 7월 1일까지 최소 종가 요건을 회복하지 못할 경우, 추가 시간을 받을 수 있는 자격이 있을 수 있다.이를 위해서는 공개적으로 보유된 주식의 시장 가치에 대한 지속적인 상장 요건과 나스닥 자본 시장의 모든 초기 상장 기준을 충족해야 하며, 필요시 주식 분할을 통해 결함을 해결할 것이다.아이파워가 준수 기간 동안 또는 이후에 부여된 준수 기간 동안에도 준수를 회복하지 못할 경우, 나스닥은 아이파워의 보통주가 상장 폐지될 것이라는 통지를 제공할 것이다.이때 아이파워는 나스닥의 상장 폐지 결정에 대해 나스닥 청문 위원회에 항소할 수 있다.나스닥의 비준수 통지는 아이파워의 보통주 상장에 즉각적인 영향을 미치지 않으며, 아이파워의 보통주는 'IPW'라는 기호로 나스닥 자본 시장에 계속 상장된다.아이파워는 최소 종가 요건을 회복하거나 나스닥의 지속적인 상장 요건을 유지할 수 있을지에 대한 보장이 없다.아이파워는 보통주의 종가를 지속적으로 모니터링하며, 필요시 최소 종가 요건을 회복하기 위한 가능한 옵션을 고려할 것이다.1934년
라이프워드(LFWD, Lifeward Ltd. )는 나스닥 규정에 따라 500만 달러 등록 직접 공모를 발표했다.8일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 7일, 매사추세츠주 말보로 및 이스라엘 요크네암 일리트 - 라이프워드(나스닥: LFWD)("라이프워드" 또는 "회사")가 오늘 1,818,183주를 발행 및 판매하기 위한 확정 계약을 체결했다.주당 구매 가격은 2.75달러로, 나스닥 주식 시장 규정에 따라 시장 가격으로 등록된 직접 공모를 통해 이루어진다.또한, 동시 진행되는 사모 배치에서 회사는 1,818,183주의 회사 보통주를 구매할 수 있는 등록되지 않은 단기 워런트를 발행할 예정이다.이 워런트는 발행일 직후부터 즉시 행사 가능하며, 행사 가격은 주당 2.75달러이다.이번 공모의 마감은 2025년 1월 8일경으로 예상되며, 관례적인 마감 조건이 충족되어야 한다.H.C. Wainwright & Co.가 이번 공모의 독점 배치 대행사로 활동하고 있다.회사는 이번 공모를 통해 약 500만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 이는 배치 대행 수수료 및 기타 공모 비용을 공제하기 전의 금액이다.회사는 이번 공모의 순수익을 지속적인 상업적 노력, 운영 자본 및 일반 기업 목적에 사용할 계획이다.회사의 보통주는 "선반" 등록 명세서에 따라 제공되며, 이는 2022년 3월 30일에 미국 증권 거래 위원회(SEC)에 제출되어 2022년 5월 16일에 효력이 발생한 등록 명세서(파일 번호 333-263984)에 포함되어 있다.등록된 직접 공모에서 발행될 보통주는 유효한 등록 명세서의 일부로서 제공되는 전망서 및 전망서 보충서에 따라 제공된다.최종 전망서 보충서와 함께 기본 전망서의 사본은 SEC에 제출될 예정이며, SEC 웹사이트(http://www.sec.gov)에서 확인할 수 있다.위에서 설명한 워런트는 1933년 증권법의 섹션 4(a)(2) 및 그에 따른 규정 D에 따라 동시 진행되는 사모 배치에서 발행되며, 해당 워런트 및 그에 따른 보통주는 증권법 및
