모듈러메디컬(MODD, Modular Medical, Inc. )은 468만 달러 규모의 공모가 확정됐다.11일 미국 증권거래위원회에 따르면 모듈러메디컬이 2025년 12월 10일에 12,173,000주와 6,086,500주를 구매할 수 있는 워런트를 포함한 공모를 통해 468만 달러의 자금을 조달한다.각 두 주의 보통주와 하나의 워런트가 함께 제공되며, 총 가격은 0.77달러로, 주당 0.38달러와 워런트당 0.01달러의 유효 가격이 책정된다.워런트의 행사 가격은 주당 0.45달러로, 발행 즉시 행사 가능하며, 발행일로부터 5년 후에 만료된다.모듈러메디컬은 공모와 관련하여 인수인에게 30일의 옵션을 부여하여 추가로 15%의 보통주 및/또는 워런트를 구매할 수 있도록 했다.이번 공모는 시장 및 기타 조건에 따라 달라질 수 있으며, 공모가 완료될지 여부는 확실하지 않다.모든 보통주와 워런트는 모듈러메디컬에 의해 판매된다.이번 공모는 2025년 5월 15일에 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출된 유효한 '선반' 등록신청서에 따라 진행된다.공모와 관련된 세부 사항은 SEC 웹사이트에서 확인할 수 있다.모듈러메디컬은 인슐린 전달 기술을 전문으로 하는 의료기기 회사로, 사용자 친화적이고 저렴한 디자인으로 모든 성인 '거의 펌프 사용자'를 겨냥한 최초의 FDA 승인 패치 펌프를 개발했다.모듈러메디컬의 CEO인 제임스 베서(James Besser)는 "이번 공모를 통해 자금을 조달하여 운영 자금 및 일반 기업 목적을 위한 자금을 지원할 계획이다"라고 밝혔다.모듈러메디컬은 2005년 탄덤 다이아베틱스(Tandem Diabetes)를 창립한 폴 디퍼나(Paul DiPerna)에 의해 설립되었으며, 인슐린 펌프인 t:slim을 발명하고 설계한 바 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
워크스포트(WKSP, Worksport Ltd )는 기존 워런트 보유자에게 새로운 워런트를 발행했다.11일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 11일, 네바다주에 본사를 둔 워크스포트가 기존 워런트 보유자에게 새로운 주식 구매 워런트를 발행하는 제안을 했다.이번 제안은 기존 워런트의 행사 가격을 주당 2.90달러로 인하하고, 보유자가 기존 워런트를 전량 현금으로 행사할 경우 새로운 워런트를 발행하겠다는 내용이다.새로운 워런트는 기존 워런트의 행사로 발행된 주식 수의 175%에 해당하는 주식을 구매할 수 있는 권리를 부여하며, 행사 가격은 주당 3.00달러로 설정된다.새로운 워런트의 유효 기간은 최초 행사일로부터 5년이다.기존 워런트는 2024년 3월 20일과 2025년 2월 3일에 발행된 것으로, 각각의 주식은 1933년 증권법에 따라 재판매를 위해 등록되어 있다.워크스포트는 이번 제안에 따라 보유자가 기존 워런트를 행사할 경우, 새로운 워런트를 발행할 예정이다.또한, 보유자는 새로운 워런트를 행사할 때, 4.99% 또는 9.99%의 최대 소유 한도를 설정할 수 있다.이번 제안은 2025년 12월 11일 오전 9시 15분(동부 표준시)까지 수락해야 하며, 수락 시 기존 워런트의 행사 가격에 따라 총 행사 가격이 결정된다.워크스포트는 새로운 워런트와 관련된 모든 세금 및 수수료를 부담할 예정이다.이 계약은 뉴욕주 법률에 따라 해석되고 집행된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
클라임바이오(CLYM, Climb Bio, Inc. )는 RA 캐피탈과 주식 교환 계약을 체결했다.11일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 11일, 클라임바이오(이하 '회사')는 RA 캐피탈 매니지먼트, L.P.(이하 'RA 캐피탈') 및 RA 캐피탈과 관련된 주주(이하 '주주')와 주식 교환 계약(이하 '계약')을 체결했다.이 계약에 따라 주주는 회사의 보통주 20,440,000주를 교환하기로 합의했으며, 이에 대한 대가로 동일 수량의 주식을 구매할 수 있는 사전 자금 조달 워런트(이하 '워런트')를 수령하게 된다.워런트의 행사가격은 주당 0.0001달러로 설정되며, 주식 분할이나 자본 재구성 등의 사건이 발생할 경우 조정될 수 있다.이 거래는 2025년 12월 11일에 완료될 예정이다.거래가 완료된 후, 회사의 발행된 보통주는 총 47,744,435주가 될 것으로 예상된다.RA 캐피탈과 주주는 회사의 총 투표권의 약 23.0%를 보유하게 된다.계약에 따라 RA 캐피탈과 주주는 회사의 총 투표권의 33.0%를 초과하는 모든 유가증권에 대해 회사의 주주 투표에 비례하여 투표하기로 합의했다.또한, 계약 체결 이후 RA 캐피탈은 추가 보통주를 워런트로 교환할 수 있는 권리를 가진다.계약의 세부 사항은 계약서 및 관련 문서에 명시되어 있으며, 회사의 현재 상황을 정확히 반영하지 않을 수 있다.계약의 주요 내용은 다음과 같다.첫째, 주주는 2025년 12월 11일 또는 그 이후에 주식을 교환하기로 합의했으며, 이 과정에서 주식은 DWAC 시스템을 통해 회사의 명의로 등록된다.둘째, 회사는 주주에게 워런트를 발행하고, 워런트의 행사에 따라 발행될 주식 수를 예약할 예정이다.셋째, 회사는 주주가 교환하는 주식에 대해 유효한 소유권을 보유하고 있으며, 주식의 교환이 계약의 조건을 위반하지 않음을 보장한다.넷째, RA 캐피탈은 계약 체결 및 거래가 계약의 조건을 위반하지 않음을 보장한다.다섯째, RA 캐피탈과 주주는 회사의 주주 투표에 참여할 때, 33.0%를
플루리(PLUR, Pluri Inc. )는 625,000주 공모 및 워런트 발행 계약을 체결했다.9일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 8일, 플루리(Pluri Inc.)는 Chutzpah Holdings LP와 증권 매매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 플루리는 625,000주의 보통주와 625,000주의 보통주를 구매할 수 있는 워런트를 발행한다.각 보통주와 워런트의 총 구매 가격은 4.00달러로 설정되며, 워런트는 즉시 행사 가능하고 행사 가격은 4.25달러이다.이 계약은 일반적인 진술, 보증 및 면책 의무를 포함하고 있다.플루리는 이번 공모를 통해 약 250만 달러의 수익을 예상하고 있으며, 이 자금은 운영 자본 및 일반 기업 용도로 사용될 예정이다.공모는 2025년 12월 15일경 마감될 예정이다.발행된 증권은 1933년 증권법의 등록 요건에서 면제된다.또한, 플루리는 2025년 12월 4일 이사회에서 CEO와 CFO에게 각각 10,248개의 제한 주식 단위(RSU)를 부여했으며, 이사회 구성원에게는 2,885개의 RSU를 부여했다.이 조치는 비용 관리 이니셔티브를 지원하고 리더십 인센티브를 장기 성과 목표와 일치시키기 위한 것이다.플루리는 2025년 12월 4일, Alexandre Weinstein을 이사회 의장으로, Zami Aberman을 부의장으로 임명했다.Aberman의 자문 계약은 2026년 1월 4일에 종료될 예정이다.현재 플루리는 2억 5천만 달러의 자산을 보유하고 있으며, 2025년 12월 9일 기준으로 재무 상태는 양호하다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
어센트솔라테크놀러지스(ASTI, Ascent Solar Technologies, Inc. )는 최대 5.5백만 달러 규모의 사모펀드를 발행한다고 발표했다.8일 미국 증권거래위원회에 따르면 어센트솔라테크놀러지스(나스닥: ASTI)("어센트" 또는 "회사")가 2025년 12월 8일, 총 1,025,643주(또는 이에 상응하는 사전 자금 조달 워런트)의 보통주, 1,025,643주를 구매할 수 있는 A 시리즈 워런트 및 1,025,643주를 구매할 수 있는 단기 B 시리즈 워런트를 포함한 사모펀드 발행을 완료했다.보통주(또는 이에 상응하는 사전 자금 조달 워런트)의 구매 가격은 주당 1.95달러이며, A 시리즈 워런트와 단기 B 시리즈 워런트의 행사가격은 1.70달러로 즉시 행사 가능하다.A 시리즈 워런트는 재판매 등록서의 유효일로부터 5년 후에 만료되며, 단기 B 시리즈 워런트는 18개월 후에 만료된다.이번 사모펀드 발행의 총 수익은 약 200만 달러로 예상되며, 배치 에이전트 수수료 및 기타 발행 비용을 공제하기 전의 금액이다.A 시리즈 워런트와 단기 B 시리즈 워런트가 전액 행사될 경우 회사에 추가로 약 3.5백만 달러의 수익이 발생할 수 있다.회사는 이번 발행으로 얻은 순수익을 일반 운영 자금으로 사용할 예정이다.이번 발행은 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및 그에 따른 규정 D에 따라 사모펀드로 제공되며, 워런트에 대한 보통주와 함께 발행된 증권은 증권법 또는 해당 주의 증권법에 따라 등록되지 않았다.따라서 사모펀드에서 발행된 증권과 워런트에 대한 보통주는 유효한 등록서 또는 해당 증권법의 등록 요건에 대한 적용 면제를 통해서만 미국에서 제공되거나 판매될 수 있다.어센트는 40년의 연구개발, 15년의 제조 경험, 수많은 수상 경력 및 포괄적인 지적 재산권 및 특허 포트폴리오를 바탕으로, 우주, 군사 및 방위, 그리고 질량, 성능, 신뢰성 및 회복력이 중요한 기타 응용 분야에 최적화된 혁신적이고 고성능의 유연한 박막 태양광 패널을 제공하는 선도적인 기업
유펙시(UPXI, UPEXI, INC. )는 2,300만 달러 규모의 사모주식 및 워런트를 발행했다.5일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 2일, 유펙시(유펙시, NASDAQ: UPXI)는 3,289,474주에 해당하는 보통주와 3,289,474주를 구매할 수 있는 워런트를 포함한 사모주식 발행을 완료했다.이 발행의 총 매출액은 약 1천만 달러로, 워런트의 현금 행사에 따라 추가로 약 1천 3백만 달러의 수익이 발생할 가능성이 있다.이 금액은 유펙시가 부담해야 할 배치 에이전트 수수료 및 기타 예상 비용을 공제하기 전의 금액이다.유펙시는 이번 발행으로 얻은 순수익을 운영 자본, 일반 기업 목적 및 내부 관리하는 SOL 최대 수익 전략에 사용할 계획이다.A.G.P./Alliance Global Partners가 이번 발행의 단독 배치 에이전트로 활동하고 있다.이번 증권의 발행은 공개 발행이 아닌 거래로 진행되며, 증권법에 따라 등록되지 않았다.따라서 이 증권은 유효한 등록 명세서나 해당 주 및 기타 관할권의 등록 요건에 대한 면제를 통해서만 미국에서 제공되거나 판매될 수 있다.유펙시는 투자자와 체결한 증권 구매 계약의 조건에 따라 2025년 12월 1일에 SEC에 보통주 및 워런트의 재판매를 위한 등록 명세서를 제출했다.이 보도자료는 이러한 증권을 판매하거나 구매 제안을 요청하는 것이 아니며, 등록 또는 자격이 없는 주 또는 기타 관할권에서의 판매도 포함되지 않는다.유펙시는 디지털 자산 재무 회사로서 가능한 한 많은 SOL을 확보하고 보유하는 것을 목표로 하고 있으며, 현재 200만 SOL 이상을 보유하고 있다.유펙시는 소비자 제품의 개발, 제조 및 유통을 전문으로 하는 브랜드 소유자로도 활동하고 있다.2025년 12월 3일, 유펙시는 2025년 12월에 있을 세 가지 투자자 회의에 대한 세부 사항을 발표했다.각 회의의 세부 사항은 다음과 같다.Benchmark의 제14회 연례 Discovery 1x1 투자자 회의는 2025년 12월 4일 뉴욕시의
인보퍼틸리티(IVF, INVO Fertility, Inc. )는 400만 달러 규모의 프라이빗 플래이스먼트 가격을 발표했다.5일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 2일, 플로리다.사라소타 - 인보퍼틸리티, Inc. (NASDAQ: IVF)는 단일 기관 투자자와의 증권 구매 계약을 체결하여 2,366,864주(또는 이에 상응하는 프리펀드 워런트)와 최대 4,733,728주의 보통주를 구매하기로 했다.이번 프라이빗 플래이스먼트는 나스닥 규정에 따라 시장 가격으로 책정되었으며, 보통주(또는 프리펀드 워런트)와 동반되는 워런트의 총 유효 가격은 주당 1.69달러이다.워런트는 주주 승인 후 행사 가능하며, 승인일로부터 5년 후에 만료된다.이번 거래로 인보퍼틸리티는 약 400만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 이는 배치 에이전트 수수료 및 기타 예상 비용을 공제하기 전의 금액이다.거래는 2025년 12월 3일경에 마감될 예정이다.맥심 그룹 LLC가 이번 거래의 단독 배치 에이전트로 활동하고 있다.이번 증권의 제공 및 판매는 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및 그에 따른 규정 D에 따라 이루어지며, 해당 증권은 증권법 또는 해당 주의 증권법에 따라 등록되지 않았다.따라서 해당 증권은 유효한 등록 명세서 또는 증권법 및 해당 주의 증권법의 등록 요건에서 면제되는 경우를 제외하고는 미국에서 재판매되거나 재제공될 수 없다.회사는 프라이빗 플래이스먼트에서 구매한 증권의 재판매를 등록하는 등록 명세서를 SEC에 제출할 예정이다.이 보도 자료는 증권을 판매하겠다는 내용이다.제안이나 구매 제안을 요청하는 것이 아니며, 해당 주에서 그러한 제안, 요청 또는 판매가 불법인 경우에는 판매가 이루어지지 않는다.증권의 재판매는 반드시 설명서에 따라 이루어질 것이다.인보퍼틸리티는 환자들에게 보조 생식 기술(ART) 치료를 확대하는 데 전념하는 헬스케어 서비스 회사이다.회사의 주요 상업 전략은 INVOcell® 의료 장치를 통해 지원되는 자궁 내 배양(IVC) 절차를 제공하는
스미스마이크로소프트웨어(SMSI, SMITH MICRO SOFTWARE, INC. )는 2025년 12월 4일 증권 등록서를 제출했다.4일 미국 증권거래위원회에 따르면 스미스마이크로소프트웨어가 2025년 12월 4일 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출한 등록서에 따르면, 회사는 최대 9,109,486주에 달하는 보통주를 판매할 예정이다.이 중 2,236,136주는 2025년 11월 6일에 실시된 사모 거래에서 발행된 주식이며, 나머지 6,873,350주는 특정 워런트를 행사함으로써 발행될 수 있는 주식이다.이 워런트는 다음과 같은 조건을 포함한다.첫째, 1,272,436주(이하 '7월 워런트 주식')는 2025년 7월 18일에 실시된 등록된 직접 공모와 동시 진행된 사모 거래에서 발행된 워런트를 통해 행사 가능하다.둘째, 1,106,102주(이하 '9월 11일 워런트 주식')는 2025년 9월 11일 및 9월 17일에 발행된 보안 약속 노트와 관련하여 발행된 워런트를 통해 행사 가능하다.셋째, 544,303주(이하 '9월 29일 워런트 주식')는 2025년 9월 30일, 10월 1일 및 10월 2일에 발행된 추가 보안 약속 노트와 관련하여 발행된 워런트를 통해 행사 가능하다.넷째, 2,236,136주(이하 '사모 워런트 주식')는 2025년 11월 6일에 실시된 사모 거래에서 발행된 워런트를 통해 행사 가능하다.다섯째, 1,714,373주(이하 '11월 워런트 주식')는 2025년 11월 6일에 실시된 등록된 직접 공모와 동시 진행된 사모 거래에서 발행된 워런트를 통해 행사 가능하다.이 모든 주식은 유효하게 발행되며, 완전 지불되고 비과세 상태가 될 것이다.회사는 또한 2025년 12월 4일에 제출된 등록서에 따라, 독립 등록 공인 회계법인인 SingerLewak LLP의 보고서에 대한 동의를 포함하고 있다.이 보고서는 2024년 12월 31일 기준으로 스미스마이크로소프트웨어 및 그 자회사의 통합 재무제표에 대한 감사 결과를 포함하고 있다.회사는 이번 등록서
CAL REDWOOD ACQUISITION CORP(CRACU, Crown Reserve Acquisition Corp. I )은 클래스 A 보통주, 워런트 및 권리의 분리 거래를 발표했다.4일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 3일, CAL REDWOOD ACQUISITION CORP(이하 '회사')는 보도자료를 발표하며, 2025년 12월 9일경부터 회사의 초기 공모에서 판매된 유닛의 보유자들이 유닛에 포함된 클래스 A 보통주, 워런트 및 권리를 별도로 거래할 수 있다고 밝혔다.분리된 클래스 A 보통주, 워런트 및 권리는 각각 나스닥 글로벌 마켓(이하 '나스닥')에서 'CRAC', 'CRACW', 'CRACR' 기호로 거래될 예정이다.분리되지 않은 유닛은 'CRACU' 기호로 계속 거래된다.유닛의 분리 시 부분적인 워런트는 발행되지 않으며, 오직 전체 워런트만 거래된다.각 유닛 보유자는 유닛을 클래스 A 보통주, 워런트 및 권리로 분리하기 위해 브로커에게 회사의 이전 대리인인 VStock Transfer, LLC에 연락해야 한다.이 증권과 관련된 등록신청서는 증권거래위원회(이하 'SEC')에 제출되었으며, 2025년 9월 26일에 효력이 발생했다.이 공모는 오직 투자설명서에 의해 이루어졌으며, 투자설명서의 사본은 Kingswood Capital Partners, LLC에 연락하여 받을 수 있다.이 보도자료는 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 이러한 증권의 판매는 해당 주 또는 관할권의 증권법에 따라 등록 또는 자격이 부여되기 전에는 불법이다.이 보도자료에는 유닛 분리, 회사의 증권이 나스닥에서 거래되는 것, 초기 사업 조합을 위한 회사의 검색과 관련된 전망 진술이 포함되어 있다.회사가 궁극적으로 초기 사업 조합을 완료할 것이라는 보장은 없다.전망 진술은 회사의 통제 범위를 넘어서는 여러 조건에 따라 달라지며, 이는 회사의 초기 공모에 대한 최종 투자설명서의 위험 요소 섹션 및 SEC에 제출된 기타 문서에 명시되어 있다.이러한
마벨테크놀러지그룹(MRVL, Marvell Technology, Inc. )은 Celestial AI를 인수했다고 발표했다.2일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 2일, 마벨테크놀러지그룹이 Celestial AI Inc.를 인수하기 위한 확정 계약을 체결했다.이번 인수는 일반적인 마감 조건에 따라 진행되며, 마벨테크놀러지그룹은 Amazon.com, Inc. (이하 '아마존')와 관련된 거래 계약을 체결했다.이 계약에 따라 마벨테크놀러지그룹은 아마존에게 최대 1,045,171주(이하 '워런트 주식')의 보통주를 인수할 수 있는 워런트(이하 '워런트')를 발행했다.워런트 주식은 아마존이 2030년 12월 31일까지 광자 패브릭 제품을 직접 또는 간접적으로 구매하는 것에 따라 발생한다.특정 조건, 즉 발생 조건을 포함하여, 워런트는 2031년 12월 2일 이전에 전부 또는 일부를 현금 또는 순수익 방식으로 행사할 수 있으며, 보통주당 구매 가격은 87.0029달러(이하 '행사 가격')로 설정되어 있다.행사 가격과 발행 가능한 워런트 주식은 일반적인 희석 방지 조정의 적용을 받는다.거래 계약에는 당사자 간의 일반적인 진술, 보증 및 계약이 포함되어 있으며, 아마존의 마벨테크놀러지그룹에 대한 지분 관련 조항이 명시되어 있다.워런트와 워런트 주식은 미국 증권법 제4(a)(2)조 및 미국 증권거래위원회가 제정한 규정에 따라 등록되지 않았다.1934년 개정된 증권거래법의 요구 사항에 따라, 등록자는 이 보고서가 적절히 서명되도록 했다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
유펙시(UPXI, UPEXI, INC. )는 최대 2천 3백만 달러 규모의 사모주식 및 워런트 발행 가격을 발표했다.1일 미국 증권거래위원회에 따르면 유펙시가 2025년 11월 26일, 단일 기관 투자자와의 증권 매매 계약을 체결했다.이번 계약에 따라 유펙시는 3,289,474주(또는 이에 상응하는 보통주)와 3,289,474주를 구매할 수 있는 워런트를 발행하며, 총 구매 가격은 주당 3.04달러로 책정됐다. 이는 나스닥 규정에 따른 시장 가격보다 높은 가격이다.워런트의 행사가격은 4.00달러로 즉시 행사 가능하며, 발행일로부터 48개월 후에 만료된다. 3.04달러의 구매 가격은 회사의 순자산가치(NAV) 기준으로 1.3배의 프리미엄을 나타내며, 회사의 조정된 솔라(SOL) 주당 가치에 긍정적인 영향을 미친다. 이번 발행의 마감은 2025년 12월 1일경으로 예상되며, 관례적인 마감 조건이 충족되어야 한다.유펙시는 이번 발행을 통해 약 1천만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 워런트의 현금 행사에 따라 최대 1천 3백만 달러의 추가 수익을 기대하고 있다. 이 자금은 운영 자본, 일반 기업 목적 및 내부 관리 솔라 최대 수익 전략에 사용될 예정이다. A.G.P./Alliance Global Partners가 이번 발행의 단독 배치 대행사로 활동한다. 이번 증권의 발행 및 판매는 공개 발행이 아닌 거래로 진행되며, 증권은 미국 증권법 제1933호(“증권법”)에 따라 등록되지 않으며, 따라서 유펙시의 증권은 유효한 등록서 또는 해당 법률의 면제에 따라 판매될 수 있다.유펙시는 투자자에게 발행된 보통주 및 워런트의 재판매를 위한 등록서를 SEC에 제출할 예정이다. 유펙시(Upexi, Inc.)는 디지털 자산 재무 회사로, 솔라(SOL)를 최대한 보유하고 관리하는 것을 목표로 하고 있다. 회사는 현재 200만 SOL 이상을 보유하고 있으며, 소비재 제품의 개발, 제조 및 유통을 전문으로 하는 브랜드 소유자이기도 하다. 자세한 내용은 www.upexi.com을 참조하
넥스트트립(NTRP, NextTrip, Inc. )은 주식 매입 계약을 체결했다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 11월 21일, 넥스트트립이 차콜 인베스트먼트와 주식 매입 계약을 체결했다.이 계약에 따라 넥스트트립은 333,334주의 제한 주식과 166,667주의 주식을 구매할 수 있는 워런트를 발행했다.총 구매 가격은 1,000,000달러로 설정됐다.워런트의 행사 가격은 주당 3.00달러이며, 3년의 유효 기간을 가진다.계약서에는 일반적인 진술, 보증, 종료 조항 등이 포함되어 있다.넥스트트립은 매각된 주식과 워런트의 순수익을 운영 자본 및 일반 기업 목적에 사용할 계획이다.또한, 매입된 주식과 워런트는 1933년 증권법에 따라 등록되지 않았으며, 등록 면제 조항에 따라 발행됐다.따라서 이들 증권은 제한된 증권으로 간주된다.넥스트트립은 SEC에 모든 보고서를 제출했으며, 재무 상태는 양호하다.2025년 11월 21일에 매각이 완료됐으며, 매입자는 1,000,000달러를 지불하고 333,334주의 주식과 166,667주의 워런트를 확보했다.이 계약은 넥스트트립의 자본 구조에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상된다.현재 넥스트트립의 재무 상태는 안정적이며, 향후 성장 가능성이 높다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
유펙시(UPXI, UPEXI, INC. )는 2억 3천만 달러 규모의 사모주식 및 워런트를 발행했다고 발표했다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 유펙시는 2025년 11월 26일 보도자료를 통해 단일 기관 투자자와 3,289,474주에 대한 보통주 및 3,289,474주를 구매할 수 있는 워런트를 포함한 증권 구매 계약을 체결했다고 발표했다.이 거래는 나스닥 규정에 따라 시장 가격보다 높은 가격으로 사모 방식으로 진행되며, 총 구매 가격은 3.04달러이다.워런트의 행사 가격은 4.00달러로 즉시 행사 가능하며, 발행일로부터 48개월 후에 만료된다.이번 발행의 마감은 2025년 12월 1일경에 이루어질 것으로 예상되며, 일반적인 마감 조건이 충족되어야 한다.유펙시는 이번 발행을 통해 약 1000만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 워런트의 현금 행사에 따라 추가로 1300만 달러를 확보할 수 있다.이 자금은 운영 자본, 일반 기업 목적 및 내부 관리 전략에 사용될 예정이다.A.G.P./Alliance Global Partners가 이번 발행의 단독 배치 대행사로 활동하고 있다.이번 증권의 발행은 공개 제안이 아닌 거래로 진행되며, 증권법에 따라 등록되지 않는다.따라서 미국 내에서 이 증권은 유효한 등록 명세서나 면제에 따라 판매될 수 있다.유펙시는 투자자와 체결한 증권 구매 계약에 따라, 발행 마감 후 5일 이내에 SEC에 등록 명세서를 제출할 예정이다.유펙시는 디지털 자산 재무 회사로서, 가능한 한 많은 SOL을 확보하고 보유하는 것을 목표로 하고 있으며, 현재 200만 SOL 이상을 보유하고 있다.유펙시는 소비재 제품의 개발, 제조 및 유통을 전문으로 하는 브랜드 소유자이기도 하다.유펙시는 이번 발행을 통해 확보한 자금을 통해 기업의 재무 상태를 강화할 계획이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
