스틸커넥트(STCN, Steel Connect, Inc. )는 인수 및 자산 처분을 완료했다.2일 미국 증권거래위원회에 따르면 Item 2.01. 자산의 인수 또는 처분 완료에 대한 정보가 서론에 포함되어 있다.유효 시점에, 유효 시점 직전에 발행되어 있는 보통주 각 주식은 (A) 스틸커넥트, 회사 또는 회사의 전액 소유 자회사가 소유한 보통주(이하 '제외 주식')와 (B) 델라웨어 일반 기업법 제262조에 따라 적법하게 평가권을 행사한 주주가 보유한 보통주(이하 '반대 주식')를 제외하고, 자동으로 취소되고 현금으로 전환된다.각 보통주에 대한 현금 인수 대가는 11.45달러이며, 각 보통주에 대해 하나의 Reith CVR이 지급된다.또한, 유효 시점 이전에 모든 C 시리즈 우선주와 E 시리즈 우선주가 보통주로 전환되어 Acquisition Co.에 의해 보유된다.유효 시점에 제외 주식은 취소되고 전환 없이 소멸된다.유효 시점에 회사의 주식 계획에 따라 발행된 제한 주식은 전액 취득되며, CVR 계약의 조건에 따라 각 보유자는 인수 대가를 받는다.Item 3.01. 상장 폐지 또는 지속적인 상장 규칙 또는 기준 미충족 통지. 이 정보는 서론 및 Item 2.01의 내용을 포함한다.단기 합병의 종료와 관련하여, 회사는 NASDAQ 자본 시장에 보통주 상장 제거 의사를 통지하고, NASDAQ에 (i) 2025년 1월 3일 거래 개시 전에 보통주 거래를 중단할 것을 요청하며, (ii) 증권 거래법 제12(b) 조항에 따라 보통주를 상장 폐지하고 등록 해지하기 위한 통지를 SEC에 제출할 것을 요청한다.또한, 회사는 SEC에 보통주에 대한 보고 의무를 중단하는 인증서를 제출할 예정이다.Item 3.03. 증권 보유자의 권리의 중대한 수정. 이 정보는 서론 및 Items 2.01과 3.01의 내용을 포함한다.Item 5.01. 등록자의 지배권 변경. 이 정보는 서론 및 Item 5.02의 내용을 포함한다.단기 합병의 결과로 회사의 이사회 변경으로 인해 지배권 변화가 발
인디펜던트뱅크그룹(IBTX, Independent Bank Group, Inc. )은 주요 계약이 종료됐고 합병 관련 공시가 이루어졌다.2일 미국 증권거래위원회에 따르면 2019년 1월 17일, 인디펜던트뱅크그룹(IBTX)은 U.S. Bank National Association(대출자)와 신용 계약을 체결했고, 신용 계약에 따라 대출자는 신용 계약에 명시된 조건에 따라 IBTX에 대해 총 1억 달러를 초과하지 않는 회전 대출을 제공하기로 약속했다. 그러나 이 신용 계약은 합병 종료와 함께 종료됐다.2024년 12월 31일, NASDAQ은 합병 종료가 2025년 1월 1일자로 효력이 발생한다고 통보했으며, IBTX의 보통주 거래를 중단하고 NASDAQ에서 IBTX의 보통주 상장을 철회할 것을 요청했다. 이로 인해 IBTX의 보통주는 더 이상 NASDAQ에 상장되지 않게 된다.또한, 인디펜던트뱅크그룹의 후계자인 SouthState는 IBTX의 보통주, 4.00% 고정-변동 금리 후순위 채권 및 8.375% 고정-변동 금리 후순위 채권의 등록 해제를 요청하는 인증서를 증권거래위원회에 제출할 예정이다. 합병이 완료됨에 따라 IBTX의 보통주 주주들은 합병 대가를 받을 권리 외에는 IBTX의 주주로서의 권리를 상실하게 된다.합병 종료 시점에 IBTX는 SouthState와 합병되었으며, SouthState가 합병의 생존 법인으로 남게 된다. 합병 계약에 따라 IBTX의 이사 및 임원들은 IBTX의 이사 및 임원직에서 물러나게 되며, 합병 종료 시점에 IBTX의 이사회 구성원 중 David R. Brooks, G. Stacy Smith, Janet P. Froetscher가 SouthState의 이사회에 임명됐다.또한, 2021년 7월 15일자로 체결된 IBTX, 인디펜던트뱅크 및 John G. Turpen 간의 고용 계약은 종료됐다. 합병 종료 시점에 IBTX의 개정 및 재정비된 설립 증명서와 제6차 개정 및 재정비된 정관은 법률에 의해 효력을 상실했으며, South
ASPACIII애퀴지션(ASPCU, ASPAC III Acquisition Corp. )은 주식과 권리의 분리 거래가 가능하다고 발표했다.2일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 1일, ASPACIII애퀴지션(이하 회사)은 회사의 유닛 보유자들이 2025년 1월 3일경부터 유닛에 포함된 클래스 A 보통주 및 권리를 별도로 거래할 수 있도록 선택할 수 있다고 발표했다.클래스 A 보통주 및 권리는 각각 'ASPC'와 'ASPCR' 기호로 NASDAQ 자본 시장에서 거래될 예정이다.분리되지 않은 유닛은 'ASPCU' 기호로 NASDAQ에서 계속 거래된다.분리 후, 클래스 A 보통주 및 권리는 결합하여 유닛을 생성할 수 있다.1934년 증권 거래법의 요구에 따라, 등록자는 이 보고서가 적절히 서명되도록 했다.서명일자는 2025년 1월 2일이다.ASPACIII애퀴지션의 최고경영자이자 최고재무책임자인 클라우디우스 창이 서명했다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
시티우스파마슈티컬스(CTXR, Citius Pharmaceuticals, Inc. )는 증권 등록은 기업이 발행한 증권을 공식적으로 등록하여 투자자에게 판매할 수 있도록 하는 절차다. 이 과정은 증권의 법적 효력을 부여하고, 투자자에게 필요한 정보를 제공하기 위해 필수적이다. 등록이 완료되면 기업은 자금을 조달할 수 있는 기회를 얻고, 투자자는 해당 증권을 거래할 수 있는 권리를 갖게 된다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 Citius Pharmaceuticals, Inc.의 자본 주식에 대한 주요 조건을 요약한 내용이다.이 요약은 모든 정보를 포함하지 않으므로, 자본 주식에 대한 완전한 설명을 원할 경우 수정된 정관 및 수정된 내규를 참조해야 한다.2024년 9월 30일 종료된 연도에 대한 연례 보고서에 포함된 정보는 2024년 11월 25일 시행된 1대 25 비율의 주식 분할을 반영하여 조정됐다.이 비율 조정은 보통주 수를 비례적으로 조정했으나 자본 주식의 액면가는 조정되지 않았다.보통주와 우선주를 포함한 자본 주식은 주주들의 사전 승인을 받지 않고도 발행될 수 있다.보통주는 16,000,000주가 발행 가능하며, 2024년 11월 26일 기준으로 7,727,243주가 발행됐다.보통주 보유자는 이사회에서 선언한 배당금을 비례적으로 받을 권리가 있으며, 회사의 청산 시 잔여 자산을 비례적으로 분배받을 권리가 있다.네바다.반인수법 및 정관과 내규의 조항은 주주들이 주식의 프리미엄을 받을 수 있는 거래를 지연시키거나 방해할 수 있다.이사회는 10,000,000주의 '블랭크 체크' 우선주를 발행할 수 있는 권한을 가지고 있으며, 이사회 승인 없이도 발행할 수 있다.Citius Pharmaceuticals, Inc.의 보통주는 Nasdaq Capital Market에 'CTXR'라는 기호로 상장되어 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠
유펙시(UPXI, UPEXI, INC. )는 NASDAQ이 규정 준수 회복을 발표했다.23일 미국 증권거래위원회에 따르면 유펙시가 2024년 6월 30일 종료된 회계연도 및 2024년 9월 30일 종료된 첫 분기의 재무 결과를 발표했다.2024년 12월 20일, 유펙시는 NASDAQ으로부터 규정 준수 통지를 받았으며, NASDAQ 상장 규칙 5250(c)(1)에 대한 준수를 회복했음을 알렸다.유펙시는 두 개의 정기 보고서를 제출함으로써 규정 준수를 달성했으며, 이로 인해 관련 사항은 종료됐다.유펙시의 최고경영자 앨런 마샬은 "2024년 6월 30일 종료된 회계연도 및 2024년 9월 30일 종료된 첫 분기의 재무 결과를 제출하게 되어 기쁘다. 이 기간 동안 우리는 구조조정 과정의 일환으
HCW바이오로직스(HCWB, HCW Biologics Inc. )는 NASDAQ 상장 유지 실패 통지를 받았다.23일 미국 증권거래위원회에 따르면 HCW바이오로직스(이하 회사)는 2024년 12월 17일, NASDAQ 상장 자격 직원으로부터 상장 유지 요건을 재충족하지 못했다는 서면 통지를 받았다.앞서 2024년 6월 20일, 회사는 2024년 6월 17일 종료된 30일 연속 영업일 동안 회사의 상장 증권 시장 가치(MVLS)가 NASDAQ 글로벌 마켓의 상장 규칙 5450(b)(3)(A)에서 요구하는 5천만 달러 이하로 마감되었다는 통지를 받았다.NASDAQ 상장 규칙 5810(c)(3)(C)에 따라, 회사는 MVLS 상장 요건을 재충족하기 위해 180일의 준수 기간을 부여받았으며, 이 기간은 2024년 12월 16일까
세미LEDS(LEDS, SemiLEDs Corp )은 NASDAQ 상장 유지 요건 미달 통지를 받았다.9일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 4일, 세미LEDS는 NASDAQ 증권거래소로부터 주주 자본금이 250만 달러에 미치지 못한다는 통지를 받았다. 이는 NASDAQ 상장 규정 5550(b)(1)에 따른 최소 요건으로, 세미LEDS는 계속 상장되기 위해 이 요건을 충족해야 한다. 또한, 세미LEDS는 상장된 증권의 시장 가치나 지속적인 운영에서의 순이익 대안 요건도 충족하지 못하고 있다.상장 규정에 따르면, 세미LEDS는 준수를 회복하기 위한 계획을 제출할 수 있는 45일의 기간이 주어진다. 만약 제출된 계획이 NASDAQ에 의해 승인된다면, 2024년 12월 4일부터 최대 18
엑셀브랜즈(XELB, XCel Brands, Inc. )는 NASDAQ에서 지연된 Form 10-Q 제출에 대한 통지를 받았다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 27일, 엑셀브랜즈는 2024년 11월 25일에 NASDAQ 주식시장으로부터 지연 통지서를 수령했다.이 통지서는 엑셀브랜즈가 2024년 9월 30일 종료된 분기 동안의 분기 보고서인 Form 10-Q를 제때 제출하지 않아 NASDAQ 상장 규칙 5250(c)(1)에 위반되었다.NASDAQ의 통지는 엑셀브랜즈의 일반 주식의 NASDAQ 자본 시장에서의 상장이나 거래에 즉각적인 영향을 미치지 않는다.NASDAQ은 엑셀브랜즈에게 60일 이내에 NASDAQ의 상장 규칙을 준수하기 위한 계획(이하 '계획')을 제출해야 하며, 만약 NASDAQ이
포커스유니버셜(FCUV, FOCUS UNIVERSAL INC. )은 2천만 달러 규모의 주식 매입 계약을 체결했다.22일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 16일, 포커스유니버셜(이하 회사)은 Alumni Capital LP(이하 투자자)와 주식 매입 계약(이하 계약)을 체결했다.계약에 따라 투자자는 회사의 보통주를 최대 2천만 달러(이하 약정 금액) 규모로 매입하기로 약속했다.이 거래는 2024년 11월 16일부터 시작되어 2027년 11월 18일 또는 투자자가 총 2천만 달러에 해당하는 보통주를 매입한 날짜 중 먼저 도래하는 날짜까지 유효하다.회사는 투자자에게 매입 통지서(이하 매입 통지서)에 명시된 수량의 보통주를 매입하도록 지시할 수 있는 권리를 가지며
돌핀엔터테인먼트(DLPN, Dolphin Entertainment, Inc. )는 NASDAQ 최소 입찰가 기준을 준수하고 회복했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 14일, 돌핀엔터테인먼트(증권코드: DLPN)는 독립적인 콘텐츠 제작 및 엔터테인먼트 마케팅 리더로서, 2024년 11월 13일 NASDAQ 주식 시장의 상장 자격 부서로부터 최소 입찰가 기준인 주당 1.00달러를 준수했다는 통지를 받았다.회사의 보통주 종가가 20일 연속으로 주당 1.00달러 이상을 유지함에 따라 NASDAQ은 이 문제를 해결된 것으로 간주한다.돌핀엔터테인먼트는 1996년 빌 오다우드에 의해 설립되었으며, 에미상 후보에 오른 텔레비전, 디지털 및 장편 영화 콘텐츠 제작자로 시작하여
알고리즘홀딩스(RIME, Algorhythm Holdings, Inc. )는 주주 자본 요건을 준수하고 회복했다.13일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 8월 30일에 제출된 Form 8-K에 따르면, 알고리즘홀딩스는 2024년 6월 30일 종료된 분기 동안 제출한 10-Q 분기 보고서에서 보고된 주주 자본이 NASDAQ 상장 규칙 5550(b)(1)에서 요구하는 최소 250만 달러에 미치지 못한다고 통지를 NASDAQ으로부터 받았다.이에 따라 알고리즘홀딩스는 자본 요건 준수를 회복하기 위한 계획을 제출하였고, NASDAQ은 이를 수용하여 2024년 11월 14일까지 연장을 허가하였다.2024년 9월 30일 종료된 분기 동안 알고리즘홀딩스는 여러 거래를 완료하였으며, 이로 인해 알고리즘홀
퓨처핀테크그룹(FTFT, Future FinTech Group Inc. )은 NASDAQ은 상장 유지를 위한 추가 기간을 부여했다.13일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 11월 12일, 퓨처핀테크그룹은 NASDAQ 주식시장 상장 자격 직원으로부터 서면 통지를 받았다.이 통지에 따르면, 회사는 NASDAQ 자본 시장에서의 지속적인 상장을 위한 최소 종가 요구사항인 $1.00를 회복하기 위해 추가로 180일의 기간, 즉 2025년 5월 12일까지 부여받았다.NASDAQ의 결정은 회사가 공개적으로 보유된 주식의 시장 가치에 대한 지속적인 상장 요건을 충족했으며, 초기 상장을 위한 모든 기타 적용 가능한 요건을 충족했음을 바탕으로 했다.단, 입찰가 요건은 제외되었다.회사는 필요
신에코(SISI, SHINECO, INC. )는 NASDAQ 준수를 위한 역분할을 발표했다.12일 미국 증권거래위원회에 따르면 신에코가 2024년 11월 12일 오전 12시 1분(동부 표준시)부터 1주당 24주를 1주로 합치는 역분할을 시행한다.이번 역분할은 신에코가 나스닥 자본 시장에서의 상장 유지를 위한 최소 평균 종가 요건을 충족하기 위한 것이다.역분할 시행 후 신에코의 보통주는 'SISI' 기호로 계속 거래되며, 새로운 CUSIP 번호는 824567507로 변경된다.역분할 시행 결과 신에코는 1,613,898주의 보통주를 발행하게 된다.역분할로 인해 발생하는 분할 주식은 가장 가까운 정수로 반올림된다.역분할은 모든 발행된 보통주에 영향을 미치며, 주식 옵션 및 워
