알티소스포트폴리오솔루션즈(ASPS, ALTISOURCE PORTFOLIO SOLUTIONS S.A. )는 이해관계자 워런트 배포일이 2025년 4월 3일로 발표됐다.2일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 31일, 알티소스포트폴리오솔루션즈(이하 '알티소스' 또는 '회사')는 이해관계자 워런트의 배포가 2025년 4월 3일(이하 '배포일')에 이루어질 것이라고 발표했다.알티소스는 룩셈부르크 법에 따라 승인된 주식 자본 메커니즘을 통해 이전에 발표된 이해관계자 워런트의 배포를 진행할 예정이다.이 워런트는 (i) 보통주(이하 '보통주'), (ii) 제한 주식 단위(이하 'RSU'), (iii) 주당 0.01달러의 행사 가격으로 보통주를 구매할 수 있는 기존 워런트를 보유한 이해관계자에게 배포된다.배포 기록일은 2025년 2월 14일 오후 5시(뉴욕 시간)이다.워런트 배포는 회사의 주주들이 2025년 1월 3일 SEC에 제출된 회사의 최종 위임장에 명시된 제안에 대한 승인을 포함한 여러 조건이 충족되어야 한다.이러한 조건이 충족되었으므로 알티소스는 워런트 배포를 진행한다. 워런트는 회사와 워런트 에이전트인 Equiniti Trust Company, LLC 간의 계약에 따라 발행된다.이번 배포에는 두 가지 유형의 워런트가 포함된다. 첫째, 현금 결제를 요구하는 보통주 구매 워런트(이하 '현금 행사 이해관계자 워런트'); 둘째, 현금 없는 방식으로 행사할 수 있는 보통주 구매 워런트(이하 '순 정산 이해관계자 워런트')이다. 각 이해관계자는 다음과 같은 수의 워런트를 받게 된다.배포 기록일 기준으로 보유한 (a) 보통주, (b) RSU, (c) 행사 가능한 기존 워런트에 대해 각각 1.625주를 구매할 수 있는 현금 행사 이해관계자 워런트 1개; 배포 기록일 기준으로 보유한 (a) 보통주, (b) RSU, (c) 행사 가능한 기존 워런트에 대해 각각 1.625주를 구매할 수 있는 순 정산 이해관계자 워런트 1개. 각 워런트는 행사 가격 1.95달러에 1.625주
그리바이오(GRI, GRI Bio, Inc. )는 5백만 달러 규모의 공모가 확정됐다.2일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 4월 1일, 캘리포니아주 라호야 (글로브 뉴스와이어) - 그리바이오(나스닥: GRI)는 염증성, 섬유성 및 자가면역 질환 치료를 위한 자연 살해 T(NKT) 세포 조절제의 혁신적인 파이프라인을 발전시키고 있는 생명공학 회사로, 총 1,388,888주(또는 이에 상응하는 보통주)의 공모가 확정되었음을 발표했다.이번 공모는 보통주와 함께 발행되는 시리즈 E-1, E-2, E-3 워런트를 포함하며, 공모가는 주당 3.60달러로 책정됐다.시리즈 워런트의 행사가격은 주당 3.20달러로 즉시 행사 가능하다.시리즈 E-1 워런트는 발행일로부터 5년 후에 만료되며, 시리즈 E-2 워런트는 18개월 후, 시리즈 E-3 워런트는 9개월 후에 만료된다.이번 공모는 2025년 4월 2일경에 마감될 예정이다.H.C. Wainwright & Co.가 이번 공모의 독점 배치 대행사로 활동하고 있다.이번 공모를 통해 회사가 예상하는 총 수익은 약 5백만 달러로, 배치 대행 수수료 및 기타 공모 비용을 제외한 금액이다.시리즈 워런트가 전액 행사될 경우, 회사에 추가로 약 1330만 달러의 수익이 발생할 수 있다.회사는 이번 공모의 순수익을 제품 후보 개발, 운영 자본 및 일반 기업 목적에 사용할 계획이다.상기 증권은 2025년 4월 1일에 미국 증권거래위원회(SEC)에 의해 효력이 발생한 S-1 양식의 등록신청서에 따라 제공된다.공모는 등록신청서의 유효한 부분에 포함된 설명서에 따라 이루어진다.공모와 관련된 최종 설명서는 SEC의 웹사이트(http://www.sec.gov)에서 확인할 수 있으며, H.C. Wainwright & Co., LLC에 연락하여 요청할 수 있다.이 보도자료는 여기서 설명된 증권의 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 그러한 제안이나 판매가 불법인 주 또는 기타 관할권에서는 이루어지지 않는다.※ 본 컨텐츠는 AI API를
프레시바인와인(VINE, Fresh Vine Wine, Inc. )은 시리즈 C 우선주 및 워런트를 발행하는 계약을 체결했다.31일 미국 증권거래위원회에 따르면 프레시바인와인(현재 이름: 아메이즈 홀딩스, Inc.)이 특정 구매자와 시리즈 C 우선주 및 워런트를 발행하는 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 총 5,650주의 시리즈 C 전환 우선주를 주당 100달러에 판매하며, 이와 함께 보통주를 구매할 수 있는 워런트도 제공한다.회사는 이 자금을 일반 기업 운영 및 운영 자본 목적으로 사용할 예정이다.계약에는 회사의 일반적인 진술, 보증 및 계약이 포함되어 있으며, 회사는 시리즈 C 우선주 전환 시 발행되는 보통주에 대한 재판매 등록을 증권거래위원회에 제출하기로 약속했다.또한, 회사는 자본 조달 활동과 관련하여 비독점적인 재정 고문으로 오크 리지 금융 서비스 그룹을 고용했으며, 이들에게 총 수익의 8%에 해당하는 현금 수수료를 지급하기로 합의했다.2025년 3월 25일, 회사는 네바다 주 국무부에 시리즈 C 전환 우선주에 대한 권리 및 제한 사항을 명시한 인증서를 제출했다.각 시리즈 C 우선주는 100달러의 명목 가치를 가지며, 청산 시 우선주 보유자는 명목 가치와 미지급 배당금을 포함한 금액을 청산 자산에서 우선적으로 지급받는다.시리즈 C 우선주 보유자는 보통주에 대한 배당금을 동일한 비율로 받을 권리가 있으며, 각 우선주는 보유자의 선택에 따라 언제든지 보통주로 전환할 수 있다.워런트는 즉시 행사 가능하며, 주당 0.75달러의 행사 가격을 가진다.회사는 이 계약에 따라 발행된 모든 증권이 등록되지 않았음을 명시하며, 따라서 해당 증권은 등록이 없이는 판매, 양도 또는 이전될 수 없다.회사는 주주 승인 절차를 통해 모든 발행된 시리즈 C 우선주 및 워런트의 전환을 승인받기 위해 주주 총회를 소집할 예정이다.이 계약의 조건에 따라, 회사는 주주 승인 절차를 이행하지 않을 경우 추가 주주 총회를 소집해야 한다.회사는 또한, 모든 주식 발행 및 거래
엑스피언360(XPON, Expion360 Inc. )은 2024년 연례 보고서를 제출했다.31일 미국 증권거래위원회에 따르면 엑스피언360은 2024년 12월 31일 종료된 회계연도에 대한 연례 보고서(Form 10-K)를 제출했다.이 보고서는 엑스피언360의 자본 주식에 대한 설명을 포함하고 있으며, 회사의 일반 주식은 2억 주, 우선주식은 2천만 주로 구성되어 있다.일반 주식의 보유자는 주주총회에서 모든 사항에 대해 1주당 1표를 행사할 수 있으며, 누적 투표권은 없다.또한, 주주들은 이사회가 선언한 배당금을 비례적으로 받을 수 있다.회사는 현재 우선주식이 발행되지 않았으며, 청산 시 일반 주식 보유자는 모든 자산을 비례적으로 분배받을 권리가 있다.엑스피언360은 2021년 11월 9일에 발행한 $290.00 및 $332.00의 워런트에 대한 세부사항도 포함하고 있다.$290.00 워런트는 3년 동안 행사 가능하며, $332.00 워런트는 10년 동안 행사 가능하다.또한, 2024년 8월 8일에 실시된 공모에서 3,340만 개의 일반 유닛과 1,659만 개의 사전 자금 유닛이 발행되었으며, 이들 유닛은 각각 일반 주식과 워런트를 포함하고 있다.엑스피언360의 이사회는 내부자 거래를 방지하기 위해 내부자 거래 정책을 채택했으며, 이 정책은 모든 직원에게 배포된다.이 정책은 내부자가 비공식적인 정보를 알고 있을 때 회사의 증권을 매매하는 것을 금지하고, 내부자 거래 위반 시에는 형사 및 민사 책임이 따를 수 있음을 명시하고 있다.2024년 12월 31일 기준으로, 엑스피언360의 총 자산은 9,107,388달러이며, 총 부채는 6,589,064달러로 나타났다.2024년 동안의 순손실은 1,347만 9,475달러로, 이는 주로 500만 달러의 유보된 부채와 이자 비용 증가에 기인한다.엑스피언360은 2025년 1월 3일에 사전 자금 워런트를 포함한 공모를 통해 약 220만 달러의 순수익을 올렸으며, 이 중 일부는 시리즈 A 워런트 보유자에게 지급되었다.회사는
브레인스톰셀쎄라퓨틱스(BCLI, BRAINSTORM CELL THERAPEUTICS INC. )는 기존 워런트 행사 유도 계약을 체결했다.31일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 31일, 브레인스톰셀쎄라퓨틱스(이하 '회사')는 특정 인증된 기관 보유자(이하 '보유자')와 기존 워런트를 행사하여 최대 1,381,383주를 구매할 수 있는 유도 제안 계약(이하 '계약')을 체결했다.이 계약에 따라 보유자는 기존 워런트를 행사할 경우, 회사의 보통주를 구매할 수 있는 새로운 비등록 워런트(이하 '신규 워런트')를 받게 된다.신규 워런트는 1933년 증권법 제4(a)(2)조에 따라 발행되며, 기존 워런트 행사로 발행된 주식 수의 200%에 해당하는 주식을 구매할 수 있는 권리를 제공한다.신규 워런트의 행사 가격은 주당 1.19달러로 설정되며, 주주 승인일 이후 행사 가능하다.신규 워런트는 주주 승인일로부터 5년간 유효하다.회사는 계약 체결 후 90일 이내에 주주 승인을 위한 특별 또는 연례 주주총회를 개최할 예정이다.만약 첫 번째 회의에서 주주 승인을 받지 못할 경우, 회사는 90일마다 회의를 소집하여 주주 승인을 받을 예정이다.기존 워런트의 행사로 회사는 약 164만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 이 자금은 운영 자본 및 일반 기업 목적에 사용될 예정이다.또한, 회사는 신규 워런트의 재판매를 위한 등록신청서를 45일 이내에 제출할 예정이다.이 계약에 따라 회사는 보유자에게 6%의 수수료를 지급할 예정이다.계약의 세부 사항은 첨부된 문서에서 확인할 수 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
큐리스(CRIS, CURIS INC )는 2025년 3월 28일 증권 구매 계약을 체결했다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 큐리스는 2025년 3월 28일 특정 기관 투자자들과 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 큐리스는 등록된 직접 공모를 통해 1,974,432주를 판매하고, 동시에 비공식 사모를 통해 미등록된 사전 자금 조달 워런트를 발행할 예정이다.이 워런트는 최대 2,184,009주의 보통주를 구매할 수 있는 권리를 제공하며, 행사 가격은 주당 0.01달러로 설정되어 있다.또한, 미등록 워런트는 최대 8,316,882주의 보통주를 구매할 수 있는 권리를 제공하며, 행사 가격은 주당 2.41달러이다.큐리스는 이번 공모를 통해 약 1,000만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 이는 배치 에이전트 수수료 및 기타 비용을 공제하기 전의 금액이다.큐리스는 2024년 2월 8일에 미국 증권 거래 위원회에 제출한 유효한 선반 등록 성명서에 따라 주식을 제공하고 있으며, 이 등록 성명서는 2024년 4월 12일에 효력이 발생했다.미등록 워런트와 이들 워런트를 행사하여 발행되는 보통주(워런트 주식)는 등록 성명서에 따라 제공되지 않으며, 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및 그에 따른 규칙 506(b)에 따른 면제를 통해 제공된다.큐리스는 이번 공모가 2025년 3월 31일 이전에 마감될 것으로 예상하고 있으며, 이는 관례적인 마감 조건이 충족될 경우에 해당한다.큐리스는 이번 공모의 단독 배치 에이전트로 Laidlaw & Company (UK) Ltd.를 선정했으며, 배치 에이전트와 특정 재무 자문사에 약 60만 달러의 현금 수수료를 지급하기로 합의했다.큐리스는 2024년 12월 31일 기준으로 8,487,818주의 보통주가 발행된 상태이며, 2024년과 2023년의 재무 정보에 따르면, 2024년 순수익은 10,908천 달러로, 2023년의 10,023천 달러에 비해 증가했다.그러나 운영 비용은 55,450천 달러로, 2023년의 58,355천 달러에
볼리션RX(VNRX, VOLITIONRX LTD )은 최대 230만 달러의 등록 직접 공모 가격을 발표했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 26일, 네바다.헨더슨/PRNewswire/—볼리션RX(증권 코드: VNRX)는 오늘 회사의 이사, 임원 및 기존 주주(총칭하여 "내부자")에게 주당 0.55달러의 가격으로 2,363,636주를 판매하고, 새로운 투자자 및 기타 기존 주주에게 1,739,087주와 1,739,087주를 구매할 수 있는 보통주 매수권(이하 "워런트")을 함께 제공하는 확정 계약을 체결했다고 발표했다.각 워런트의 행사가격은 주당 0.66달러이며, 발행 즉시 행사 가능하고 발행일로부터 5년 후에 만료된다.내부자(2,363,636주 구매자)는 이번 공모에서 워런트를 받지 않는다.이번 공모는 회사가 직접 투자자에게 판매하며, 중개인을 두지 않는다.공모는 2025년 3월 26일경에 마감될 예정이다.공모를 통해 회사에 예상되는 총 수익은 약 230만 달러로, 이는 예상되는 공모 비용을 차감하기 전의 금액이다.워런트가 전량 행사될 경우 추가 수익은 약 110만 달러에 이를 것으로 보인다. 그러나 이러한 워런트가 행사될 것이라는 보장은 없다.볼리션은 공모의 순수익을 연구 및 제품 개발, 임상 연구, 제품 상용화, 운영 자금 및 기타 일반 기업 목적에 사용할 예정이다.위의 증권은 2021년 9월 24일에 SEC에 제출된 선반 등록 명세서에 따라 제공되며, 이는 2021년 11월 8일에 유효성이 선언되었다.공모는 등록 명세서의 일부인 기본 설명서 및 보충 설명서에 따라 이루어지며, SEC의 웹사이트에서 확인할 수 있다.이 보도 자료는 이러한 증권을 판매하겠다는 제안이나 구매 제안을 구성하지 않으며, 해당 주 또는 관할권에서 등록 또는 자격이 없으면 이러한 증권의 판매가 불법이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원
인스파이어베테리너리파트너(IVP, INSPIRE VETERINARY PARTNERS, INC. )는 600만 달러 규모의 등록 직접 공모를 발표했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 25일, 버지니아 비치, VA - 인스파이어베테리너리파트너(증권코드: IVP)는 오늘 투자자와의 증권 구매 계약을 체결하고 1,092,896주(또는 그에 상응하는 프리펀드 워런트), 1,092,896주를 구매할 수 있는 시리즈 A 워런트 및 1,092,896주를 구매할 수 있는 시리즈 B 워런트를 포함한 등록 직접 공모를 통해 약 200만 달러의 총 매출을 목표로 했다.시리즈 A 워런트는 주주 승인일부터 행사 가능하며, 5년 후 만료된다.시리즈 B 워런트는 주주 승인일부터 행사 가능하며, 18개월 후 만료된다.일반 주식(또는 프리펀드 워런트) 및 동반되는 두 개의 워런트의 구매 가격은 주당 1.83달러이다.약 200만 달러는 공모 마감 시 전액 자금이 조달될 예정이며, 최대 400만 달러는 워런트의 전액 현금 행사 시 조달될 수 있다.워런트가 행사될 것이라는 보장은 없다.이번 공모는 2025년 3월 26일에 마감될 예정이다.D. Boral Capital은 이번 공모의 독점 배치 대행사로 활동하고 있다.인스파이어베테리너리파트너의 법률 자문은 The Crone Law Group, PC가 맡고 있으며, D. Boral Capital의 법률 자문은 Sichenzia Ross Ference Carmel LLP가 맡고 있다.위에서 설명한 일반 주식(또는 프리펀드 워런트), 워런트 및 워런트에 따른 일반 주식은 2024년 10월 11일에 증권거래위원회(SEC)에 의해 효력이 발생한 '선반' 등록신청서(Form S-3, 파일 번호 333-282355)에 따라 제공된다.일반 주식(또는 프리펀드 워런트), 워런트 및 워런트에 따른 일반 주식의 등록 직접 공모는 효력이 발생한 등록신청서의 일부인 전망서 및 전망서 보충서에 따라 이루어진다.최종 전망서 보충서 및 동반 전망서는 SEC에
재규어헬스(JAGX, Jaguar Health, Inc. )는 344만 8천 달러 규모의 브릿지 파이낸싱을 발표했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 26일, 샌프란시스코 - 재규어헬스, Inc. (NASDAQ:JAGX) (이하 '재규어' 또는 '회사')는 오늘 재규어의 사장 겸 CEO인 리사 콘트, 이사회 구성원 3명, 그리고 7명의 C-suite 및 고위 경영진이 포함된 기관 및 인증된 투자자(각각 '투자자')가 증권 구매 계약을 체결했다고 발표했다.이 계약에 따라 회사는 최대 344만 8천 달러의 전환사채(이하 '노트')를 투자자들에게 발행할 예정이다.이 노트는 나스닥 규정에 따라 시장 가격으로 책정된 사모 배치로 발행된다.노트는 3개월 만기이며 연 6%의 이자를 부과하고, 투자자의 선택에 따라 즉시 회사의 보통주로 전환할 수 있다.회사는 이 자금을 운영 자본 및 기타 일반 기업 목적에 사용할 예정이다.또한, 회사는 투자자들에게 즉시 행사 가능하고, 발행일로부터 5년 이내에 만료되는 등록되지 않은 워런트를 발행하기로 합의했다.이번 공모는 2025년 3월 27일경에 마감될 예정이다.H.C. Wainwright & Co.가 이번 공모의 독점 배치 대행사로 활동하고 있다.위에서 설명한 증권은 1933년 증권법의 섹션 4(a)(2) 및/또는 그에 따라 발행된 규정 D에 따라 사모 배치로 제공되며, 전환사채 및 워런트에 따라 발행되는 보통주와 함께 증권법 또는 해당 주 증권법에 따라 등록되지 않았다.따라서 이러한 증권은 유효한 등록 명세서 또는 증권법 및 해당 주 증권법의 등록 요건에 대한 적용 가능한 면제에 따라 미국에서 제공되거나 판매될 수 없다.투자자와의 등록권 계약에 따라 회사는 전환사채 및 워런트에 따라 발행되는 보통주의 재판매 등록 명세서를 제출하기로 합의했다.이 보도 자료는 이러한 증권을 판매하겠다는 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 그러한 제안, 요청 또는 판매가 해당 주 또는 기타 관할권의 증권법에 따라 등록 또는 자
요시하루글로벌(YOSH, Yoshiharu Global Co. )은 투자자와 증권 구독 계약을 체결했고, 상장 유지를 위한 공시를 했다.25일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 24일, 요시하루글로벌이 특정 투자자들과 증권 구독 계약을 체결했고, 이에 따라 투자자들은 총 250만 달러의 부채를 취소하고 100만 개의 워런트를 발행받기로 합의했다.또한, 2025년 3월 25일에는 추가로 165만 달러를 지불하고 66만 개의 워런트를 구매하기로 했다.이 계약은 1933년 증권법에 따라 인증된 투자자로서의 자격을 바탕으로 체결되었으며, 각 워런트는 0.01 달러의 행사 가격으로 요시하루글로벌의 클래스 A 보통주 1주를 구매할 수 있는 권리를 부여한다.계약에 따르면, 요시하루글로벌은 2024년 12월 31일 종료된 회계연도의 연례 보고서를 SEC에 제출한 후 30일 이내에 등록신청서를 제출해야 하며, 이를 이행하지 않을 경우 투자자에게 서면 통지를 제공해야 한다.만약 등록신청서가 120일 이내에 승인되지 않거나 주주 승인을 받지 못할 경우, 투자자는 원래의 구매 가격으로 워런트를 재구매하거나 구독 금액의 전액 환불을 요구할 수 있다.요시하루글로벌은 2025년 2월 18일 나스닥으로부터 상장 유지 기준을 충족하지 못했다는 통지를 받았으며, 이에 따라 2025년 4월 1일 청문회가 예정되어 있다.요시하루글로벌은 최근 몇 가지 자금 조달 거래를 통해 주주 자본 요건을 회복했다고 주장하고 있으며, 나스닥은 지속적으로 요시하루글로벌의 자본 요건 준수를 모니터링할 예정이다.요시하루글로벌은 2025년 3월 18일에 714,000 달러에 클래스 A 보통주를 판매했고, 120만 달러에 워런트를 판매한 바 있다.또한, 250만 달러의 부채를 취소한 투자자와 추가로 165만 달러에 워런트를 구매한 투자자와의 거래를 통해 자본 요건을 회복했다고 밝혔다.요시하루글로벌은 현재 자본 요건을 충족하고 있으며, 향후 나스닥의 상장 기준을 준수할 수 있을지에 대한 불확실성이 존재한다.요시
트랜스코드쎄라퓨틱스(RNAZ, Transcode Therapeutics, Inc. )는 1,025만 주 및 관련 워런트를 등록한 직접 공모를 발표했다.25일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 23일, 트랜스코드쎄라퓨틱스(증권코드: RNAZ)는 RNA 치료제를 사용하여 암을 보다 효과적으로 치료하기 위해 헌신하는 RNA 종양학 회사로서, 10,250,000주(이하 '주식')의 보통주와 10,250,000주를 구매할 수 있는 워런트를 발행하기로 합의했다.주식과 관련된 워런트는 나스닥 규정에 따라 시장 가격으로 1주당 0.98달러에 판매된다.워런트의 행사 가격은 1주당 0.86달러이며, 발행 즉시 5년 동안 행사할 수 있다.모든 주식과 관련된 워런트는 회사에서 제공된다.이번 공모는 2025년 3월 25일에 마감될 예정이다. 회사는 이번 공모를 통해 약 1천만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 이는 배치 에이전트 수수료 및 기타 공모 비용을 공제하기 전의 금액이다.회사는 이번 공모의 순수익을 제품 개발 활동, 특히 TTX-MC138의 임상 시험 및 관련 IND 승인 연구에 사용할 계획이다. 이번 공모는 트랜스코드쎄라퓨틱스가 제출한 등록신청서(Form S-3, 파일 번호 333-268764)에 따라 진행되며, 해당 등록신청서는 2022년 12월 13일에 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출되어 2022년 12월 16일에 효력이 발생했다.공모와 관련된 최종 투자설명서와 기본 투자설명서는 SEC에 제출될 예정이며, SEC 웹사이트에서 확인할 수 있다.최종 투자설명서와 관련된 투자설명서는 ThinkEquity의 사무실에서도 요청 시 제공될 예정이다. 이번 보도자료는 증권의 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 해당 증권이 등록 또는 자격 요건을 충족하지 않는 주 또는 관할권에서 판매될 수 없다. 트랜스코드쎄라퓨틱스는 전이성 질환 치료에 중점을 둔 임상 단계의 종양학 회사로, 독자적인 TTX 나노입자 플랫폼을 기반으로 RNA 치료제를 설계하고 효과적으
오퍼스제네틱스(IRD, Opus Genetics, Inc. )는 신규 주식과 워런트를 발행했다.24일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 21일, 오퍼스제네틱스는 드. 조지 매그라스 최고경영자와 캠 갤러거 이사회 의장과 함께 주식 발행 및 판매를 위한 구독 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 1,176,471주(주당 액면가 0.0001달러)의 보통주와 1,176,471주를 구매할 수 있는 워런트를 발행한다.발행가는 주당 1.275달러로 설정되었으며, 각 워런트의 초기 행사가는 1.15달러이다.이 사모 배치는 2025년 3월 24일에 종료됐다.발행된 증권은 1933년 증권법에 따라 등록되지 않았으며, 4(a)(2) 조항 및 규정 D에 따른 면제를 근거로 판매됐다.또한, 같은 날 오퍼스제네틱스는 크레이그-할럼 캐피탈 그룹 LLC와 단독 인수 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 12,219,736주의 보통주와 21,052,631주의 보통주를 구매할 수 있는 워런트를 발행하며, 공모가는 주당 0.95달러로 설정됐다.회사는 또한 8,832,895개의 사전 자금 워런트를 발행하며, 이의 공모가는 주당 0.9499달러이다.이 공모는 2025년 3월 24일에 종료됐으며, 총 수익은 약 2,000만 달러에 달한다.워런트는 보통주 구매 워런트의 형태로 발행되며, 각 워런트의 초기 행사가는 0.95달러로 설정됐다.이 워런트는 5년 동안 행사 가능하며, 행사 가격 및 발행 주식 수는 주식 배당, 주식 분할, 재조직 등과 같은 사건에 따라 조정될 수 있다.사전 자금 워런트는 주당 0.0001달러의 행사 가격으로 발행되며, 즉시 행사 가능하다.이 워런트는 2025년 3월 24일에 발행되며, 행사 시 주식의 수는 조정될 수 있다.회사는 2024년 1월 10일에 SEC에 제출한 등록신청서에 따라 이 증권을 발행하며, 이 등록신청서는 2024년 1월 23일에 효력이 발생했다.현재 오퍼스제네틱스의 재무상태는 신규 자본 조달을 통해 강화되고 있으며, 발행된 주식과 워런트는 회사
크리에이티브메디컬테크놀러지홀딩스(CELZ, CREATIVE MEDICAL TECHNOLOGY HOLDINGS, INC. )는 2024년 재무제표 감사 보고서를 발표했다.19일 미국 증권거래위원회에 따르면 크리에이티브메디컬테크놀러지홀딩스의 이사회와 주주들에게 전달된 독립 등록 공인 회계법인의 보고서에 따르면, 2024년 12월 31일 및 2023년 12월 31일 기준으로 작성된 통합 재무제표가 감사됐다.감사 결과, 통합 재무제표는 모든 중요한 측면에서 회사의 재무 상태를 공정하게 나타내고 있으며, 미국 일반적으로 인정된 회계 원칙에 부합한다.감사의 기초는 회사의 경영진이 통합 재무제표에 대한 책임을 지고 있으며, 감사인은 PCAOB에 등록된 공인 회계법인으로서 독립성을 유지해야 한다.감사인은 통합 재무제표의 중요한 왜곡 위험을 평가하고, 관련된 절차를 수행하여 감사의 신뢰성을 확보했다.특히, 감사에서 중요한 감사 사항으로는 회사가 발행한 워런트의 평가 및 공시가 포함됐다.회사는 블랙-숄즈 모델을 사용하여 워런트를 평가하고 있으며, 이 과정은 복잡하고 주관적인 판단을 요구한다.감사인은 경영진의 프로세스와 방법론을 이해하고, 워런트 계약을 검토하며, 블랙-숄즈 모델의 입력값을 테스트했다.또한, 2024년 동안 발행된 워런트의 수치를 재계산하고, 통합 재무제표의 공시 적정성을 평가했다.이와 함께, 2025년 3월 19일자로 크리에이티브메디컬테크놀러지홀딩스의 최고 경영자인 티모시 워빙턴과 최고 재무 책임자인 도널드 디커슨이 각각 서명한 인증서가 포함됐다.이 인증서에서는 2024년 12월 31일로 종료되는 회계연도의 Form 10-K/A를 검토했으며, 보고서에 중요한 사실의 허위 진술이 없고, 보고서의 내용이 오해를 불러일으키지 않도록 필요한 사실이 누락되지 않았음을 확인했다.현재 크리에이티브메디컬테크놀러지홀딩스는 안정적인 재무 상태를 유지하고 있으며, 감사 결과는 회사의 신뢰성을 높이는 데 기여하고 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문
