포지글로벌홀딩스(FRGE, Forge Global Holdings, Inc. )는 NYSE의 지속 상장 기준을 통지받았다.3일 미국 증권거래위원회에 따르면 샌프란시스코 – 2025년 1월 3일 – 포지글로벌홀딩스(이하 '포지글로벌' 또는 '회사')는 2024년 12월 31일 뉴욕증권거래소(이하 'NYSE')로부터 회사의 보통주가 연속 30 거래일 동안 최소 평균 종가를 충족하지 못했다는 통지를 받았다.NYSE의 상장 회사 매뉴얼에 따른 규칙 802.01C는 회사의 보통주가 최소 평균 종가 1.00달러로 거래되어야 한다고 요구한다.이 통지는 회사의 보통주가 NYSE에 상장된 상태에서 6개월의 치료 기간 동안 즉각적인 영향을 미치지 않는다. 회사는 NYSE에 규칙 802.01C의 준수를 회복할 의사를 10영업일 이내에 통지할 예정이다.회사는 치료 기간 동안의 마지막 거래일에 보통주의 종가가 최소 1.00달러 이상이고, 해당 월의 마지막 거래일 기준으로 30 거래일 동안의 평균 종가가 최소 1.00달러 이상일 경우 언제든지 준수를 회복할 수 있다.회사는 NYSE에 계속 상장될 계획이며, 필요할 경우 주주 승인에 따라 역주식 분할을 포함한 최선의 대안을 고려할 예정이다. 회사의 보통주는 NYSE의 지속 상장 요건을 준수하는 조건 하에 6개월의 치료 기간 동안 계속 상장된다. 포지글로벌은 사모 시장 참여자를 위한 시장 인프라, 데이터 서비스 및 기술 솔루션의 선도적인 제공업체이다.포지글로벌증권 LLC는 등록된 중개 딜러이며 FINRA의 회원으로 대체 거래 시스템을 운영한다. 이 보도자료에는 현재 이용 가능한 정보와 믿음 및 가정에 기반한 미래 예측 진술이 포함되어 있다.일부 경우, '할 수 있다', '할 것이다', '해야 한다', '예상하다', '계획하다', '전략', '예측하다', '추정하다', '프로젝트하다', '계속하다', '기회'와 같은 단어로 미래 예측 진술을 식별할 수 있다.이러한 진술은 실제 결과, 활동 수준, 성과 또는 성취가 이러한 미래 예측 진술에 의
LQR하우스(YHC, LQR House Inc. )는 636,400주 보통주 매각 계약을 체결했다.3일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 30일, LQR하우스는 여러 투자자들과 보안 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 투자자들은 회사의 보통주 636,400주를 주당 0.55달러에 매입하여 총 350,020달러의 수익을 올렸다.계약에는 회사와 투자자 간의 일반적인 진술, 보증 및 약속이 포함되어 있으며, 뉴욕주 법률에 따라 규율된다.이 계약의 요약은 완전하지 않으며, 계약서의 형태는 본 문서에 첨부된 10.1항에 포함되어 있다. 또한, LQR하우스는 2024년 12월 30일에 4,352,727주의 보통주와 10,909,090주의 보통주를 구매할 수 있는 워런트를 발행했다.이는 2024년 10월 15일에 체결된 David E. Lazar와의 보안 구매 계약에 따라 이루어진 것이다.이 발행은 18명의 구매자에게 이루어졌으며, 이들은 Lazar의 권리 양도에 따라 이러한 증권을 발행받았다. LQR하우스는 636,400주의 보통주를 1933년 증권법의 등록 요건에서 면제받아 발행했으며, 이는 공개 제안이 아니기 때문이다.이 계약에 따라 발행된 주식과 워런트는 모두 등록 요건에서 면제받았다. 회사는 SEC에 제출한 보고서에 따르면, 2024년 8월 15일에 SEC로부터 조사 통지를 받았으며, 이와 관련된 서브포에나가 첨부되어 있다.LQR하우스는 현재 재무 상태가 양호하며, 자산의 공정 판매 가치는 기존 부채와 기타 의무를 초과하고 있다.회사는 자산을 매각할 경우 모든 의무를 이행할 수 있는 충분한 현금 흐름을 보유하고 있다.또한, 회사는 모든 세금 신고를 적시에 이행했으며, 미지급 세금이 없다.LQR하우스는 현재까지의 모든 거래가 적법하게 이루어졌으며, 향후에도 모든 법적 요건을 준수할 예정이다.이와 같은 사실들은 투자자들에게 LQR하우스의 안정성과 성장 가능성을 보여준다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠
자빌(JBL, JABIL INC )은 1,158,539주를 매수권으로 부여했다.3일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 27일, 자빌(이하 '회사')은 아마존닷컴 NV 투자 홀딩스 LLC(이하 '워런트 보유자')에 대해 1,158,539주의 보통주를 매수할 수 있는 워런트를 발행했다.이 워런트의 초기 행사 가격은 주당 137.7671달러로, 이는 이전 30일간의 거래 평균 가격에 해당한다.워런트는 현금 없는 행사(cashless exercise)가 가능하며, 2031년 12월 27일에 만료된다.워런트 주식은 워런트 기간 동안 구매한 제품 및 서비스에 대한 지급 조건에 따라 분할로 취득할 수 있으며, 일부 주식은 발행 시점에 이미 취득됐다.인수 거래가 성사될 경우, 특정 예외를 제외하고 미취득된 워런트의 모든 부분이 완전히 취득된다.워런트가 행사되지 않는 한, 워런트 보유자는 투표권이나 기타 주주 권리를 행사할 수 없다.행사 가격과 워런트 주식 수는 일반적인 희석 방지 조정의 적용을 받는다.이 워런트와 워런트 주식은 1933년 증권법 또는 주 증권법에 따라 등록되지 않았으며, 회사는 이 거래가 증권법 제4(a)(2) 조항에 따라 등록 면제 대상이라고 믿고 있다.워런트의 전체 내용은 현재 보고서의 부록 4.1에 기재되어 있다.회사는 2024년 12월 27일에 발행된 이 워런트와 관련하여, 아마존과의 거래 계약에 따라 특정 제한 사항이 적용된다.이 워런트는 아마존과의 거래 계약에 따라 발행됐으며, 이 계약의 조건을 준수하지 않는 판매나 이전은 무효로 간주된다.회사는 워런트 행사 시, 1,158,539주의 보통주를 매수할 수 있는 권리를 부여하며, 행사 가격은 137.7671달러로 설정되어 있다.워런트 보유자는 행사 기간 동안 언제든지 이 권리를 행사할 수 있으며, 행사 방법은 현금 지급 또는 현금 없는 방식으로 선택할 수 있다.회사는 워런트의 행사와 관련하여 모든 비용을 부담하며, 워런트의 발행 및 주식의 발행은 절대적이고 무조건적이다.또한, 회사는 워런
레이지데이스홀딩스(GORV, Lazydays Holdings, Inc. )는 권리공모를 위한 기준일을 발표했다.3일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 2일, 레이지데이스홀딩스는 이사회 특별 독립 위원회가 이전에 발표한 권리공모의 조건을 설정하고, 권리공모를 위한 기준일을 2025년 1월 13일로 정했다.보통주 및 보통주를 취득할 수 있는 워런트를 보유한 주주들은 기준일 기준으로 보통주 1주당 비양도성 권리 1주를 받게 된다.각 권리는 보통주 1.27주를 구매할 수 있는 권리를 부여하며, 현금 구독 가격은 보통주 1주당 1.03달러로 설정됐다.권리는 기본 구독권과 초과 구독권으로 구성되며, 기본 구독권은 기준일 기준으로 보유량에 비례하여 배분된다.권리공모가 완전히 구독될 경우, 회사는 약 2천 5백만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 2억 4,271,844주의 보통주를 발행할 예정이다.권리는 2025년 2월 5일 오후 5시(동부 표준시)까지 행사되지 않으면 만료된다.회사는 권리공모의 순수익을 운영 자본 및 일반 기업 목적, 부채 상환 등에 사용할 계획이다.보통주 발행 후, 해당 주식은 나스닥에서 'GORV' 기호로 거래될 예정이다.회사는 권리 행사에 대한 추천을 하지 않으며, 주주들은 독립적인 투자 결정을 내려야 한다.권리공모에 대한 질문이나 설명서 요청은 정보 대리인인 브로드리지 기업 발행자 솔루션 LLC에 문의하면 된다.이 보도자료는 1995년 사모증권소송개혁법의 '안전항' 조항에 따른 '미래 예측 진술'을 포함하고 있으며, 이러한 진술은 미래의 사건에 따라 달라질 수 있는 위험과 불확실성을 포함한다.따라서 실제 결과는 예측된 결과와 다를 수 있다.레이지데이스홀딩스는 1976년 설립 이후 RV 산업에서 두각을 나타내며, 뛰어난 RV 판매 및 서비스 경험을 제공해왔다.회사는 다양한 RV 브랜드와 최첨단 서비스 시설을 갖추고 있으며, RV 애호가들에게 필요한 모든 것을 제공하는 목적지로 자리잡고 있다.또한, 레이지데이스홀딩스는 나스닥에 상장된 공개
오렌지카운티뱅코프(OBT, Orange County Bancorp, Inc. /DE/ )는 주식 분할 기록일을 조정한다고 발표했다.2일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 2일, 오렌지카운티뱅코프(이하 '회사')는 이전에 선언한 2대 1 비율의 주식 분할(이하 '주식 분할')의 기록일이 2025년 1월 8일 수요일로 조정되었다고 발표했다.이는 2025년 1월 9일 미국 주식 시장이 전 대통령 지미 카터의 서거를 기리기 위해 휴장하기 때문이다.2025년 1월 8일 수요일에 보통주를 보유한 주주는 2025년 1월 10일 금요일 시장 마감 후 추가로 한 주의 보통주를 받게 된다.거래는 2025년 1월 13일 월요일 시장 개장 시 분할 조정된 기준으로 시작될 예정이다.주식 분할은 회사의 정관 수정안을 제출함으로써 시행되며, 이로 인해 승인된 보통주 수가 비례적으로 증가하게 된다.회사는 주식 분할 이후 보통주 발행 주식 수가 약 570만 주에서 1,140만 주로 증가할 것으로 예상하고 있다.회사의 보통주 1주당 액면가는 0.50달러에서 0.25달러로 감소할 예정이다.오렌지카운티뱅코프는 오렌지 뱅크 & 트러스트 컴퍼니와 허드슨 밸리 투자 자문 회사의 모회사로, 오렌지 뱅크 & 트러스트 컴퍼니는 125년 전 14명의 창립자의 비전으로 시작된 독립 은행이다.이 은행은 혁신과 지역 사회 및 비즈니스 고객에 대한 변함없는 헌신을 통해 총 자산 약 25억 달러로 성장했다.허드슨 밸리 투자 자문 회사는 1996년에 설립되어 2012년에 회사에 인수된 등록 투자 자문 회사이다.회사는 독자들에게 본 문서에 포함된 '전망 진술'에 과도한 의존을 두지 말 것을 경고하며, 이러한 진술은 작성일 기준으로만 유효하다고 알린다.또한, 회사는 위에 나열된 요인들이 회사의 재무 성과에 영향을 미칠 수 있으며, 실제 결과가 현재의 의견이나 진술과 실질적으로 다를 수 있음을 독자들에게 알리고자 한다.회사는 향후 진술에 대한 수정 결과를 공개할 의무를 지지 않으며, 그러한 진술의 작성일 이후의
인티저홀딩스(ITGR, Integer Holdings Corp )는 2.125% 전환 우선채권 전환 기간을 발표했다.2일 미국 증권거래위원회에 따르면 인티저홀딩스(주)(NYSE: ITGR)는 2025년 1월 2일, 2028년 만기 2.125% 전환 우선채권(이하 '채권')의 보유자에게 채권이 전환 가능하다고 통지를 발표했다.전환 옵션은 2025년 1월 1일부터 2025년 3월 31일 영업 종료 시까지 유효하다.채권은 현금으로 전환할 수 있으며, 채권의 원금 한도 내에서 회사의 보통주 또는 그 조합으로 전환할 수 있다.채권의 전환 가능 여부는 채권의 약정에 따라 결정된다.채권이 전환 가능해진 이유는 2024년 12월 31일 종료된 분기 동안 30일 연속 거래일 중 최소 20일 동안 회사의 보통주 마지막 보고 판매 가격이 전환 가격의 130%를 초과했기 때문이다.채권은 $1,000의 원금당 11.4681주의 보통주로 전환 가능하며, 이는 주당 약 $87.20의 전환 가격에 해당한다.회사는 전환 옵션에 대한 통지를 보유자에게 발송했으며, 해당 통지는 예치신탁회사(The Depository Trust Company)를 통해 확인할 수 있다.회사, 이사회 또는 직원은 보유자에게 전환 옵션을 행사할지 여부에 대한 어떠한 권고도 하지 않는다.이 보도자료는 증권을 판매하거나 구매를 권유하는 것이 아니며, 해당 주 또는 관할권의 증권법에 따라 등록 또는 자격이 없는 주에서의 판매를 금지한다.인티저홀딩스는 세계 최대의 의료기기 계약 개발 및 제조 조직 중 하나로, 심장 리듬 관리, 신경 조절 및 심혈관 시장에 서비스를 제공한다.회사는 환자의 삶을 향상시키기 위해 혁신적이고 고품질의 제품과 솔루션을 제공하는 데 전념하고 있다.회사의 브랜드에는 그레이트배치 메디컬(Greatbatch Medical)과 레이크 리전 메디컬(Lake Region Medical)이 포함된다.추가 정보는 www.integer.net에서 확인할 수 있다.2025년 1월 2일, 인티저홀딩스는 전환 절차를 안내
애널리캐피탈매니지먼트(NLY-PI, ANNALY CAPITAL MANAGEMENT INC )는 새로운 주식 매입 프로그램이 승인됐다.2일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 31일, 애널리캐피탈매니지먼트의 이사회는 새로운 보통주 매입 프로그램과 새로운 우선주 매입 프로그램을 승인했고, 두 프로그램 모두 2029년 12월 31일에 만료된다.보통주 매입 프로그램에 따라 회사는 최대 15억 달러의 보통주를 매입할 수 있다.우선주 매입 프로그램에 따라 회사는 총 6,350만 주의 우선주를 매입할 수 있으며, 이는 (i) 2,880만 주의 6.95% 시리즈 F 고정-변동 금리 누적 상환 우선주, 액면가 0.01 달러, (ii) 1,700만 주의 6.50% 시리즈 G 고정-변동 금리 누적 상환 우선주, 액면가 0.01 달러, (iii) 1,770만 주의 6.75% 시리즈 I 고정-변동 금리 누적 상환 우선주, 액면가 0.01 달러로 구성된다.새로운 보통주 매입 프로그램과 새로운 우선주 매입 프로그램은 2024년 12월 31일에 만료된 기존의 보통주 및 우선주 매입 프로그램을 대체한다. 새로운 승인 사항은 회사가 특정한 양의 보통주 또는 우선주를 매입할 의무를 지지 않으며, 각 프로그램은 회사의 재량에 따라 사전 통지 없이 중단되거나 종료될 수 있다.1934년 증권거래법의 요구에 따라, 등록자는 이 보고서에 서명할 권한이 있는 자에 의해 적절히 서명됐다. 서명자는 앤서니 C. 그린이며, 직책은 최고 기업 책임자 및 최고 법률 책임자이다. 날짜는 2025년 1월 2일이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
인디펜던트뱅크그룹(IBTX, Independent Bank Group, Inc. )은 주요 계약이 종료됐고 합병 관련 공시가 이루어졌다.2일 미국 증권거래위원회에 따르면 2019년 1월 17일, 인디펜던트뱅크그룹(IBTX)은 U.S. Bank National Association(대출자)와 신용 계약을 체결했고, 신용 계약에 따라 대출자는 신용 계약에 명시된 조건에 따라 IBTX에 대해 총 1억 달러를 초과하지 않는 회전 대출을 제공하기로 약속했다. 그러나 이 신용 계약은 합병 종료와 함께 종료됐다.2024년 12월 31일, NASDAQ은 합병 종료가 2025년 1월 1일자로 효력이 발생한다고 통보했으며, IBTX의 보통주 거래를 중단하고 NASDAQ에서 IBTX의 보통주 상장을 철회할 것을 요청했다. 이로 인해 IBTX의 보통주는 더 이상 NASDAQ에 상장되지 않게 된다.또한, 인디펜던트뱅크그룹의 후계자인 SouthState는 IBTX의 보통주, 4.00% 고정-변동 금리 후순위 채권 및 8.375% 고정-변동 금리 후순위 채권의 등록 해제를 요청하는 인증서를 증권거래위원회에 제출할 예정이다. 합병이 완료됨에 따라 IBTX의 보통주 주주들은 합병 대가를 받을 권리 외에는 IBTX의 주주로서의 권리를 상실하게 된다.합병 종료 시점에 IBTX는 SouthState와 합병되었으며, SouthState가 합병의 생존 법인으로 남게 된다. 합병 계약에 따라 IBTX의 이사 및 임원들은 IBTX의 이사 및 임원직에서 물러나게 되며, 합병 종료 시점에 IBTX의 이사회 구성원 중 David R. Brooks, G. Stacy Smith, Janet P. Froetscher가 SouthState의 이사회에 임명됐다.또한, 2021년 7월 15일자로 체결된 IBTX, 인디펜던트뱅크 및 John G. Turpen 간의 고용 계약은 종료됐다. 합병 종료 시점에 IBTX의 개정 및 재정비된 설립 증명서와 제6차 개정 및 재정비된 정관은 법률에 의해 효력을 상실했으며, South
글로벌넷리스(GNL-PB, Global Net Lease, Inc. )는 2025년 1분기 보통주 배당금을 발표했다.2일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 2일, 글로벌넷리스(이하 '회사')는 보통주 1주당 0.275달러의 배당금을 선언했다. 이 배당금은 2025년 1월 16일에 지급될 예정이며, 2025년 1월 13일 영업 종료 시점에 보통주를 보유한 주주에게 지급된다. 회사의 이사회에서 승인된 배당금은 매 분기마다 지급되며, 각 회계 분기 종료 후 첫 달에 지급된다.글로벌넷리스는 뉴욕증권거래소(NYSE)에 상장된 공개 부동산 투자 신탁으로, 미국 및 서유럽과 북유럽 전역에서 수익을 창출하는 순 임대 자산의 글로벌 포트폴리오를 인수하고 관리하는 데 중점을 두고 있다. 회사의 웹사이트인 www.globalnetlease.com에서 추가 정보를 확인할 수 있다.이 보도자료에 포함된 역사적 사실이 아닌 진술은 1995년 사모증권소송개혁법의 의미 내에서 미래 예측 진술일 수 있다. 이러한 미래 예측 진술은 결과가 실질적으로 다를 수 있는 위험과 불확실성을 포함한다. '할 수 있다', '할 것이다', '추구한다', '예상한다', '믿는다', '기대한다', '추정한다', '계획한다', '의도한다', '해야 한다'와 같은 단어는 미래 예측 진술을 식별하기 위한 것으로, 모든 미래 예측 진술이 이러한 식별 단어를 포함하는 것은 아니다.이러한 미래 예측 진술은 회사의 통제 밖에 있는 여러 위험, 불확실성 및 기타 요인에 영향을 받을 수 있으며, 실제 결과가 미래 예측 진술에서 예상한 결과와 실질적으로 다를 수 있다. 이러한 위험과 불확실성에는 회사의 자산 관리 및 자문 기능의 내부화와 The Necessity Retail REIT, Inc.와의 합병으로 예상되는 이점 실현과 관련된 위험이 포함된다.회사의 향후 인수 또는 처분은 시장 조건 및 자본 가용성에 따라 달라질 수 있으며, 유리한 조건으로 식별되거나 완료되지 않을 수 있다. 회사의 실제 결과가 미래 예측 진
키코프(KEY-PL, KEYCORP /NEW/ )는 전략적 소수 지분 투자를 완료했다.31일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 27일, 키코프(NYSE: KEY)는 스코샤뱅크(“스코샤뱅크”)가 약 20억 달러를 투자하여 키코프의 보통주를 구매 완료했다고 발표했다.이번 투자로 스코샤뱅크는 키코프의 보통주 약 14.9%를 소유하게 됐다.양측은 2024년 12월 12일 연방준비제도의 승인을 받았다.이번 구매는 2024년 8월 12일 발표된 계약에 따라 스코샤뱅크의 전략적 소수 지분 투자를 완료하는 것이다.키코프는 뉴욕주 올바니에서 200년 가까운 역사를 가지고 있으며, 오하이오주 클리블랜드에 본사를 두고 있다.2024년 9월 30일 기준으로 약 1900억 달러의 자산을 보유하고 있는 키코프는 미국 내 15개 주에서 개인 및 기업에 예금, 대출, 현금 관리 및 투자 서비스를 제공하고 있다.키코프는 약 1000개의 지점과 약 1200개의 ATM을 통해 키뱅크 내셔널 어소시에이션이라는 이름으로 서비스를 제공한다.또한, 키뱅크 캐피탈 마켓이라는 상호로 중소기업에 인수합병 자문, 공공 및 민간 채무 및 자본, 신디케이션 및 파생상품과 같은 다양한 기업 및 투자은행 제품을 제공한다.스코샤뱅크는 북미에서 자산 기준으로 가장 큰 은행 중 하나로, 2024년 10월 31일 기준으로 약 1.4조 달러의 자산을 보유하고 있으며, 토론토 증권 거래소(TSX: BNS)와 뉴욕 증권 거래소(NYSE: BNS)에서 거래된다.투자자 문의는 브라이언 마우니, 키코프 투자자 관계(brian_mauney@keybank.com)로, 언론 문의는 수잔 돈란, 키코프 기업 커뮤니케이션(susan_e_donlan@keybank.com)으로 연락하면 된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
에너저스(WATT, Energous Corp )는 H.C. Wainwright와 시장 제공 계약을 체결했다.31일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 6월 21일, 에너저스는 H.C. Wainwright & Co., LLC와 시장 제공 계약을 체결했다.이 계약에 따라 에너저스는 최대 746만 달러의 보통주를 판매할 수 있다.이 보통주는 0.00001 달러의 액면가를 가진다.에너저스는 이 보통주를 2021년 12월 16일에 증권거래위원회에 의해 효력이 발생한 S-3 양식의 등록신청서에 따라 판매할 예정이다.또한, 에너저스는 2024년 12월 13일에 또 S-3 양식의 등록신청서를 제출했으며, 이는 기존 등록신청서의 유효기간을 180일 연장하는 내용이다.에너저스는 보통주 판매를 위해 나스닥 자본 시장 또는 미국 내 거래 시장에서의 직접 판매를 포함한 다양한 방법을 사용할 수 있다.에너저스는 판매 대금의 3%를 H.C. Wainwright에게 수수료로 지급할 예정이다.이 계약에 따라 에너저스는 일반 관리비, 연구 및 제품 개발, 기술 및 기업 인수, 규제 활동, 사업 개발 및 지원 기능을 위한 자금을 사용할 계획이다.이 계약의 조건에 따라 에너저스는 H.C. Wainwright에게 특정 책임에 대해 면책 의무를 지며, H.C. Wainwright가 주식의 주체로서 행동할 경우 별도의 계약을 통해 주식을 판매할 수 있다.이 계약은 746만 달러의 판매가 이루어지거나 계약의 조건에 따라 종료될 때까지 유효하다.이 보고서는 에너저스의 보통주 판매에 대한 제안이나 요청을 구성하지 않으며, 해당 주식의 판매가 불법인 주에서는 판매가 이루어지지 않는다.이 계약의 전체 내용은 2024년 6월 21일에 제출된 8-K 양식의 부록 10.1에 포함되어 있다.또한, 에너저스의 보통주 발행 및 판매에 대한 법률 의견서는 8-K 양식의 부록 5.1로 제출되었다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는
리쉐이프라이프사이언시스(RSLS, ReShape Lifesciences Inc. )는 투자자와 주식 매입 계약을 체결했다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 19일, 리쉐이프라이프사이언시스(이하 회사)는 특정 투자자(이하 투자자)와 주식 매입 계약(이하 매입 계약)을 체결했다.이 계약에 따르면, 회사는 계약의 조건과 제한 사항에 따라 투자자에게 최대 500만 달러의 보통주(이하 보통주)를 판매할 권리를 가지며, 의무는 없다.투자자가 보통주를 매입할 때의 가격(이하 주가)은 매입일 전 거래일의 보통주의 일일 거래량 가중 평균 가격(VWAP)의 93%로 정해진다.만약 매입일 이후 4일간의 VWAP 중 최저가가 주가보다 낮을 경우, 회사는 투자자에게 추가 보통주를 발행하여 총 수량이 매입 가격에 해당하는 보통주 수량과 동일하게 맞추도록 한다.투자자 주식은 회사가 발행 통지를 투자자에게 전달한 후 1 거래일 이내에 매입된다.매입 통지가 오전 8시 이전에 전달될 경우, 매입 주식 수는 보통주의 평균 일일 거래량의 12.5%와 500,000 달러 중 낮은 금액으로 제한된다.그 외의 경우에는 평균 일일 거래량의 7.5%와 250,000 달러 중 낮은 금액으로 제한된다.매입 계약 체결 후, 회사는 투자자에게 17,300주의 보통주와 21,015주의 보통주를 매입할 수 있는 사전 자금 조달 워런트를 발행했다.이들 주식은 투자자의 보통주 매입 약속에 대한 수수료를 나타낸다.투자자는 회사의 보통주에 대한 직접적 또는 간접적인 공매도나 헤징을 하지 않기로 합의했다.매입 계약은 회사가 투자자에게 보통주를 매입하도록 지시할 수 없으며, 투자자가 보유한 보통주가 총 발행 주식의 9.99%를 초과할 경우에는 매입이 금지된다.나스닥 자본 시장의 상장 규정에 따라, 회사는 매입 계약에 따라 발행되는 보통주의 총 수량이 매입 계약 체결일 기준으로 발행된 보통주의 19.9%를 초과할 수 없다.매입 계약은 회사가 언제든지 이유 없이 5일 전 서면 통지 후 종료할 수 있으며, 투자
글리코미메틱스(GLYC, GLYCOMIMETICS INC )는 상장 폐지 통지와 지속 상장 기준 미충족 통지를 했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 19일, 글리코미메틱스는 나스닥 주식 시장의 상장 자격 부서로부터 추가 180일의 기간을 부여받았다.이 통지는 2025년 6월 16일까지 최소 종가 기준을 충족하여 나스닥 자본 시장에서의 지속 상장을 유지할 수 있도록 하는 내용이다.이에 따라 글리코미메틱스의 보통주 상장은 2024년 12월 20일부로 나스닥 글로벌 시장에서 나스닥 자본 시장으로 이전됐다.이 통지는 글리코미메틱스의 보통주 상장에 즉각적인 영향을 미치지 않는다.2025년 6월 16일 이전에 글리코미메틱스의 보통주 종가가 주당 1.00달러 이상으로 10일 연속 유지될 경우, 나스닥은 글리코미메틱스가 규정을 준수했음을 서면으로 확인할 것이다.만약 2025년 6월 16일까지 규정 준수를 입증하지 못할 경우, 나스닥은 글리코미메틱스의 보통주가 상장 폐지될 것이라는 서면 통지를 제공할 것이다.이 경우 글리코미메틱스는 나스닥의 상장 폐지 결정에 대해 나스닥 청문 위원회에 항소할 수 있다.글리코미메틱스는 2025년 6월 16일까지 보통주 가격을 적극적으로 모니터링할 계획이며, 규정 미충족 문제를 해결하고 규정을 준수하기 위한 다양한 옵션을 고려할 것이다.이러한 옵션에는 필요시 주식 분할을 포함한 여러 방법이 있다.만약 추가 준수 기간 내에 규정을 준수하지 못할 경우, 나스닥은 글리코미메틱스의 보통주가 상장 폐지될 것이라는 통지를 제공할 것이다.글리코미메틱스는 이 결정에 대해 나스닥 청문 위원회에 항소할 권리가 있다.그러나 글리코미메틱스가 규정을 준수할 것이라는 보장은 없다.1934년 증권 거래법의 요구에 따라, 이 보고서는 아래 서명된 자에 의해 적법하게 서명됐다.2024년 12월 26일, 브라이언 M. 한, 수석 부사장 및 최고 재무 책임자.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수
