포지글로벌홀딩스(FRGE, Forge Global Holdings, Inc. )는 10b5-1 계획이 종료됐다.21일 미국 증권거래위원회에 따르면 포지글로벌홀딩스는 2024년 8월 7일 미국 증권거래위원회에 제출한 분기 보고서에서, CEO인 켈리 로드리게스가 2024년 5월 17일에 1934년 증권거래법의 규칙 10b5-1(c)의 긍정적 방어 조건을 충족하기 위해 거래 계획을 채택했다고 보고했다.이 10b5-1 계획은 회사의 보통주 최대 600,000주를 판매할 수 있도록 설정되었으며, 만료일은 (a) 2025년 8월 31일, (b) 10b5-1 계획에 따른 모든 거래가 완료될 때, 또는 (c) 로드리게스가 회사의 직원 또는 이사로서의 지위를 잃을 때로 정해졌다.2025년 1월 21일, 로드리게스는 10b5-1 계획을 종료했다.종료일 이전에 300,000주의 회사 보통주가 10b5-1 계획에 따라 판매됐다.이 보고서는 증권거래법의 요구 사항에 따라 작성되었으며, 아래 서명된 자가 이를 승인했다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
RDE(GIFT, GIFTIFY, INC. )는 공모주 발행 가격을 발표했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 RDE, Inc. (NASDAQ: RDE)는 2025년 1월 15일, 600,000주에 대한 공모주 발행 가격을 주당 1.00달러로 결정했다.이번 공모를 통해 예상되는 총 수익은 약 600,000달러로, 이는 배치 에이전트 수수료 및 기타 공모 비용을 공제하기 전의 금액이다.공모는 2025년 1월 16일에 마감될 예정이다.Craft Capital Management LLC가 이번 공모의 단독 배치 에이전트로 활동하고 있다.RDE는 이번 공모를 통해 얻은 순수익을 일반 기업 운영, 자본 지출, 운영 자본 및 일반 관리 비용에 사용할 계획이다.RDE는 이전에 증권 거래 위원회(SEC)에 제출한 선반 등록 명세서(Form S-3, 등록번호 333-282322)가 2024년 10월 15일에 효력이 발생했다.이번 공모와 관련된 예비 설명서 보충 및 동반 설명서는 SEC 웹사이트에서 확인할 수 있으며, Craft Capital Management에 요청하면 사본을 받을 수 있다.이 보도 자료는 이러한 증권의 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 해당 주 또는 기타 관할권에서 등록 또는 자격 없이 이러한 증권의 판매가 이루어지지 않을 것이다.RDE는 소매, 외식 및 엔터테인먼트 경험에 중점을 둔 디지털 플랫폼 CardCash.com 및 Restaurant.com의 소유자이자 운영자로서 인센티브 및 보상 산업의 선두주자이다.RDE는 고객이 수천 개의 레스토랑에서 할인 혜택을 받을 수 있도록 다양한 거래 옵션을 제공하고 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
엑스피언360(XPON, Expion360 Inc. )은 2025년 1월 17일에 증권 등록을 위한 법률 자문과 회계 감사 보고서를 작성했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 엑스피언360이 2025년 1월 17일에 증권 거래위원회에 제출한 S-1 양식의 등록신청서와 관련하여, 법률 자문을 제공한 스트래들링 요카 칼슨 & 라우스 LLP는 등록신청서에 포함된 1,048,386주(이하 '공통 보증 주식')의 유효한 발행 및 완전한 지불이 이루어질 것이라는 의견을 제시했다.이 주식은 2025년 1월 3일에 발행된 공통 보증서의 행사에 따라 발행될 수 있다.또한, M&K CPAS, PLLC는 2023년 및 2022년 12월 31일 종료된 회계연도의 재무제표에 대한 감사 보고서를 제공했으며, 이 보고서는 전문가 섹션에 언급되었다.엑스피언360은 2024년 12월 31일 기준으로 6,922,912주가 발행되었으며, 2023년에는 7,536,540달러의 순손실을 기록했다.2024년 9월 30일 기준으로, 회사는 3,325,177달러의 현금 및 현금성 자산을 보유하고 있으며, 8,769,476달러의 총 자산을 기록했다.회사는 2024년 1월 2일에 2,750,000달러의 원금과 10%의 원발행 할인 및 연 9%의 이자율을 가진 전환사채를 발행했으며, 2024년 8월 8일에 공모를 통해 33,402,000개의 일반 단위와 16,598,000개의 사전 자금 조달 단위를 판매했다.이 공모는 0.20달러의 가격으로 이루어졌으며, 사전 자금 조달 보증서는 즉시 행사 가능하다.회사는 2024년 9월 30일 기준으로 6,769,405달러의 총 부채를 기록했으며, 2023년 12월 31일 기준으로 5,349,682달러의 주주 자본을 보유하고 있다.회사는 향후 12개월 이내에 지속 가능한 수익을 달성하기 위해 추가 자본을 조달할 필요가 있으며, 현재의 재무 상태는 상당한 불확실성을 내포하고 있다.이러한 재무 정보는 투자자들이 회사의 현재 재무 상태를 평가하고 향후 투자 결정을 내리는 데
레디캐피탈(RC-PE, Ready Capital Corp )은 새로운 자사주 매입 프로그램을 발표했다.16일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 16일, 레디캐피탈(이하 '회사')의 이사회는 최대 1억 5천만 달러의 자사주 매입을 승인하는 새로운 자사주 매입 프로그램을 승인했다.자사주 매입 프로그램에 따른 매입은 경영진의 재량에 따라 공개 시장에서, 비공식적으로 협상된 거래에서 또는 기타 방법으로 이루어질 수 있으며, 모든 증권거래위원회 규칙 및 기타 법적 요구사항을 준수해야 한다.또한, 자사주 매입은 회사가 그렇지 않을 경우 매입을 할 수 없는 시점에서도 매입을 허용하는 Rule 10b5-1 및 Rule 10b-18 계획에 따라 일부 이루어질 수 있다.매입 거래의 시기와 금액은 회사의 경영진이 시장 상황, 주가, 법적 요구사항 및 기타 요인을 평가하여 결정할 것이다.새로운 자사주 매입 프로그램의 승인을 발표하는 보도자료는 본 문서의 부록 99.1에 첨부되어 있으며, 여기서 참조된다.이 보도자료는 1933년 증권법 제27A조 및 1934년 증권거래법 제21E조에 정의된 '전망 진술'을 포함하고 있으며, 이러한 진술은 안전한 항구를 제공받기 위한 것이다.이러한 진술은 경영진의 현재 기대와 신념에 기반하고 있으며, 실제 결과가 전망 진술에서 설명된 것과 실질적으로 다를 수 있는 여러 경향과 불확실성에 영향을 받을 수 있다.회사는 기대가 달성될 것이라는 보장을 할 수 없다.실제 결과가 회사의 기대와 실질적으로 다를 수 있는 요인으로는 적용 가능한 규제 변경, 자본 시장의 일반적인 변동성, 회사의 투자 목표 및 사업 전략의 변화, 인수 및 관련 거래 완료 능력, 자금 조달 가능성, 적절한 투자 기회의 가용성, 금리 변화, 경제 전반의 변화, 투자에 대한 기본 및 회수율 증가, 경쟁의 정도와 성격 등이 있다.회사는 SEC에 제출한 최근 연례 보고서의 위험 요소 섹션 및 SEC에 제출한 기타 보고서에 명시된 기타 요인도 포함된다.회사는 법률에 의해 요구되는 경우
코넥사스포츠테크놀러지스(YYAI, Connexa Sports Technologies Inc. )는 A.G.P./Alliance Global Partners와 판매 계약을 체결했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 8일, 코넥사스포츠테크놀러지스는 델라웨어 주 법인으로 A.G.P./Alliance Global Partners와 판매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 선택적으로 에이전트를 통해 또는 에이전트에게 회사의 보통주를 판매할 수 있다.보통주의 발행 및 판매는 2025년 1월 8일에 미국 증권거래위원회에 제출된 등록신청서(Form S-3, 파일 번호 333-279880)에 따라 이루어지며, 관련 기본 투자설명서 및 투자설명서 보충서에 자세히 설명되어 있다.판매 계약에 따라 회사는 에이전트를 통해 또는 에이전트에게 총 11,347,850달러의 보통주를 판매할 수 있다.판매 계약에 따른 보통주의 판매는 증권법 제415(a)(4) 조항에 정의된 '시장 가격' 주식 공모로 간주되는 방법으로 이루어지며, 나스닥 자본 시장 또는 회사의 보통주 거래 시장에서 직접 판매될 수 있다.에이전트는 회사의 지침에 따라 상업적으로 합리적인 노력을 기울여 보통주를 판매할 것이다.에이전트에게 지급되는 보상은 판매 계약에 따라 각 판매의 총 수익의 3.0%로 정해져 있다.또한 회사는 판매 계약과 관련하여 발생하는 특정 비용 및 경비에 대해 에이전트에게 최대 50,000달러를 상환하고, 매 회계연도마다 추가로 최대 20,000달러를 지급하기로 했다.회사는 에이전트에 대해 특정 책임에 대한 면책 및 기여를 제공하기로 했다.회사는 판매 계약에 따라 보통주를 판매할 의무가 없다.판매 계약은 (i) 에이전트를 통해 또는 에이전트에게 총 11,347,850달러의 보통주가 모두 발행 및 판매되거나 (ii) 등록신청서의 초기 유효일로부터 3주년이 되는 날에 만료될 때 자동으로 종료된다.판매 계약의 주요 조건에 대한 설명은 이 보고서의 부록으로 첨부되어 있으며, 이 계약의 내용은
리치테크로보틱스(RR, RICHTECH ROBOTICS INC. )는 2024년 연례 보고서를 제출했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 리치테크로보틱스는 2024년 9월 30일 종료된 회계연도에 대한 연례 보고서(Form 10-K)를 제출했다.이 보고서는 증권거래위원회(SEC)에 제출되었으며, 회사의 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 제시하고 있다.CEO인 제누우 황은 이 보고서가 1934년 증권거래법 제13(a) 또는 제15(d) 조항의 요구사항을 완전히 준수했다고 인증했다.또한, CFO인 제니창 황도 이 보고서가 모든 중요한 측면에서 회사의 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 제시하고 있다고 인증했다.이 보고서는 리치테크로보틱스의 주식이 나스닥에 상장된 이후의 중요한 재무 정보와 운영 결과를 포함하고 있다.회사는 2023년 11월 17일에 나스닥에 상장되었으며, Class B 보통주가 $5.00의 가격으로 발행됐다.리치테크로보틱스는 로봇 기술을 통해 서비스 산업의 노동력 부족 문제를 해결하고 있으며, 고객에게 지속 가능한 로봇 솔루션을 제공하기 위해 노력하고 있다.이 보고서는 회사의 재무 상태와 운영 결과를 이해하는 데 중요한 자료가 될 것이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
레이지데이스홀딩스(GORV, Lazydays Holdings, Inc. )는 등록신청서의 효력이 발생했고 권리공모가 시작됐다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 14일, 레이지데이스홀딩스가 이전에 발표한 권리공모와 관련된 등록신청서가 2025년 1월 13일 증권거래위원회(SEC)에 의해 효력이 발생했다.권리공모의 조건에 따라, 회사는 2025년 1월 13일 기준으로 보통주 및 보통주를 인수할 수 있는 워런트를 보유한 주주에게 비가역적인 권리(이하 '권리')를 무상으로 배포할 예정이다.각 권리는 보통주 1주를 $1.03의 현금 구독가로 구매할 수 있는 권리를 부여한다.권리는 기본 구독권과 초과 구독권으로 구성되며, 초과 구독권은 기본 구독권을 모두 행사한 주주가 미구독 주식을 구입할 수 있는 권리를 제공한다.권리공모가 완전히 구독될 경우, 회사는 약 236억 3,950만 원의 순수익을 예상하고 있으며, 2427만 1,844주의 보통주를 발행할 예정이다.회사는 이 자금을 운영자본 및 일반 기업 목적, 부채 상환 등에 사용할 계획이다.권리공모에 대한 질문이나 설명서 요청은 브로드리지 기업 발행자 솔루션에 문의하면 된다.이 보도자료는 권리, 보통주 또는 기타 증권을 판매하거나 구매하라는 제안이 아니다.또한, 레이지데이스홀딩스는 1976년 설립 이후 RV 산업에서 두각을 나타내며, 뛰어난 RV 판매 및 서비스 경험을 제공해왔다.회사는 나스닥에 상장되어 있으며, 주식 코드 'GORV'로 거래되고 있다.이 보도자료에는 미래 예측 진술이 포함되어 있으며, 이는 여러 위험과 불확실성을 동반한다.따라서 실제 결과는 예측과 다를 수 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
비욘드스프링(BYSI, BeyondSpring Inc. )은 2025년부터 미국 국내 발행자 형태로 보고서를 제출했다.3일 미국 증권거래위원회에 따르면 비욘드스프링은 2025년 1월 1일부터 미국 국내 발행자 형태로 정기 보고서 및 등록 서류를 증권거래위원회에 제출할 예정이라고 발표했다.이는 특정 측면에서 더 상세하고 광범위하며, 1933년 증권법 제405조에 정의된 '외국 개인 발행자'가 사용할 수 있는 양식보다 더 신속하게 제출해야 한다.2025년 1월 1일 이전에는 비욘드스프링이 외국 개인 발행자로 자격을 갖추고 있었다.비욘드스프링은 임상 시험 및 연구 개발 프로그램의 진행 상황과 결과, 기타 사항에 대한 중요한 정보를 대중에게 발표하기 위해 다양한 경로를 활용하고 있다.이에는 증권거래위원회에 제출하는 서류, 보도 자료, 공개 웹캐스트 및 프레젠테이션, 비욘드스프링의 웹사이트(www.beyondspringpharma.com), 그리고 소셜 미디어(링크드인 계정 및 X 계정 포함)가 포함된다.비욘드스프링은 투자자와 기타 이해관계자들이 이러한 장소에서 공개하는 정보를 검토할 것을 권장하며, 이러한 정보는 중요한 정보로 간주될 수 있다.이 목록은 수시로 업데이트될 수 있다.1934년 증권거래법의 요구에 따라, 등록자는 아래 서명된 자가 적절히 권한을 부여받아 이 보고서에 서명하도록 했다.날짜: 2025년 1월 3일. 비욘드스프링의 서명자는 란 황이며, 직책은 의장 및 최고경영자이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
인시고(INSG, INSEEGO CORP. )는 증권 등록신청서를 제출했다.19일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 19일, 인시고는 증권거래위원회에 두 개의 등록신청서(이하 '등록신청서')를 제출했다.등록신청서는 현재 발행된 인시고의 보통주 수를 증가시키지 않으며, 2024년 12월 11일 기준으로 14,959,594주가 발행되어 있다.인시고는 보통주를 등록하기 위해 S-1 양식의 등록신청서를 제출했으며, 이는 최근 완료된 자본 구조 개편 및 부채 감소를 위한 거래와 관련하여 교환된 채권자에게 발행된 보통주(또는 워런트 행사 시 발행 가능한 보통주)를 등록하기 위한 의무를 이행하기 위함이다.S-1 양식의 등록신청서는 아직 효력이 발생하지 않
온다스홀딩스(ONDS, Ondas Holdings Inc. )는 신규 전환사채를 발행했고 관련 법률 의견서를 제출했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 온다스홀딩스가 2022년 10월 26일에 체결한 증권 매매 계약에 따라 3% 시리즈 B-2 전환사채를 발행했다.이 전환사채는 총 1,150만 달러의 원금으로 발행되며, 2026년 만기일을 가진다.이 전환사채는 회사의 보통주로 전환될 수 있으며, 보통주의 액면가는 주당 0.0001 달러이다.이와 관련하여, 온다스홀딩스는 2024년 12월 17일에 증권거래위원회(SEC)에 제출한 등록신청서에 대한 보충설명을 포함한 법률 의견서를 제출했다.이 법률 의견서는 온다스홀딩스가 발행한 전환사채가 적법하게 승인되었으며, 전
M&T뱅크(MTB-PH, M&T BANK CORP )는 2029년 및 2036년 만기 고정금리와 변동금리 중기채권을 발행했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 17일, M&T뱅크는 2029년 1월 16일 만기인 4.833% 고정금리/변동금리 중기채권 시리즈 A(이하 '2029년 채권')와 2036년 1월 16일 만기인 5.385% 고정금리/변동금리 중기채권 시리즈 A(이하 '2036년 채권')의 공모를 완료했다.2029년 채권의 총 원금은 5억 달러이며, 2036년 채권의 총 원금은 10억 달러로, 두 채권을 합쳐 총 15억 달러에 달한다.이 채권들은 1933년 증권법에 따라 등록되었으며, M&T뱅크가 미국 증권거래위원회에 제출한 S-3 양식의 등록신청서에 의해 등록됐다.M&T뱅크의 법률
아웃룩쎄라퓨틱스(OTLK, Outlook Therapeutics, Inc. )는 인력 감축 및 재구성 비용을 발표했다.16일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 10일, 아웃룩쎄라퓨틱스의 이사회는 운영 비용을 줄이고 자본을 보존하기 위해 회사의 인력을 감축하기로 승인했다.2024년 12월 13일, 회사는 기존 인력의 약 23%에 해당하는 5명의 인력을 감축했다.인력 감축의 영향을 받는 모든 직원은 해고 후 특정 기간 동안 퇴직금 및 COBRA 보험료를 받을 자격이 있다.각 직원의 퇴직금 수령 자격은 회사에 대한 일반적인 청구 포기 서명에 따라 달라진다.회사는 인력 감축과 관련하여 약 30만 달러의 구조조정 비용이 발생할 것으로 예상하고 있으며, 이는 직
카툰스튜디오스(TOON, Kartoon Studios, Inc. )는 증권 등록을 위한 법적 문서를 제출했다.11일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 11일, 카툰스튜디오스는 증권 거래위원회(SEC)에 제출한 수정된 등록신청서(Form S-1/A)와 관련하여 여러 법적 문서를 제출했다.이 문서에는 주식 및 관련 증권의 발행과 판매에 대한 내용이 포함되어 있다.카툰스튜디오스는 네바다주에 설립된 법인으로, 이번 등록신청서는 최대 14,681,250달러의 증권을 등록하기 위한 것이다.법률 자문을 맡은 플랑가스 로우 그룹(Flangas Law Group)은 카툰스튜디오스의 등록신청서와 관련하여 법적 의견서를 제출했다.이 의견서에서는 카툰스튜디오스가 네바다주에서
