싸이엔지엔(CYN, Cyngn Inc. )은 모든 미결제 현금 없는 워런트를 완전히 행사했다.12일 미국 증권거래위원회에 따르면 싸이엔지엔(증권코드: CYN)은 2025년 2월 12일, 모든 미결제 Series B 현금 없는 워런트가 완전히 행사됐다.이 워런트는 2024년 12월 23일에 종료된 공모와 관련하여 처음 발행됐다.해당 거래의 일환으로 회사는 3,076,006주(주당 액면가 $0.00001)의 보통주와 9,346,354주의 Pre-Funded 워런트를 판매하는 증권 구매 계약(이하 '구매 계약')을 체결했다.구매 계약에 따라 싸이엔지엔은 Series A 워런트와 Series B 워런트를 발행했다.2025년 1월 30일, 주주 특별 회의에서 싸이엔지엔의 주주들은 Nasdaq 상장 규정 5635(d)에 따라 Series A 및 Series B 워런트, 해당 워런트에 기초한 보통주 발행을 승인했다.주주 승인 후, Series A 및 Series B 워런트의 행사 가격은 $0.322로 조정됐고, 워런트에 기초한 주식 수는 최대 77,639,749주로 증가했다.Series B 워런트에는 대체 현금 없는 행사 조항이 포함되어 있어, Series B 워런트에 따라 발행 가능한 주식 수가 총 약 232,919,249주로 증가했다.10명의 기관 투자자가 이전에 모든 Series B 워런트를 보유하고 있었으며, 2025년 2월 11일 기준으로 마지막 Series B 워런트가 행사되어 싸이엔지엔의 자본 구조에서 제거됐다.Series B 워런트의 행사 완료 후, 회사는 262,773,516주의 보통주를 발행했다.싸이엔지엔은 산업 조직을 위한 차별화된 자율주행 차량 기술을 개발하고 배포하는 회사로, 자사의 자율주행 솔루션은 기존 인력이 생산성과 효율성을 높일 수 있도록 지원한다.회사는 노동력 부족, 비용이 많이 드는 안전 사고, 전자상거래에 대한 소비자 수요 증가와 같은 산업 조직이 직면한 주요 문제를 해결하고 있다.싸이엔지엔의 DriveMod 키트는 새로운 산업 차량에
아이반호일렉트릭(IE, Ivanhoe Electric Inc. )은 공모주 발행을 위한 주요 계약을 체결했다.12일 미국 증권거래위원회에 따르면 아이반호일렉트릭이 2025년 2월 12일 BMO 캐피탈 마켓과 단독 인수 계약을 체결했다.이번 계약에 따라 회사는 10,256,411개의 유닛을 공모가 5.85달러에 발행할 예정이다.각 유닛은 0.0001달러의 액면가를 가진 보통주 1주와 보통주 1주를 구매할 수 있는 워런트 1개로 구성된다.워런트의 행사 가격은 7.00달러이며, 발행일로부터 12개월 이내에 행사할 수 있다.또한, 회사는 인수인에게 30일 이내에 추가로 1,538,461개의 유닛을 구매할 수 있는 옵션을 부여했다.이번 공모를 통해 예상되는 순수익은 약 5700만 달러이며, 인수인이 옵션을 전량 행사할 경우 약 6600만 달러에 이를 것으로 보인다.회사는 이 자금을 산타크루즈 프로젝트의 초기 타당성 조사, 토지 매입, 시추 및 탐사 활동, 운영 자금 및 일반 기업 목적에 사용할 계획이다.공모는 2025년 2월 14일에 마감될 예정이다.아이반호일렉트릭은 인수 계약에 따라 회사와 등록 명세서에 대한 여러 가지 진술과 보증을 제공했으며, 1933년 증권법에 따른 특정 책임에 대해 인수인을 면책하기로 합의했다.이번 공모는 2023년 7월 10일에 미국 증권 거래 위원회에 제출된 자동 선반 등록 명세서에 따라 진행된다.이 계약의 세부 사항은 첨부된 계약서와 의견서에서 확인할 수 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
멀른오토모티브(MULN, MULLEN AUTOMOTIVE INC. )는 310만 달러 규모의 증권 구매 계약을 체결했다.11일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 5일, 멀른오토모티브가 특정 투자자들과 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 투자자들은 약 310만 달러 규모의 5% 원금 할인 담보 전환 노트를 구매하기로 합의했다.이 노트는 보통주로 전환 가능하며, 5년 만기 워런트도 포함되어 있다.계약에 명시된 조건에 따라, 계약 체결일로부터 1년 이내에 추가 노트를 구매할 수 있는 권리가 부여된다.노트는 연 15%의 이자를 발생시키며, 발행일로부터 4개월 후 만기가 도래한다.이자율은 기본적으로 15%로 설정되지만, 기본 계약 조건에 따라 20%로 증가할 수 있다.계약에 따라, 멀른오토모티브는 투자자들에게 주식 전환을 위한 권리를 부여하며, 전환 가격은 0.25달러로 설정된다.그러나 주식 전환 시, 보유자가 보통주를 9.9% 이상 소유하게 되는 경우에는 전환이 제한된다.또한, 멀른오토모티브는 주주 승인을 얻기 위해 주주 총회를 소집할 예정이다.이 계약은 멀른오토모티브의 자본 구조에 중요한 변화를 가져올 것으로 예상된다.멀른오토모티브는 이번 계약을 통해 자본을 확보하고, 향후 사업 확장에 필요한 재원을 마련할 계획이다.현재 멀른오토모티브의 자산은 안정적인 상태이며, 이번 계약 체결로 인해 추가적인 자금 조달이 가능해질 것으로 보인다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
하이퍼파인(HYPR, Hyperfine, Inc. )은 6백만 달러 규모의 등록 직접 공모를 발표했다.11일 미국 증권거래위원회에 따르면 하이퍼파인(Hyperfine, Inc.)(나스닥: HYPR)이 2025년 2월 11일 투자자들과 4,511,278주에 해당하는 클래스 A 보통주와 4,511,278주를 구매할 수 있는 워런트를 매각하는 확정 계약을 체결했다.클래스 A 보통주와 동반된 워런트는 등록 직접 공모를 통해 함께 판매되었으며, 각 주식과 워런트의 결합 가격은 주당 1.33달러이다.워런트의 행사가격은 주당 1.33달러로 즉시 행사 가능하며, 최초 행사일로부터 5년 후에 만료된다.이번 공모에서 판매되는 모든 증권은 하이퍼파인에 의해 제공된다.하이퍼파인은 이번 공모를 통해 약 6백만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 이는 배치 에이전트 수수료 및 기타 공모 비용을 공제하기 전의 금액이다.이번 공모는 2025년 2월 12일경에 마감될 것으로 예상되며, 이는 관례적인 마감 조건이 충족될 경우에 해당한다.레이크 스트리트 캐피탈 마켓(Lake Street Capital Markets)이 이번 공모의 독점 배치 에이전트로 활동하고 있다.하이퍼파인은 이번 공모를 통해 얻은 수익을 운영 자금 및 일반 기업 목적, 상업적, 제조 및 연구 개발 활동에 사용할 계획이다.이번 증권은 2023년 11월 9일 미국 증권 거래 위원회(SEC)에 제출된 유효한 선반 등록 명세서(Form S-3)(파일 번호 333-275449)에 따라 제공되며, 2023년 11월 22일 SEC에 의해 효력이 발생했다.이러한 증권의 공모는 등록 명세서의 일부인 투자설명서 보충서에 의해서만 이루어진다.투자설명서 보충서 및 동반 기본 투자설명서의 사본은 SEC 웹사이트(http://sec.gov)에서 무료로 제공될 예정이다.투자설명서 보충서 및 동반 기본 투자설명서의 전자 사본은 레이크 스트리트 캐피탈 마켓 LLC(920 Second Avenue South, Unit 700, Minneapolis, MN
그린웨이브테크놀러지솔루션스(GWAV, Greenwave Technology Solutions, Inc. )는 2,110만 주와 워런트를 발행했다.11일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 10일, 그린웨이브테크놀러지솔루션스(이하 '회사')는 특정 기관 및 인증된 투자자(이하 '구매자')와 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 총 2,110만 주의 보통주(주당 액면가 0.001달러)를 등록된 직접 공모를 통해 판매하고, 동시 진행되는 사모에서 2,110만 주의 보통주를 구매할 수 있는 워런트를 제공하기로 했다.이 거래로 인해 회사는 약 700만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 이는 배치 에이전트 수수료 및 기타 예상 비용을 공제하기 전의 금액이다.각 주의 구매 가격은 0.3337달러로 설정됐다.회사는 2023년 4월 28일에 유효한 S-3 양식의 선등록신청서(파일 번호 333-271324)를 통해 이 주식의 판매를 진행할 예정이다.워런트는 주주 승인 후 행사 가능하며, 행사 가격은 0.3337달러로 설정되어 있다.워런트는 주주 승인일로부터 5년 후에 만료된다.회사는 이번 공모의 순수익을 부채 상환 및 운영 자금으로 사용할 계획이다.이번 공모는 2025년 2월 11일경에 마감될 예정이다.배치 에이전트인 다우슨 제임스 증권사는 회사와의 계약에 따라 총 수익의 6%에 해당하는 현금 수수료를 받을 예정이다.또한, 회사는 배치 에이전트에게 211만 주의 보통주를 구매할 수 있는 워런트를 발행하기로 했다.회사는 이번 거래와 관련하여 프라이어 캐쉬맨 LLP의 법률 의견서를 첨부했으며, 구매 계약서, 워런트 양식 및 배치 에이전트 워런트 양식은 각각 부록 10.1, 4.1 및 4.2로 첨부되어 있다.회사는 이번 거래를 통해 자본을 조달하고, 향후 성장 가능성을 높일 수 있는 기회를 마련했다.현재 회사의 재무 상태는 안정적이며, 이번 공모를 통해 확보한 자금은 회사의 부채를 줄이고 운영 자금을 보강하는 데 기여할 것으로 기대된다.※ 본 컨텐츠는 AI A
아노비스바이오(ANVS, Annovis Bio, Inc. )는 2천 1백만 달러 규모의 공모를 완료했다.5일 미국 증권거래위원회에 따르면 펜실베이니아주 말번 – 2025년 2월 4일 – 아노비스바이오(뉴욕증권거래소: ANVS)(이하 '아노비스' 또는 '회사')는 5,250,000주에 해당하는 보통주와 5,250,000주를 구매할 수 있는 워런트를 포함한 공모가 완료되었음을 발표했다.공모가는 주당 4.00달러로 책정되었으며, 워런트의 행사가격은 주당 5.00달러로, 발행일로부터 5년 동안 즉시 행사 가능하다.총 공모 수익금은 언더라이터 수수료 및 기타 공모 비용을 공제하기 전 기준으로 2천 1백만 달러에 달한다. 회사는 이번 공모를 통해 조달한 순수익금을 주로 자본금 및 일반 기업 운영 비용에 사용할 계획이며, 특히 알츠하이머병에 대한 임상 3상 연구를 위한 회사의 주요 화합물인 Buntanetap의 지속적인 임상 개발에 사용할 예정이다. ThinkEquity는 이번 공모의 단독 북런닝 매니저로 활동했다.공모는 서면으로 된 설명서에 의해서만 이루어질 예정이다.공모 조건을 설명하는 최종 설명서 보충 및 동반 설명서는 SEC 웹사이트 www.sec.gov에 제출되었다.공모와 관련된 최종 설명서 보충 및 동반 설명서의 사본은 ThinkEquity의 사무실인 17 State Street, 41st Floor, New York, New York 10004에서 요청 시 제공될 예정이다. 이번 보도자료는 증권 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 해당 증권의 판매는 해당 주 또는 관할권의 증권법에 따라 등록 또는 자격이 부여되기 전에는 불법으로 간주된다.회사의 혁신적인 접근 방식은 여러 신경독성 단백질을 표적으로 하여 뇌 기능을 회복하고 환자의 삶의 질을 향상시키는 것을 목표로 한다.자세한 정보는 www.annovisbio.com을 방문하거나 LinkedIn, YouTube 및 X에서 팔로우하면 된다. 전망에 대한 진술: 이번 보도자료에는 1933년 증권법 제
알티소스포트폴리오솔루션즈(ASPS, ALTISOURCE PORTFOLIO SOLUTIONS S.A. )는 보통주 매입을 위한 워런트 배포 제안을 발표했다.4일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 4일, 알티소스포트폴리오솔루션즈(이하 '회사')는 이사회가 회사의 보통주를 매입할 수 있는 워런트를 발행하기로 제안했다.이 워런트는 다음의 회사 증권을 보유한 기록 및 실질 보유자에게 배포될 예정이다.(i) 보통주, (ii) 제한주식단위(RSU), (iii) 보통주를 매입할 수 있는 기존 워런트로, 각 경우 2025년 2월 14일 오후 5시(뉴욕 시간) 기준으로 한다.이 보도자료는 부록 99.1로 첨부되어 있으며, 여기서 언급된 제안된 워런트의 예상 조건은 부록 99.2에 포함된 워런트 대리인 계약서에 의해 전적으로 제한된다.이 계약서는 회사와 워런트 대리인인 Equiniti Trust Company, LLC 간의 계약이다.회사는 2025년 2월 14일을 배포 기준일로 설정하고, 이 배포는 주주총회에서 제안된 사항이 승인되어야 하며, 이전에 공개된 거래 지원 계약의 거래가 완료되어야 한다.배포 기준일 이후 60일 이내에 이사회가 정하는 날짜에 배포가 이루어질 예정이다.만약 주주가 제안된 사항을 승인하지 않거나 거래가 완료되지 않으면, 워런트 배포는 이루어지지 않는다.워런트 배포에는 두 가지 유형의 워런트가 포함된다.첫 번째는 현금 결제를 요구하는 보통주 매입 워런트이며, 두 번째는 현금 없는 방식으로 행사할 수 있는 워런트이다.각 이해관계자는 배포 기준일 기준으로 보유한 보통주, RSU 및 기존 워런트를 기준으로 각각 1.625주를 매입할 수 있는 권리를 부여받는다.각 워런트는 초기 행사 가격이 1.95달러로 설정되어 있으며, 회사는 보통주의 분할 발행이나 현금 지급을 하지 않는다.회사는 이 워런트를 나스닥 글로벌 선택 시장에 상장할 계획이다. 그러나 이러한 신청이 승인될 것이라는 보장은 없다.이 보도자료는 미래 예측 진술을 포함하고 있으며, 이는 여러 위험과
싱잉데이스포츠(SGN, Signing Day Sports, Inc. )는 퍼스트파이어에 대한 워런트 행사 가격을 일시적으로 인하하자.30일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 29일, 싱잉데이스포츠가 퍼스트파이어 글로벌 기회 펀드에 대해 워런트의 행사 가격을 일시적으로 인하하는 제안을 전달했다.이 제안은 2024년 5월 16일에 발행된 워런트에 대한 것으로, 최대 28,646주를 구매할 수 있는 권리를 포함하고 있다.2024년 11월 16일, 회사는 1대 48 비율의 역주식 분할을 시행했으며, 이에 따라 행사 가격이 주당 0.30달러에서 14.40달러로 조정되었다.2024년 12월 2일, 퍼스트파이어는 10,000주를 구매하기 위해 행사 통지를 제출했으며, 현재 워런트는 최대 18,646주를 구매할 수 있는 권리를 남기고 있다.이번 제안에 따라 행사 가격은 14.40달러에서 1.25달러로 인하되며, 제안을 수락하기 위해서는 2025년 2월 12일까지 서명된 동의서와 함께 여러 조건을 충족해야 한다.제안 수락 시, 행사 가격은 14.40달러로 돌아가게 된다.이 제안은 회사 이사회의 승인을 조건으로 하며, 행사 가격 인하가 기존의 환매 계약에 영향을 미치지 않도록 명시하고 있다.또한, 행사 가격을 현금으로 지불해야 하며, 무상 행사 시도는 무효로 간주된다.이 제안은 퍼스트파이어가 행사 가격을 인하된 가격으로 행사할 수 있는 기회를 제공하며, 만약 제안에 참여하지 않을 경우 원래의 행사 가격으로 돌아가게 된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
멀른오토모티브(MULN, MULLEN AUTOMOTIVE INC. )는 5천만 주의 보통주를 등록했다.29일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 29일, 멀른오토모티브가 5천만 주의 보통주 등록을 위한 서류를 제출했다.이 보통주는 회사의 전환사채와 관련된 전환주 및 워런트 행사에 따라 발행될 예정이다.이와 관련하여, 법률 자문을 맡고 있는 존스 데이(Jones Day)는 보통주가 유효하게 발행될 것이라는 의견을 밝혔다.또한, 이 보통주와 함께 발행될 수 있는 우선주 구매권에 대해서도 유효하게 발행될 것이라고 덧붙였다.회사는 2024년 5월 14일에 체결된 증권 구매 계약에 따라 투자자들에게 전환사채를 발행했으며, 이로 인해 발생하는 보통주와 관련된 권리도 포함된다.이 계약에 따라, 멀른오토모티브는 5천만 주의 보통주를 등록하고, 이와 관련된 모든 법적 요건을 충족할 예정이다.또한, RBSM LLP는 멀른오토모티브의 2024년 9월 30일 기준 재무제표에 대한 감사 보고서를 제출했으며, 이 보고서에는 회사의 지속 가능성에 대한 설명이 포함되어 있다.이번 등록은 멀른오토모티브가 자본을 조달하고, 향후 사업 확장을 위한 기반을 마련하기 위한 중요한 단계로 평가된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
랜팩홀딩스(PACK, Ranpak Holdings Corp. )는 거래 계약을 체결했다.29일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 28일, 랜팩홀딩스와 아마존닷컴이 거래 계약을 체결했다.이 계약에 따라 랜팩홀딩스는 아마존의 완전 자회사인 아마존닷컴 NV 투자 홀딩스에게 최대 1,871만 6,456주를 인수할 수 있는 권리를 부여하는 워런트를 발행하기로 합의했다.워런트의 행사 가격은 주당 6.8308달러로 설정되었으며, 워런트의 조건에 따라 모든 워런트 주식은 아마존이 랜팩홀딩스와의 상업적 계약에 따라 지출한 총액이 4억 달러에 도달할 때까지 점진적으로 배정된다.계약 체결일에 1,871,646주의 워런트 주식이 즉시 배정되며, 나머지 주식은 아마존의 지출에 따라 시간이 지남에 따라 배정된다.이 워런트는 아마존의 재량에 따라 부분적 또는 전부 현금 없는 행사(cashless exercise)가 가능하며, 2033년 1월 28일에 만료된다.워런트가 행사되지 않는 한, 워런트 보유자는 투표권이나 기타 주주 권리를 행사할 수 없다.이 계약은 1933년 증권법 제4(a)(2) 조항에 따른 등록 면제를 근거로 발행되며, 이 보고서는 어떤 증권을 판매하거나 구매하라는 제안이 아니다.이 요약은 완전성을 주장하지 않으며, 워런트 및 거래 계약의 내용에 의해 완전하게 제한된다.또한, 랜팩홀딩스는 아마존과의 거래 계약에 따라 1억 4,030만 달러의 총 지출이 이루어질 때까지 모든 워런트 주식이 배정될 것이라고 밝혔다.랜팩홀딩스는 2023년 12월 31일 기준으로 8,326,736주의 보통주가 발행되어 있으며, 1,788,115주의 제한 주식 단위와 1,387,402주의 성과 기반 제한 주식 단위가 발행될 예정이다.이 계약은 랜팩홀딩스의 주주 승인과 관련된 사항을 포함하고 있으며, 아마존은 랜팩홀딩스의 주식 20% 이상을 보유할 경우, 랜팩홀딩스의 주주 승인 절차에 따라 추가적인 주식 매입이 가능하다.현재 랜팩홀딩스의 재무 상태는 안정적이며, 아마존과의 협력을 통해 추가적
리니지셀테라피틱스(LCTX, Lineage Cell Therapeutics, Inc. )는 이전의 발표된 등록 직접 공모의 두 번째 분할 마감이 발표됐다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 리니지셀테라피틱스가 2025년 1월 27일에 이전에 발표된 등록 직접 공모의 두 번째 분할을 마감했다. 이번 공모를 통해 총 6백만 달러의 추가 수익을 확보했으며, 전체 공모액은 6천6백만 달러에 달한다. 회사는 2024년 11월 첫 번째 분할 마감 시 2천4백만 달러의 수익을 이미 확보한 바 있다.이번 두 번째 분할 마감으로 인해 리니지는 총 3천만 달러의 수익을 확보하게 되며, 임상 이정표에 연계된 워런트를 전액 현금으로 행사할 경우 최대 3천6백만 달러의 추가 수익을 받을 수 있다. 리니지는 두 번째 분할 마감 시 주주들의 증권 발행 승인을 받았으며, 이는 NYSE 아메리칸 규정에 따른 것이다.주주들은 브로드우드 파트너스 L.P.에 대해 7,894,737주의 보통주와 이에 대한 워런트를 승인했으며, 이 워런트는 2025년 5월 21일부터 행사 가능하다. 워런트의 행사 가격은 보통주당 0.91달러로 설정되어 있으며, 2028년 5월 21일 또는 OpRegen의 센터 2상 또는 3상 임상 시험에 대한 공개 발표 후 90일 이내에 만료된다.이 증권은 2024년 3월 7일 SEC에 제출된 '선반' 등록 명세서에 따라 리니지에 의해 제공되었으며, SEC의 승인을 받았다. 이 보도자료는 증권의 판매 제안이나 구매 제안으로 간주되지 않으며, 해당 주 또는 기타 관할권에서 불법으로 간주되는 경우에는 판매되지 않는다.리니지셀테라피틱스는 임상 단계의 생명공학 회사로, unmet medical needs를 해결하기 위해 동종 세포 치료제를 개발하고 있다. 리니지의 프로그램은 독자적인 세포 기반 기술 플랫폼을 기반으로 하며, 인체에서 자연적으로 발견되는 세포와 유사한 해부학적 및 생리학적 기능을 가진 특수한 인간 세포를 설계, 개발, 제조 및 테스트한다.리니지의 신경과학 중심 파이프라인에는
자빌(JBL, JABIL INC )은 주식 재판매를 위한 등록 보충서를 제출했다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 27일, 자빌이 이전에 제출한 자동 선반 등록 명세서(Form S-3, 파일 번호 333-273111)에 대한 주식 재판매 등록 보충서(이하 '재판매 등록 보충서')를 제출했다.이 등록 보충서는 자빌의 보통주 1,158,539주를 재판매하기 위한 것으로, 해당 주식은 판매 주주(이하 '판매 주주')가 재판매할 수 있다.이 주식은 2024년 12월 27일에 체결된 워런트 계약에 따라 발행된 워런트를 행사함으로써 발행될 수 있다.자빌은 판매 주주가 주식을 판매함으로써 발생하는 수익을 받지 않는다.자빌은 재판매 등록 보충서에 포함된 주식의 유효성에 대한 법적 의견을 제공하기 위해 이 보고서를 제출하며, 해당 의견은 부록 5.1에 첨부되어 있다.부록 5.1에서는 자빌의 법률 자문인 스카든, 아프스, 슬레이트, 미거 및 플롬 LLP가 자빌의 재판매 등록 명세서에 대한 법적 의견을 제공했다.이 의견서는 2025년 1월 27일자로 작성되었으며, 자빌의 보통주 1,158,539주가 판매 주주에 의해 재판매될 수 있도록 적법하게 승인되었음을 확인하고 있다.자빌은 2023년 7월 3일에 증권 거래 위원회에 제출한 등록 명세서에 따라 보통주 및 기타 증권을 등록했으며, 이 등록 명세서는 지연 제공을 허용하는 규칙 415에 따라 작성되었다.또한, 자빌은 2023년 7월 3일자 기본 prospectus와 2025년 1월 27일자 재판매 prospectus supplement를 포함하여 여러 문서를 검토했다.자빌의 법률 자문은 자빌의 주식이 적법하게 발행되었으며, 워런트의 유효한 행사에 따라 주식이 유효하게 발행되고 완전하게 지불되며 비과세 상태임을 확인했다.이 의견서는 자빌의 주식 발행이 델라웨어 주의 일반 회사법에 따라 적법하게 이루어졌음을 나타낸다.자빌은 현재 1억 4,030만 달러의 자본금을 보유하고 있으며, 판매 주주가 보유한 주식의 재판매를 통
에이아이엠이뮤노텍(AIM, AIM ImmunoTech Inc. )은 2024년 9월 30일 기준으로 재무상태와 운영 결과를 발표했다.23일 미국 증권거래위원회에 따르면 에이아이엠이뮤노텍은 2024년 9월 30일 기준으로 약 1,135만 3천 달러의 순손실을 기록했으며, 이는 2023년 같은 기간의 1,638만 6천 달러에 비해 약 31% 감소한 수치다.이 손실 감소는 주로 연구개발비용의 감소(320만 6천 달러), 일반 및 관리비용의 감소(79만 5천 달러), 생산비용의 감소(6천 달러), 투자 수익의 증가(29만 7천 달러), 이자 및 기타 수익의 증가(256만 8천 달러)로 인한 것이다.반면, 소득세 운영 손실 판매로 인한 이익 감소(90만 달러), 워런트 평가 증가(45만 8천 달러), 이자 비용 증가(45만 3천 달러)가 손실 감소를 상쇄했다.2024년 9월 30일 기준으로 에이아이엠이뮤노텍의 총 자산은 1억 3,588만 달러이며, 총 부채는 1억 6,676만 달러로 나타났다. 이로 인해 주주 자본은 2,912만 달러로 감소했다.회사는 2024년 9월 30일 기준으로 915천 달러의 현금 및 현금성 자산을 보유하고 있으며, 시장성 증권은 6,287만 달러에 달한다. 2023년 12월 31일 기준으로는 5,439만 달러의 현금과 7,631만 달러의 시장성 증권을 보유하고 있었다.에이아이엠이뮤노텍은 2024년 9월 30일 기준으로 205,000개의 워런트를 현금 없는 방식으로 전환했으며, 5,830,028개의 워런트는 만료됐다. 또한, 2024년 9월 30일 기준으로 회사는 2,500만 달러의 무담보 약속어음을 발행했으며, 이자율은 10%이다.회사는 현재 2024년 9월 30일 기준으로 6,300만 달러의 미지급 법률 비용을 포함한 미지급 계정 잔액을 가지고 있으며, 이는 운영 자본 부족의 주요 원인으로 작용하고 있다. 이러한 상황은 회사의 지속 가능성에 대한 상당한 의문을 제기하고 있다.회사는 2024년 9월 30일 기준으로 7,202만 달러의 현금, 현
