프로-덱스(PDEX, PRO DEX INC )는 주식 및 내부 거래 정책을 개요했다.4일 미국 증권거래위원회에 따르면 프로-덱스의 일반 주식에 대한 요약은 완전성을 주장하지 않으며, 당사의 정관 및 개정된 내규에 따라 제한됩니다.2025년 9월 4일 기준으로, 당사의 승인된 자본금은 5천만 주의 보통주와 1천만 주의 우선주로 구성됩니다.2025년 9월 3일 기준으로, 3,261,979주의 보통주가 발행되었으며, 우선주는 발행되지 않았습니다.보통주는 1934년 증권 거래법 제12조에 따라 등록된 유일한 증권 클래스입니다.보통주 보유자는 주주총회에서의 모든 사항에 대해 1주당 1표를 행사할 수 있으며, 누적 투표권은 없습니다.보통주 보유자는 이사회가 선언한 배당금을 비례적으로 받을 권리가 있으며, 회사의 청산 시 잔여 자산을 비례적으로 분배받을 권리가 있습니다.보통주에는 선매권이나 전환권이 없으며, 상환 또는 침수 기금 조항도 없습니다.모든 발행된 보통주는 완전하게 지불되었으며, 추가적인 주식 발행 권한이 있습니다.이사회는 주주들의 추가 행동 없이도 우선주를 발행할 수 있는 권한을 가지고 있으며, 이는 회사의 통제 시도를 어렵게 만들 수 있습니다.브로드리지 기업 발행자 솔루션이 당사의 보통주 전환 대행사입니다.당사의 보통주는 NASDAQ 자본 시장에서 'PDEX'라는 기호로 상장되어 있습니다.이사회는 주주가 연례 총회에서 제안이나 이사 후보를 제출하기 위해 특정 사전 통지 및 기타 요구 사항을 충족해야 한다고 요구합니다.이사회는 또한 우선주를 발행할 수 있는 권한을 가지고 있으며, 이는 회사의 통제 시도를 어렵게 만들 수 있습니다.이 정책은 2021년 9월 29일부터 시행됩니다.이 정책은 모든 이사, 임원 및 직원에게 적용되며, 내부 정보가 있는 동안 회사의 증권을 거래하는 것을 금지합니다.이 정책은 모든 거래에 대해 사전 승인을 요구하며, 위반 시 징계 조치가 있을 수 있습니다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠
스캔소스(SCSC, SCANSOURCE, INC. )는 내부 거래 정책과 인증서를 다뤘다.21일 미국 증권거래위원회에 따르면 스캔소스는 내부 거래 정책을 통해 회사의 증권 거래 및 기밀 정보 처리에 대한 지침을 제공한다.이 정책은 회사의 임원, 이사 및 모든 직원, 그리고 그들의 가족 구성원에게 적용된다.정책에 따르면, 내부자 거래는 금지되며, 회사의 기밀 정보를 알고 있는 경우 증권 거래를 할 수 없다.또한, 이 정책은 특정 거래에 대한 사전 승인을 요구하며, 모든 임원과 이사는 거래를 하기 전에 준수해야 한다.스캔소스의 연례 보고서에 대한 인증서에는 CEO인 마이클 L. 바우어와 CFO인 스티브 존스가 서명하여, 그들이 보고서를 검토하고, 보고서에 포함된 재무 정보가 모든 중요한 측면에서 회사의 재무 상태를 공정하게 나타낸다고 인증한다.이들은 또한 회사의 내부 통제 및 공시 통제의 효과성을 평가하고, 그 결과를 보고서에 포함시킨다.이 정책은 회사의 모든 임원과 이사에게 적용되며, 그들은 거래를 하기 전에 사전 승인을 받아야 한다.또한, 이 정책은 회사의 기밀 정보를 알고 있는 경우 거래를 할 수 없도록 규정하고 있다.이 정책을 위반할 경우, 법적 처벌 및 회사의 징계 조치가 따를 수 있다.스캔소스는 또한 모든 임원과 이사가 새로운 거래 계획을 수립하거나 기존 계획을 수정할 때 사전 승인을 받아야 하며, 이러한 계획은 회사의 공시 통제 및 내부 통제의 효과성을 보장하기 위해 설계되어야 한다.이 정책은 스캔소스의 모든 직원이 회사의 기밀 정보를 보호하고, 내부 거래를 방지하기 위해 준수해야 할 지침을 제공한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
메종솔루션스(MSS, Maison Solutions Inc. )는 내부 거래 정책과 경영진 인증서를 발표했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 메종솔루션스가 모든 직원, 독립 컨설턴트, 계약자 및 이사들에게 적용되는 내부 거래 정책을 발표했다.이 정책은 회사, 공급업체 및 기타 비즈니스 관계에 대한 기밀 정보를 다루고 있으며, 이러한 정보가 주식 시장 가격에 영향을 미칠 수 있는 가능성을 경고한다.내부 거래 법률을 위반할 경우 최대 500만 달러의 벌금과 20년의 징역형에 처해질 수 있다.또한, 이 정책은 직원들이 기밀 정보를 기반으로 주식을 거래하거나 제3자에게 정보를 전달하는 것을 금지한다.이와 함께, 존 쉬(John Xu) CEO와 알렉산드리아 M. 로페즈(Alexandria M. Lopez) CFO는 각각 2025년 4월 30일 종료된 회계연도에 대한 연례 보고서(Form 10-K)에 대한 인증서를 제출했다.이 인증서는 보고서가 1934년 증권 거래법의 요구 사항을 완전히 준수하며, 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태와 운영 결과를 모든 중요한 측면에서 공정하게 제시하고 있음을 확인한다.메종솔루션스는 2025년 4월 30일 기준으로 116만 9,273 달러의 순이익을 기록했으며, 이는 2024년 같은 기간의 334만 2,206 달러의 손실에서 크게 개선된 수치다.이 회사는 앞으로도 지속적인 성장을 위해 새로운 슈퍼마켓과 위성 매장을 열 계획이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
싸이타임(SITM, SITIME Corp )은 2025년 2분기 실적을 발표했고 내부 거래 정책을 공지했다.7일 미국 증권거래위원회에 따르면 싸이타임이 2025년 6월 30일 종료된 분기에 대한 10-Q 양식을 제출하며, 내부 거래 및 커뮤니케이션 정책을 업데이트했다.이 정책은 회사의 증권 거래 및 기밀 정보 처리에 대한 지침을 제공한다.정책의 주요 내용은 다음과 같다.1. 목적: SEC와 의회는 미국 자본 시장의 공정성과 무결성을 유지하는 데 매우 관심이 많다. 내부 정보를 이용한 거래를 방지하고 이를 위반한 자에게 처벌을 강화하기 위해 이 정책을 채택했다.2. 적용 범위: 이 정책은 모든 직원, 임원, 이사, 컨설턴트 및 계약자에게 적용된다. 또한, 이 정책은 가족 구성원 및 관련 당사자에게도 적용된다.3. 결과: 내부 거래 위반의 결과는 중대할 수 있으며, 위반자는 민사 책임 및 형사 처벌을 받을 수 있다.4. 정책: 내부 정보를 보유한 경우, 회사의 증권 거래를 금지하며, 내부 정보를 외부에 유출하는 것도 금지된다.5. 거래 사전 승인: 이사회 구성원 및 특정 임원은 회사의 증권 거래를 사전 승인받아야 한다.6. 거래 블랙아웃: 회사는 특정 기간 동안 거래를 중단할 수 있으며, 이 기간 동안 거래를 금지한다.7. 기밀 정보 및 미디어와의 커뮤니케이션: 회사의 내부 정보를 외부에 유출하는 것은 금지되며, 미디어, 증권 분석가 및 투자자와의 커뮤니케이션은 지정된 대표자만 수행해야 한다.8. 추가 금지 거래: 단기 거래, 공매도, 옵션 거래 등은 금지된다.9. 수정 사항: 이 정책은 회사 이사회의 승인을 받아 수정될 수 있다.10. 인정: 모든 직원은 이 정책을 이해하고 준수할 것에 대한 서명을 해야 한다.싸이타임의 CEO인 Rajesh Vashist와 CFO인 Elizabeth A. Howe는 이 정책을 준수할 것을 인증하며, 회사의 재무 상태와 운영 결과가 정확하게 보고되었음을 확인했다.싸이타임은 2025년 2분기 동안 69,494천 달러의 매출을 기록하
퀄리젠쎄라퓨틱스(QLGN, Qualigen Therapeutics, Inc. )는 2024년 연례 보고서에서 내부 거래 정책을 발표했다.30일 미국 증권거래위원회에 따르면 퀄리젠쎄라퓨틱스가 2024년 연례 보고서에서 내부 거래 정책을 발표했다.이 정책은 비공식적인 내부 정보를 보유한 상태에서 증권을 매매하거나, 그러한 정보를 다른 사람에게 전달하는 것을 금지하는 내용을 포함한다.내부 거래는 신뢰 의무를 위반하여 비공식 정보를 이용해 증권을 거래하는 경우를 의미하며, 이는 불법으로 간주된다.회사는 높은 윤리적 비즈니스 기준을 유지하고 관련 법률 및 규정을 준수하기 위해 이 정책을 채택했다.이 정책은 모든 이사, 임원, 직원 및 계약자에게 적용되며, 내부 정보를 보유한 경우 거래를 금지한다.또한, 특정 거래를 하기 위해서는 사전 승인을 받아야 하며, 이사회는 이 정책의 시행을 감독하는 감사 위원회를 두었다.내부 거래 법률을 위반할 경우, 최대 20년의 징역형과 함께 개인에게는 최대 500만 달러, 법인에게는 최대 2,500만 달러의 벌금이 부과될 수 있다.이 정책은 2020년 5월 23일에 제정되었으며, 2021년 8월 10일에 수정되었다.회사는 이 정책을 통해 불법 내부 거래를 방지하고, 모든 관련자가 적절한 행동을 취하도록 유도하고자 한다.또한, 이 정책은 모든 직원이 내부 정보를 비밀로 유지하도록 요구하며, 비공식 정보를 외부에 공개할 수 있는 권한은 CEO와 CFO에게만 부여된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
IGC파마(IGC, IGC Pharma, Inc. )는 연례 보고서를 제출했고 내부 거래 정책을 발표했다.27일 미국 증권거래위원회에 따르면 IGC파마는 2025년 3월 31일 종료된 회계연도에 대한 연례 보고서(Form 10-K)를 제출하며, 내부 거래 및 보고 정책을 발표했다.이 정책은 모든 직원이 공개 거래되는 증권에 대한 거래를 규제하고, 해당 거래를 보고해야 하는 의무를 명시하고 있다.미국의 증권법은 내부 정보를 기반으로 한 거래를 금지하고 있으며, 이를 위반할 경우 개인적인 책임과 형사 처벌을 받을 수 있다.따라서 IGC는 내부 거래 위반을 방지하기 위해 이 정책을 수립했다.이 정책은 모든 직원에게 적용되며, 직원이 보유한 증권뿐만 아니라 직원이 통제하거나 지시하는 증권에도 적용된다.또한, IGC는 내부 거래 정책을 준수하지 않을 경우 심각한 결과를 초래할 수 있음을 경고하고 있다.IGC는 또한 자회사를 포함한 여러 기업의 구조를 공개했다. 이에는 IGC의 자회사와 그 지분율이 포함되어 있으며, 모든 자회사는 IGC의 지배 하에 운영되고 있다.IGC의 CEO인 Ram Mukunda는 연례 보고서의 제출과 관련하여 18 USC 섹션 1350에 따라 인증서를 제출했다. 그는 이 보고서가 1934년 증권 거래법의 섹션 13(a) 또는 15(d)의 요구 사항을 완전히 준수하며, 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태와 운영 결과를 모든 중요한 측면에서 공정하게 제시하고 있다고 인증했다.Claudia Grimaldi, IGC의 부사장 및 재무 책임자도 동일한 인증서를 제출하며, 보고서가 1934년 증권 거래법의 요구 사항을 준수하고 있다고 확인했다.이와 함께, IGC는 2025년 3월 31일 기준으로 자회사의 목록을 포함한 자료를 공개했다. 이에는 각 자회사의 지분율과 설립 국가가 포함되어 있으며, 모든 자회사는 IGC의 지배 하에 운영되고 있다.IGC는 앞으로도 내부 거래 및 보고 정책을 준수하며, 모든 직원이 이 정책을 이해하고 따르도록 할 예정이다.※
레이도스홀딩스(LDOS, Leidos Holdings, Inc. )는 퇴직연금 계획 블랙아웃 기간을 통지했다.15일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 15일, 레이도스홀딩스의 퇴직연금 계획 관리자(이하 '계획')는 1974년 직원퇴직소득보장법 제101(i)(2)조에 따라 계획 참가자들에게 블랙아웃 기간에 대한 통지를 제공했다.블랙아웃 기간은 계획의 기록 보관인 및 수탁자 변경 등 행정적 변화가 진행되기 때문에 필요하다.블랙아웃 기간 동안 계획 참가자들은 자신의 계획 계좌에 보유된 자산과 관련된 거래를 수행할 수 없으며, 기여율 변경, 투자 지시 또는 다각화(레이도스홀딩스의 일반 주식 포함), 대출 신청, 인출 또는 분배를 받을 수 없다.통지서에 따르면 블랙아웃 기간은 2025년 6월 29일 주에 시작하여 2025년 7월 20일 주에 종료될 것으로 예상된다.블랙아웃 기간 동안 및 블랙아웃 기간 종료일로부터 2년 동안, 증권 보유자 또는 기타 이해관계자는 레이도스홀딩스에 요청을 제출하여 블랙아웃 기간의 실제 시작 및 종료 날짜를 무료로 확인할 수 있다.2025년 5월 15일, 등록자는 이사 및 임원들에게 블랙아웃 기간과 블랙아웃 기간 동안 레이도스홀딩스의 일반 주식(파생상품 포함)에 대한 거래 제한을 알리는 통지를 보냈다.이 통지서는 현재 보고서의 부록 99.1로 첨부되어 있으며 참조에 의해 통합된다.레이도스홀딩스의 이사 또는 임원으로서, 귀하는 2002년 사바네스-옥슬리법 제306(a)조 및 1934년 증권거래법 제104조에 따른 규정 BTR의 제한을 받는다.이러한 제한은 퇴직연금 계획 블랙아웃 기간 동안 레이도스 증권에 대한 특정 거래를 금지한다.2025년 7월, 레이도스의 퇴직연금 계획은 기록 보관인 및 수탁자 변경을 겪게 된다.이 전환 기간 동안 계획 참가자들은 자신의 계획 계좌에 보유된 자산과 관련된 거래를 수행할 수 없으며, 기여율 변경, 투자 지시 또는 다각화(레이도스의 일반 주식 포함), 대출 신청, 인출 또는 분배를 받을 수 없다.이 전
노세라(NCRA, NOCERA, INC. )는 지속적인 재정 지원을 약속했다.6일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 25일, 노세라의 주주인 민화이 청 루가 회사에 지속적인 재정 지원을 제공하겠다고 서한을 발송했다.이 서한은 노세라가 운영을 지속하고 의무를 이행할 수 있도록 하기 위한 것으로, 향후 12개월 동안 회사의 재정적 안정성을 보장하기 위한 것이다. 민화이 청 루는 회사의 외부 채무가 모두 정산될 때까지 회사에 대한 청구를 하지 않겠다고 약속했다.또한, 2025년 3월 30일, 노세라는 내부 거래 정책을 수립하여 모든 임원과 이사, 직원이 회사의 비공식 정보를 이용하여 주식을 거래하는 것을 금지하고 있다. 이 정책은 비공식 정보의 유출을 방지하고, 모든 거래가 법적 요구 사항을 준수하도록 하기 위해 마련되었다.노세라의 CEO인 앤디 진안 진은 2025년 5월 6일, 2024년 12월 31일로 종료된 회계연도에 대한 연례 보고서에 대해 서명하며, 보고서가 모든 중요한 사실을 정확하게 반영하고 있다고 인증했다. CFO인 슌치 청 또한 같은 날 보고서의 정확성을 인증했다.2024년 회계연도 동안 노세라는 약 239만 달러의 순손실을 기록했으며, 누적 적자는 2억 1238만 달러에 달한다. 이러한 재정적 어려움에도 불구하고, 회사는 향후 12개월 동안 운영을 지속할 수 있는 계획을 세우고 있으며, 추가 자본 조달을 통해 재정적 안정성을 확보할 예정이다.노세라는 현재 대만, 미국 및 브라질에서 육상 양식장 개발 및 관리에 집중하고 있으며, 향후 5년 동안 5,000개 이상의 양식 시스템을 판매할 계획이다. 회사의 재무 상태는 현재로서는 불안정하지만, 민화이 청 루의 재정 지원 약속과 함께 향후 자본 조달 계획이 성공적으로 이루어진다면, 회사의 운영 지속 가능성에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 기대된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때
모손인프라스트럭쳐그룹(MIGI, Mawson Infrastructure Group Inc. )은 내부 거래 정책과 인증서를 발표했다.30일 미국 증권거래위원회에 따르면 모손인프라스트럭쳐그룹은 내부 거래 정책을 채택하여 회사의 증권 거래와 관련된 법률 준수를 촉진하고 있다.이 정책은 모든 이사, 임원, 직원 및 팀원에게 적용되며, 이들은 '내부자'로 지칭된다.내부자는 회사의 비공식적인 정보에 접근할 수 있는 외부인도 포함될 수 있다.이 정책은 내부자의 가족 구성원에게도 적용되며, 이들은 내부자의 거래에 영향을 받을 수 있다.내부자는 가족 구성원의 거래에 대해 책임이 있으며, 이들이 회사의 증권을 거래하기 전에 내부자와 상의해야 한다.또한, 내부자가 통제하는 법인, 파트너십 또는 신탁과 같은 '통제된 법인'에도 이 정책이 적용된다.이 정책은 회사의 모든 증권 거래에 적용되며, 내부자가 고용 관계를 종료한 후에도 계속 적용된다.내부 거래 준수 책임자는 회사의 법률 고문으로 지정되며, 이 정책의 시행을 관리하고, 회사의 증권 거래를 모니터링하며, 외부인에게 내부자 지정을 할 수 있는 권한을 가진다.이 정책은 내부자가 회사의 비공식적인 정보를 보유하고 있을 때 회사의 증권을 거래하는 것을 금지하며, 내부자가 외부인에게 비공식적인 정보를 전달하는 것도 금지된다.또한, 내부자는 회사의 증권에 대한 거래 조언을 제공할 수 없다.회사의 비공식적인 정보를 보유하고 있을 때 해당 회사의 증권을 거래하는 것도 금지된다.이 정책은 내부자의 거래가 비공식적인 정보에 영향을 받지 않도록 하기 위해 정기적인 거래 창구와 특별한 거래 금지 기간을 설정하고 있다.내부자는 회사의 401(k) 계획에서 회사 주식을 구매하는 거래에 대해서는 이 정책이 적용되지 않지만, 특정 선택 사항에 대해서는 사전 승인을 받아야 한다.이 정책은 내부 거래 및 비공식적인 정보의 유출에 대한 법적 제재가 심각할 수 있음을 강조하고 있으며, 내부자는 이 정책을 위반할 경우 즉시 준수 책임자에게 보고해야 한다.또한,
나이트스코프(KSCP, Knightscope, Inc. )는 증권을 등록하고 내부 거래 정책을 수립했다.30일 미국 증권거래위원회에 따르면 나이트스코프, Inc. (이하 '회사')의 등록된 증권에 대한 설명은 수정된 정관 및 회사의 내부 거래 정책을 요약한 것이다.회사의 자본금은 총 2억 9,800만 주로, 이 중 2억 2,800만 주는 클래스 A 보통주, 3천만 주는 클래스 B 보통주, 4천만 주는 우선주로 구성된다.클래스 A 보통주는 1934년 증권 거래법 제12(b)조에 따라 등록되어 있으며, 보통주의 권리 및 특권은 이사회에서 지정한 우선주의 권리 및 특권에 따라 달라질 수 있다.배당금 지급은 이사회가 승인한 경우에만 가능하며, 클래스 B 보통주는 언제든지 클래스 A 보통주로 전환할 수 있다.회사의 청산 시, 보통주 보유자는 보유 주식 수에 따라 자산을 분배받는다.클래스 B 보통주는 각 주당 10표의 투표권을 가지며, 클래스 A 보통주는 각 주당 1표의 투표권을 가진다.회사의 정관 및 내부 거래 정책은 적대적 인수 시도를 방지하기 위한 조항을 포함하고 있으며, 이사회는 독립적인 이사들로 구성되어 있다.내부 거래 정책은 회사의 이사, 임원 및 직원이 회사의 증권을 거래할 때 준수해야 할 규정을 포함하고 있다.이 정책은 비공식적인 정보에 기반한 거래를 금지하며, 모든 거래는 사전 승인을 받아야 한다.분기별 블랙아웃 기간 동안에는 거래가 금지되며, 특정 사건 발생 시 추가적인 거래 금지 조치가 있을 수 있다.이 정책은 모든 임직원에게 적용되며, 위반 시 징계 조치가 취해질 수 있다.마지막으로, 모든 이사, 임원 및 직원은 이 정책을 이해하고 준수할 것을 인증해야 하며, 위반 시 해고 등의 조치가 취해질 수 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
퍼스트커뮤니티(FCCO, FIRST COMMUNITY CORP /SC/ )는 내부 거래 정책을 공시했다.7일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 14일, 퍼스트커뮤니티가 미국 증권거래위원회에 연례 보고서(Form 10-K)를 제출했다.그러나 회사는 Form 10-K의 전시 색인에 언급된 내부 거래 정책(Exhibit 19.1)을 포함하지 않는 실수를 범했다.이번 현재 보고서(Form 8-K)는 이 전시를 포함하기 위해 제출된 것이다.퍼스트커뮤니티의 내부 거래 정책은 회사의 증권 거래 및 정보 기밀성에 대한 법적 및 윤리적 책임을 다하기 위해 제정됐다.이 정책은 회사, 모든 임직원, 이사 및 자회사를 포함한 모든 인사에게 적용된다.정책의 목적은 내부자가 거래를 할 때 일반 대중이 불리한 상황에 처하지 않도록 하는 것이다.이를 위해 특정 '거래 가능 기간'과 '거래 금지 기간'을 설정하고 있다.거래 금지 기간은 분기 또는 연간 재무 결과가 발표되기 전과 같은 특정 주기적 요인에 따라 결정된다.정책에 따르면, 내부자는 회사의 증권을 거래할 수 없으며, 이는 내부자가 중요한 비공식 정보를 소유하고 있는 경우에도 해당된다.내부자는 이러한 정보가 공개된 후 2영업일이 지나야 거래를 시작할 수 있다.예를 들어, 월요일에 발표가 이루어지면 수요일부터 거래가 가능하다.또한, 내부자는 회사의 증권을 거래하기 전에 거래 준수 책임자에게 사전 승인을 받아야 하며, 거래가 금지된 기간 동안에는 거래를 할 수 없다.이 정책은 내부자 거래 법률을 준수하기 위한 것으로, 위반 시 해고 사유가 될 수 있다.정책의 마지막 부분에서는 내부자가 회사의 비공식 정보를 외부에 유출하는 것을 금지하고 있으며, 이는 법적 책임을 초래할 수 있다.내부자는 회사의 비공식 정보를 가족이나 친구와 공유할 수 없으며, 이를 위반할 경우 심각한 법적 처벌을 받을 수 있다.현재 퍼스트커뮤니티는 이러한 정책을 통해 내부 거래를 방지하고 있으며, 회사의 명성을 보호하기 위해 엄격한 준수를 요구하고 있다.이러한
시버트파이낸셜코퍼레이션(SIEB, SIEBERT FINANCIAL CORP )은 내부 거래 정책과 지침을 만들었다.1일 미국 증권거래위원회에 따르면 이 내부 거래 정책(이하 "정책")은 시버트파이낸셜코퍼레이션(이하 "회사")의 증권 거래 및 회사와 거래하는 회사에 대한 기밀 정보 처리에 관한 지침을 제공합니다.회사의 이사회(이하 "이사회")는 특정 인물이 중요 비공식 정보를 알고 있는 경우 해당 회사의 증권을 거래하거나 해당 정보를 기반으로 거래할 수 있는 사람에게 제공하는 것을 금지하는 연방, 주 및 외국 증권법을 준수하기 위해 이 정책을 채택했습니다.이 정책은 회사 및 그 자회사의 모든 임원, 이사회 구성원 및 직원에게 적용됩니다. 회사는 또한 기밀 정보에 접근할 수 있는 계약자나 컨설턴트와 같은 사람들도 이 정책의 적용을 받을 수 있습니다.이 정책은 또한 이 정책의 적용을 받는 사람의 가족 구성원, 가정의 구성원 및 해당 개인이 통제하는 법인에도 적용됩니다.FINRA 규칙 3210은 회원과 관련된 모든 사람이 사전 서면 동의 없이 회원 또는 금융 기관에서 증권 거래가 이루어질 수 있는 계좌를 열거나 설정할 수 없다고 규정하고 있습니다.이 정책은 회사의 모든 증권 거래에 적용됩니다. 이 정책의 적용을 받는 사람은 기밀 정보를 유지할 윤리적 및 법적 의무가 있으며, 중요 비공식 정보를 소지하고 있는 동안 회사 증권 거래에 참여하지 않아야 합니다.이 정책의 적용을 받는 사람은 불법 거래에 참여하지 않아야 하며, 부적절한 거래의 외관을 피해야 합니다. 각 개인은 이 정책을 준수할 책임이 있으며, 이 정책의 적용을 받는 가족 구성원, 가정 구성원 또는 법인도 이 정책을 준수해야 합니다.이 정책의 시행을 위해 이사회는 시버트파이낸셜코퍼레이션의 최고 준수 책임자를 지정했으며, 이 책임자가 부재할 경우 다른 직원이 이 정책의 시행을 담당합니다.이 정책의 목적은 회사의 이사, 임원 또는 직원이 회사의 중요 비공식 정보를 알고 있는 경우 직접 또는 간접적으로 회사 증권 거
블루제이다이어그노스틱스(BJDX, Bluejay Diagnostics, Inc. )는 주식 및 내부 거래 정책을 발표했다.31일 미국 증권거래위원회에 따르면 블루제이다이어그노스틱스는 최근 자본 주식에 대한 일반 조건 및 조항을 요약한 내용을 발표했다.이 내용은 회사의 수정 및 재작성된 정관 및 내부 규정에 따라 다르며, 이는 최근 SEC에 제출된 연례 보고서에 포함되어 있다.회사는 2억 5천 5백만 주의 주식을 발행할 수 있는 권한을 가지고 있으며, 이 중 2억 5천만 주는 보통주로, 5백만 주는 우선주로 지정되어 있다.2025년 3월 17일 기준으로, 554,012주의 보통주가 발행되었으며, 우선주는 발행되지 않았다.보통주 보유자는 주주총회에서 각 주식에 대해 1표를 행사할 수 있으며, 배당금은 이사회에서 결정된다.회사의 자산이 청산될 경우, 보통주 보유자는 모든 부채가 상환된 후 남은 자산을 비례적으로 분배받을 권리가 있다.또한, 회사는 5백만 주의 우선주를 발행할 수 있는 권한을 가지고 있으며, 이사회는 이러한 주식을 여러 시리즈로 발행할 수 있는 권한을 가진다.블루제이다이어그노스틱스는 내부 거래 정책을 통해 비공식 정보를 이용한 거래를 금지하고 있으며, 이 정책은 모든 이사, 임원 및 직원에게 적용된다.이 정책은 비공식 정보를 알고 있는 경우, 회사의 주식 거래를 금지하며, 가족 및 통제하는 법인에도 적용된다.내부 거래는 범죄로 간주되며, SEC 및 기타 법적 기관에 의해 엄격히 단속된다.2024년 12월 31일 기준으로, 블루제이다이어그노스틱스는 72주의 주식 옵션과 1주의 미발행 제한 주식 단위를 보유하고 있다.이 정책은 회사의 주식 거래에 대한 규제를 강화하고, 비공식 정보의 유출을 방지하기 위해 마련되었다.회사는 2025년 3월 31일 기준으로 연례 보고서를 SEC에 제출했으며, 이 보고서는 회사의 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 제시하고 있다.이 보고서는 또한 내부 통제 및 공시 절차의 효과성을 평가한 결과를 포함하고 있다.회사는 향후 FDA
