유펙시(UPXI, UPEXI, INC. )는 2,300만 달러 규모의 사모주식 및 워런트를 발행했다.5일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 2일, 유펙시(유펙시, NASDAQ: UPXI)는 3,289,474주에 해당하는 보통주와 3,289,474주를 구매할 수 있는 워런트를 포함한 사모주식 발행을 완료했다.이 발행의 총 매출액은 약 1천만 달러로, 워런트의 현금 행사에 따라 추가로 약 1천 3백만 달러의 수익이 발생할 가능성이 있다.이 금액은 유펙시가 부담해야 할 배치 에이전트 수수료 및 기타 예상 비용을 공제하기 전의 금액이다.유펙시는 이번 발행으로 얻은 순수익을 운영 자본, 일반 기업 목적 및 내부 관리하는 SOL 최대 수익 전략에 사용할 계획이다.A.G.P./Alliance Global Partners가 이번 발행의 단독 배치 에이전트로 활동하고 있다.이번 증권의 발행은 공개 발행이 아닌 거래로 진행되며, 증권법에 따라 등록되지 않았다.따라서 이 증권은 유효한 등록 명세서나 해당 주 및 기타 관할권의 등록 요건에 대한 면제를 통해서만 미국에서 제공되거나 판매될 수 있다.유펙시는 투자자와 체결한 증권 구매 계약의 조건에 따라 2025년 12월 1일에 SEC에 보통주 및 워런트의 재판매를 위한 등록 명세서를 제출했다.이 보도자료는 이러한 증권을 판매하거나 구매 제안을 요청하는 것이 아니며, 등록 또는 자격이 없는 주 또는 기타 관할권에서의 판매도 포함되지 않는다.유펙시는 디지털 자산 재무 회사로서 가능한 한 많은 SOL을 확보하고 보유하는 것을 목표로 하고 있으며, 현재 200만 SOL 이상을 보유하고 있다.유펙시는 소비자 제품의 개발, 제조 및 유통을 전문으로 하는 브랜드 소유자로도 활동하고 있다.2025년 12월 3일, 유펙시는 2025년 12월에 있을 세 가지 투자자 회의에 대한 세부 사항을 발표했다.각 회의의 세부 사항은 다음과 같다.Benchmark의 제14회 연례 Discovery 1x1 투자자 회의는 2025년 12월 4일 뉴욕시의
인보퍼틸리티(IVF, INVO Fertility, Inc. )는 400만 달러 규모의 프라이빗 플래이스먼트 가격을 발표했다.5일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 2일, 플로리다.사라소타 - 인보퍼틸리티, Inc. (NASDAQ: IVF)는 단일 기관 투자자와의 증권 구매 계약을 체결하여 2,366,864주(또는 이에 상응하는 프리펀드 워런트)와 최대 4,733,728주의 보통주를 구매하기로 했다.이번 프라이빗 플래이스먼트는 나스닥 규정에 따라 시장 가격으로 책정되었으며, 보통주(또는 프리펀드 워런트)와 동반되는 워런트의 총 유효 가격은 주당 1.69달러이다.워런트는 주주 승인 후 행사 가능하며, 승인일로부터 5년 후에 만료된다.이번 거래로 인보퍼틸리티는 약 400만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 이는 배치 에이전트 수수료 및 기타 예상 비용을 공제하기 전의 금액이다.거래는 2025년 12월 3일경에 마감될 예정이다.맥심 그룹 LLC가 이번 거래의 단독 배치 에이전트로 활동하고 있다.이번 증권의 제공 및 판매는 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및 그에 따른 규정 D에 따라 이루어지며, 해당 증권은 증권법 또는 해당 주의 증권법에 따라 등록되지 않았다.따라서 해당 증권은 유효한 등록 명세서 또는 증권법 및 해당 주의 증권법의 등록 요건에서 면제되는 경우를 제외하고는 미국에서 재판매되거나 재제공될 수 없다.회사는 프라이빗 플래이스먼트에서 구매한 증권의 재판매를 등록하는 등록 명세서를 SEC에 제출할 예정이다.이 보도 자료는 증권을 판매하겠다는 내용이다.제안이나 구매 제안을 요청하는 것이 아니며, 해당 주에서 그러한 제안, 요청 또는 판매가 불법인 경우에는 판매가 이루어지지 않는다.증권의 재판매는 반드시 설명서에 따라 이루어질 것이다.인보퍼틸리티는 환자들에게 보조 생식 기술(ART) 치료를 확대하는 데 전념하는 헬스케어 서비스 회사이다.회사의 주요 상업 전략은 INVOcell® 의료 장치를 통해 지원되는 자궁 내 배양(IVC) 절차를 제공하는
스미스마이크로소프트웨어(SMSI, SMITH MICRO SOFTWARE, INC. )는 2025년 12월 4일 증권 등록서를 제출했다.4일 미국 증권거래위원회에 따르면 스미스마이크로소프트웨어가 2025년 12월 4일 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출한 등록서에 따르면, 회사는 최대 9,109,486주에 달하는 보통주를 판매할 예정이다.이 중 2,236,136주는 2025년 11월 6일에 실시된 사모 거래에서 발행된 주식이며, 나머지 6,873,350주는 특정 워런트를 행사함으로써 발행될 수 있는 주식이다.이 워런트는 다음과 같은 조건을 포함한다.첫째, 1,272,436주(이하 '7월 워런트 주식')는 2025년 7월 18일에 실시된 등록된 직접 공모와 동시 진행된 사모 거래에서 발행된 워런트를 통해 행사 가능하다.둘째, 1,106,102주(이하 '9월 11일 워런트 주식')는 2025년 9월 11일 및 9월 17일에 발행된 보안 약속 노트와 관련하여 발행된 워런트를 통해 행사 가능하다.셋째, 544,303주(이하 '9월 29일 워런트 주식')는 2025년 9월 30일, 10월 1일 및 10월 2일에 발행된 추가 보안 약속 노트와 관련하여 발행된 워런트를 통해 행사 가능하다.넷째, 2,236,136주(이하 '사모 워런트 주식')는 2025년 11월 6일에 실시된 사모 거래에서 발행된 워런트를 통해 행사 가능하다.다섯째, 1,714,373주(이하 '11월 워런트 주식')는 2025년 11월 6일에 실시된 등록된 직접 공모와 동시 진행된 사모 거래에서 발행된 워런트를 통해 행사 가능하다.이 모든 주식은 유효하게 발행되며, 완전 지불되고 비과세 상태가 될 것이다.회사는 또한 2025년 12월 4일에 제출된 등록서에 따라, 독립 등록 공인 회계법인인 SingerLewak LLP의 보고서에 대한 동의를 포함하고 있다.이 보고서는 2024년 12월 31일 기준으로 스미스마이크로소프트웨어 및 그 자회사의 통합 재무제표에 대한 감사 결과를 포함하고 있다.회사는 이번 등록서
CAL REDWOOD ACQUISITION CORP(CRACU, Crown Reserve Acquisition Corp. I )은 클래스 A 보통주, 워런트 및 권리의 분리 거래를 발표했다.4일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 3일, CAL REDWOOD ACQUISITION CORP(이하 '회사')는 보도자료를 발표하며, 2025년 12월 9일경부터 회사의 초기 공모에서 판매된 유닛의 보유자들이 유닛에 포함된 클래스 A 보통주, 워런트 및 권리를 별도로 거래할 수 있다고 밝혔다.분리된 클래스 A 보통주, 워런트 및 권리는 각각 나스닥 글로벌 마켓(이하 '나스닥')에서 'CRAC', 'CRACW', 'CRACR' 기호로 거래될 예정이다.분리되지 않은 유닛은 'CRACU' 기호로 계속 거래된다.유닛의 분리 시 부분적인 워런트는 발행되지 않으며, 오직 전체 워런트만 거래된다.각 유닛 보유자는 유닛을 클래스 A 보통주, 워런트 및 권리로 분리하기 위해 브로커에게 회사의 이전 대리인인 VStock Transfer, LLC에 연락해야 한다.이 증권과 관련된 등록신청서는 증권거래위원회(이하 'SEC')에 제출되었으며, 2025년 9월 26일에 효력이 발생했다.이 공모는 오직 투자설명서에 의해 이루어졌으며, 투자설명서의 사본은 Kingswood Capital Partners, LLC에 연락하여 받을 수 있다.이 보도자료는 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 이러한 증권의 판매는 해당 주 또는 관할권의 증권법에 따라 등록 또는 자격이 부여되기 전에는 불법이다.이 보도자료에는 유닛 분리, 회사의 증권이 나스닥에서 거래되는 것, 초기 사업 조합을 위한 회사의 검색과 관련된 전망 진술이 포함되어 있다.회사가 궁극적으로 초기 사업 조합을 완료할 것이라는 보장은 없다.전망 진술은 회사의 통제 범위를 넘어서는 여러 조건에 따라 달라지며, 이는 회사의 초기 공모에 대한 최종 투자설명서의 위험 요소 섹션 및 SEC에 제출된 기타 문서에 명시되어 있다.이러한
마벨테크놀러지그룹(MRVL, Marvell Technology, Inc. )은 Celestial AI를 인수했다고 발표했다.2일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 12월 2일, 마벨테크놀러지그룹이 Celestial AI Inc.를 인수하기 위한 확정 계약을 체결했다.이번 인수는 일반적인 마감 조건에 따라 진행되며, 마벨테크놀러지그룹은 Amazon.com, Inc. (이하 '아마존')와 관련된 거래 계약을 체결했다.이 계약에 따라 마벨테크놀러지그룹은 아마존에게 최대 1,045,171주(이하 '워런트 주식')의 보통주를 인수할 수 있는 워런트(이하 '워런트')를 발행했다.워런트 주식은 아마존이 2030년 12월 31일까지 광자 패브릭 제품을 직접 또는 간접적으로 구매하는 것에 따라 발생한다.특정 조건, 즉 발생 조건을 포함하여, 워런트는 2031년 12월 2일 이전에 전부 또는 일부를 현금 또는 순수익 방식으로 행사할 수 있으며, 보통주당 구매 가격은 87.0029달러(이하 '행사 가격')로 설정되어 있다.행사 가격과 발행 가능한 워런트 주식은 일반적인 희석 방지 조정의 적용을 받는다.거래 계약에는 당사자 간의 일반적인 진술, 보증 및 계약이 포함되어 있으며, 아마존의 마벨테크놀러지그룹에 대한 지분 관련 조항이 명시되어 있다.워런트와 워런트 주식은 미국 증권법 제4(a)(2)조 및 미국 증권거래위원회가 제정한 규정에 따라 등록되지 않았다.1934년 개정된 증권거래법의 요구 사항에 따라, 등록자는 이 보고서가 적절히 서명되도록 했다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
유펙시(UPXI, UPEXI, INC. )는 최대 2천 3백만 달러 규모의 사모주식 및 워런트 발행 가격을 발표했다.1일 미국 증권거래위원회에 따르면 유펙시가 2025년 11월 26일, 단일 기관 투자자와의 증권 매매 계약을 체결했다.이번 계약에 따라 유펙시는 3,289,474주(또는 이에 상응하는 보통주)와 3,289,474주를 구매할 수 있는 워런트를 발행하며, 총 구매 가격은 주당 3.04달러로 책정됐다. 이는 나스닥 규정에 따른 시장 가격보다 높은 가격이다.워런트의 행사가격은 4.00달러로 즉시 행사 가능하며, 발행일로부터 48개월 후에 만료된다. 3.04달러의 구매 가격은 회사의 순자산가치(NAV) 기준으로 1.3배의 프리미엄을 나타내며, 회사의 조정된 솔라(SOL) 주당 가치에 긍정적인 영향을 미친다. 이번 발행의 마감은 2025년 12월 1일경으로 예상되며, 관례적인 마감 조건이 충족되어야 한다.유펙시는 이번 발행을 통해 약 1천만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 워런트의 현금 행사에 따라 최대 1천 3백만 달러의 추가 수익을 기대하고 있다. 이 자금은 운영 자본, 일반 기업 목적 및 내부 관리 솔라 최대 수익 전략에 사용될 예정이다. A.G.P./Alliance Global Partners가 이번 발행의 단독 배치 대행사로 활동한다. 이번 증권의 발행 및 판매는 공개 발행이 아닌 거래로 진행되며, 증권은 미국 증권법 제1933호(“증권법”)에 따라 등록되지 않으며, 따라서 유펙시의 증권은 유효한 등록서 또는 해당 법률의 면제에 따라 판매될 수 있다.유펙시는 투자자에게 발행된 보통주 및 워런트의 재판매를 위한 등록서를 SEC에 제출할 예정이다. 유펙시(Upexi, Inc.)는 디지털 자산 재무 회사로, 솔라(SOL)를 최대한 보유하고 관리하는 것을 목표로 하고 있다. 회사는 현재 200만 SOL 이상을 보유하고 있으며, 소비재 제품의 개발, 제조 및 유통을 전문으로 하는 브랜드 소유자이기도 하다. 자세한 내용은 www.upexi.com을 참조하
넥스트트립(NTRP, NextTrip, Inc. )은 주식 매입 계약을 체결했다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 11월 21일, 넥스트트립이 차콜 인베스트먼트와 주식 매입 계약을 체결했다.이 계약에 따라 넥스트트립은 333,334주의 제한 주식과 166,667주의 주식을 구매할 수 있는 워런트를 발행했다.총 구매 가격은 1,000,000달러로 설정됐다.워런트의 행사 가격은 주당 3.00달러이며, 3년의 유효 기간을 가진다.계약서에는 일반적인 진술, 보증, 종료 조항 등이 포함되어 있다.넥스트트립은 매각된 주식과 워런트의 순수익을 운영 자본 및 일반 기업 목적에 사용할 계획이다.또한, 매입된 주식과 워런트는 1933년 증권법에 따라 등록되지 않았으며, 등록 면제 조항에 따라 발행됐다.따라서 이들 증권은 제한된 증권으로 간주된다.넥스트트립은 SEC에 모든 보고서를 제출했으며, 재무 상태는 양호하다.2025년 11월 21일에 매각이 완료됐으며, 매입자는 1,000,000달러를 지불하고 333,334주의 주식과 166,667주의 워런트를 확보했다.이 계약은 넥스트트립의 자본 구조에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상된다.현재 넥스트트립의 재무 상태는 안정적이며, 향후 성장 가능성이 높다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
유펙시(UPXI, UPEXI, INC. )는 2억 3천만 달러 규모의 사모주식 및 워런트를 발행했다고 발표했다.28일 미국 증권거래위원회에 따르면 유펙시는 2025년 11월 26일 보도자료를 통해 단일 기관 투자자와 3,289,474주에 대한 보통주 및 3,289,474주를 구매할 수 있는 워런트를 포함한 증권 구매 계약을 체결했다고 발표했다.이 거래는 나스닥 규정에 따라 시장 가격보다 높은 가격으로 사모 방식으로 진행되며, 총 구매 가격은 3.04달러이다.워런트의 행사 가격은 4.00달러로 즉시 행사 가능하며, 발행일로부터 48개월 후에 만료된다.이번 발행의 마감은 2025년 12월 1일경에 이루어질 것으로 예상되며, 일반적인 마감 조건이 충족되어야 한다.유펙시는 이번 발행을 통해 약 1000만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 워런트의 현금 행사에 따라 추가로 1300만 달러를 확보할 수 있다.이 자금은 운영 자본, 일반 기업 목적 및 내부 관리 전략에 사용될 예정이다.A.G.P./Alliance Global Partners가 이번 발행의 단독 배치 대행사로 활동하고 있다.이번 증권의 발행은 공개 제안이 아닌 거래로 진행되며, 증권법에 따라 등록되지 않는다.따라서 미국 내에서 이 증권은 유효한 등록 명세서나 면제에 따라 판매될 수 있다.유펙시는 투자자와 체결한 증권 구매 계약에 따라, 발행 마감 후 5일 이내에 SEC에 등록 명세서를 제출할 예정이다.유펙시는 디지털 자산 재무 회사로서, 가능한 한 많은 SOL을 확보하고 보유하는 것을 목표로 하고 있으며, 현재 200만 SOL 이상을 보유하고 있다.유펙시는 소비재 제품의 개발, 제조 및 유통을 전문으로 하는 브랜드 소유자이기도 하다.유펙시는 이번 발행을 통해 확보한 자금을 통해 기업의 재무 상태를 강화할 계획이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
템피스트테라퓨틱스(TPST, Tempest Therapeutics, Inc. )는 835만 달러 규모의 등록 직접 공모 및 동시 사모 배치를 발표했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 11월 25일, 템피스트테라퓨틱스(나스닥: TPST)는 단일 헬스케어 중심의 기관 투자자와 1,172,414주(또는 동등한 보통주)를 1주당 3.625달러에 판매하는 확정 계약을 체결했다.이 공모는 나스닥 규정에 따라 시장 가격으로 책정된 등록 직접 공모로 진행된다.또한, 동시 사모 배치에서 회사는 685,414주를 구매할 수 있는 단기 비등록 워런트를 발행하고 판매할 예정이다.이 워런트의 행사가격은 1주당 3.50달러이다.단기 비등록 워런트는 발행 즉시 행사 가능하며, 등록된 주식의 재판매를 위한 등록 명세서의 유효일로부터 18개월 후에 만료된다.이번 공모의 마감은 2025년 11월 25일경에 이루어질 예정이다. H.C. Wainwright & Co.가 이번 공모의 독점 배치 대행사로 활동하고 있다.이번 공모를 통해 회사는 약 425만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 이는 배치 대행사의 수수료 및 기타 공모 비용을 공제하기 전의 금액이다.단기 비등록 워런트가 전액 행사될 경우, 회사는 추가로 약 410만 달러의 수익을 기대하고 있다.회사는 이번 공모의 순수익을 주로 운영 자본 및 일반 기업 목적에 사용할 계획이다. 위에서 설명한 보통주(또는 동등한 보통주)는 2024년 7월 19일에 SEC에 제출된 등록 명세서에 따라 제공되며, 이는 2025년 1월 27일에 SEC에 의해 효력이 발생했다.이번 등록 직접 공모의 증권은 유효한 등록 명세서 및 기본 투자 설명서에 따라 제공된다.최종 투자 설명서 및 관련 기본 투자 설명서는 SEC에 제출될 예정이며, SEC 웹사이트에서 확인할 수 있다.최종 투자 설명서 및 관련 기본 투자 설명서의 전자 사본은 H.C. Wainwright & Co., LLC에서 요청 시 제공된다. 단기 비등록 워런트 및 해당 워런트 행사 시 발행되는
아지트라(AZTR, Azitra, Inc. )는 150만 달러 규모의 프라이빗 플래이스먼트 가격을 발표했다.25일 미국 증권거래위원회에 따르면 아지트라가 2025년 11월 24일에 단일 기관 투자자와 증권 구매 계약을 체결하여 4,687,500주(또는 이에 상응하는 프리펀드 워런트)와 함께 4,687,500주에 대한 워런트를 구매하기로 했다.이번 프라이빗 플래이스먼트는 NYSE 규정에 따라 시장 가격에 프리미엄을 붙여 가격이 책정됐다.각 보통주(또는 프리펀드 워런트)와 동반된 워런트의 유효한 가격은 주당 0.32달러이다.워런트는 주주 승인 후 행사 가능하며, 주주 승인일로부터 5년 후에 만료된다.이번 프라이빗 플래이스먼트로부터의 총 수익은 약 150만 달러로 예상되며, 이는 배치 에이전트 수수료 및 기타 예상 비용을 공제하기 전의 금액이다.이번 거래는 2025년 11월 25일에 마감될 예정이다.맥심 그룹 LLC가 이번 거래의 단독 배치 에이전트로 활동하고 있다.이번 증권의 제공 및 판매는 1933년 증권법의 섹션 4(a)(2) 및 그에 따른 규정 D에 따라 프라이빗 플래이스먼트로 이루어지며, 해당 증권은 증권법 및 해당 주의 증권법에 따라 등록되지 않았다.따라서 해당 증권은 등록이 없거나 등록 요건의 면제를 받지 않는 한 미국에서 재판매되거나 판매될 수 없다.회사는 프라이빗 플래이스먼트에서 구매한 증권의 재판매를 등록하는 등록신청서를 SEC에 제출할 예정이다.이 보도자료는 증권을 판매하겠다는 내용이다.제안이나 구매 제안을 요청하는 것이 아니며, 그러한 제안, 요청 또는 판매가 불법인 주에서 증권이 판매되지 않는다.증권의 재판매 등록신청서에 따른 모든 제공은 반드시 설명서에 의해 이루어질 것이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
루나이바이오웍스(LNAI, Lunai Bioworks Inc. )는 3,133,333주 및 1,044,444개의 워런트를 판매하는 계약을 체결했다.25일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 11월 24일, 루나이바이오웍스는 인증된 투자자와 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 3,133,333주의 보통주를 주당 1달러에 판매하고, 1,044,444개의 3년 만기 워런트를 발행하기로 했다.총 매출액은 3,133,333달러에 달한다.주식과 워런트의 발행은 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및 규정 D의 506(b)조에 따른 등록 면제 조항에 의거하여 이루어졌다.투자자는 인증된 투자자임을 증명하며, 주식과 워런트는 투자 목적으로만 취득되었다.계약서의 조건은 Exhibit 10.1에 첨부되어 있다.판매와 관련하여 인수 수수료는 지급되지 않았다.주식은 Rule 144에 따라 재판매 제한이 있으며, 증권법 또는 주 증권법에 따라 등록되지 않았다.계약서에는 당사자 간의 일반적인 진술, 보증 및 약속이 포함되어 있다.재무제표 및 전시물에 대한 항목 9.01에 따르면, 루나이바이오웍스는 2025년 11월 24일에 체결된 증권 구매 계약의 형태를 포함한 여러 전시물을 SEC에 제출했다.이 계약은 회사의 자본 구조와 재무 상태에 중요한 영향을 미칠 것으로 예상된다.현재 회사는 3,133,333주와 1,044,444개의 워런트를 발행하여 총 3,133,333달러의 자금을 확보하게 된다.이러한 자금은 운영 자본으로 사용될 예정이다.회사의 현재 재무 상태는 자본금 증가와 함께 안정적인 운영 자본을 확보하게 되어 긍정적인 방향으로 나아가고 있다.그러나, 주식과 워런트의 재판매 제한이 있어 단기적인 유동성에는 제약이 있을 수 있다.따라서 투자자들은 이러한 요소를 고려하여 투자 결정을 내려야 한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필
파이브로바이오로직(FBLG, FibroBiologics, Inc. )은 150만 달러 규모의 등록 직접 공모를 발표했다.25일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 11월 24일, 파이브로바이오로직(증권코드: FBLG)은 4,477,614주를 주당 0.335달러에 발행 및 판매하기로 한 확정 계약을 체결했다.이번 등록 직접 공모는 나스닥 규정에 따라 시장 가격으로 책정됐다.또한, 회사는 동시 진행되는 사모 배치에서 4,477,614주를 구매할 수 있는 등록되지 않은 워런트를 발행할 예정이다.이 워런트는 주주 승인 후 발효되며, 승인일로부터 5년 후에 만료된다.이번 공모의 총 수익은 약 150만 달러로 예상되며, 회사는 이 자금을 운영 자본 및 일반 기업 용도로 사용할 계획이다.회사는 2025년 2월 3일에 SEC에 제출한 등록신청서(Form S-3)를 통해 이번 공모를 진행하며, 최종 투자설명서와 함께 SEC에 제출할 예정이다.회사는 H.C. Wainwright & Co.를 독점 배치 대리인으로 지정했다.회사는 이번 공모를 통해 발행되는 주식이 유효하게 발행되고, 완전 지불된 상태가 될 것이라고 밝혔다.또한, 회사는 주주 승인 여부에 따라 워런트의 행사 가능성을 예측할 수 없다고 덧붙였다.파이브로바이오로직은 만성 질환 치료제 개발에 중점을 두고 있으며, 270개 이상의 특허를 보유하고 있다.자세한 내용은 www.FibroBiologics.com을 방문하거나, 투자자 관계 담당자에게 문의하면 된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
바이오-키인터내셔널(BKYI, BIO KEY INTERNATIONAL INC )은 신규 주식 등록과 발행 수수료를 공시했다.21일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 11월 21일, 바이오-키인터내셔널이 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출한 S-1 양식의 등록서류에 따르면, 회사는 최대 6,183,336주의 보통주를 등록하고 판매할 예정이다.이 보통주는 주당 0.0001달러의 액면가를 가지며, 판매자는 2025년 10월 27일에 발행된 보통주 구매권(워런트)을 행사하여 발행될 예정이다.이 등록서류는 바이오-키인터내셔널의 재무상태와 관련된 중요한 정보를 포함하고 있으며, 특히 회사의 지속 가능성에 대한 설명이 포함된 2024년 12월 31일 기준의 감사보고서가 포함되어 있다.등록서류에 따르면, 신규 등록된 주식의 최대 총 공모가는 6,121,502.64달러로, 주당 0.99달러의 가격으로 책정되었다.이와 관련하여 발생하는 등록 수수료는 845.38달러로 산정되었다.바이오-키인터내셔널은 이 등록서류를 통해 주식의 판매를 통해 자금을 조달할 계획이며, 판매자는 이 주식의 판매로부터 발생하는 모든 수익을 받을 예정이다.회사는 이 주식의 판매로부터 직접적인 수익을 받지 않는다.또한, 바이오-키인터내셔널은 SEC에 제출한 등록서류와 관련하여 법률 자문을 제공한 Fox Rothschild LLP의 의견서를 포함하고 있으며, 이 의견서는 주식이 적법하게 발행될 것이라는 내용을 담고 있다.바이오-키인터내셔널의 현재 재무상태는 2024년 12월 31일 기준으로, 회사는 지속 가능한 운영을 위해 필요한 자금을 확보하기 위한 노력을 기울이고 있다.이와 같은 신규 주식 발행은 회사의 자본 구조를 강화하고, 향후 성장 가능성을 높이는 데 기여할 것으로 기대된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
