인카넥스헬스케어(IXHL, Incannex Healthcare Inc. )는 시리즈 A 워런트를 50.4% 전략적으로 취소해 잠재적 희석을 감소시켰다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 20일, 인카넥스헬스케어(나스닥: IXHL)는 자사의 시장 내 자금 조달(ATM) 시설을 통해 1,670만 달러의 총 수익을 올렸다.이 중 1,250만 달러는 이전 자금 조달 계약의 일환으로 발행된 시리즈 A 워런트의 최대 50.4%를 취소하는 데 사용될 예정이다.이 전략적 조치는 시리즈 A 워런트로 인한 잠재적 미래 희석을 크게 줄인다. 최대 5,841,038개의 워런트가 취소 대상에 포함되며, 만약 이 조정이 발생할 경우, 시리즈 A 워런트의 조정 기능은 최대 1억 7,520만 주의 추가 주식 발행을 초래할 수 있었다.인카넥스헬스케어의 자본 관리 및 주주 정렬에 대한 적극적인 접근 방식을 강조하는 조치다.인카넥스헬스케어의 사장 겸 CEO인 조엘 레이섬은 "이는 인카넥스헬스케어 주주들에게 긍정적인 발전이다. 우리는 상당한 부담을 제거하고 이전 자금 조달로 인한 잠재적 희석을 줄이는 목표로 한 워런트 취소를 완료했다. 이 조치는 책임 있는 자본 관리에 대한 우리의 의지를 보여주며, Phase 2 IHL-42X 결과를 앞두고 주주들을 더 강한 위치에 놓이게 한다"고 말했다.이 조치 이후, 인카넥스헬스케어는 자본 구조 개선을 위한 추가 전략적 이니셔티브를 계속 평가할 계획이다.인카넥스헬스케어는 주주 가치를 창출하고 책임 있는 자본 계획을 통해 장기 재무 상태를 강화하는 데 지속적으로 헌신하고 있다.IHL-42X는 폐쇄성 수면 무호흡증을 치료하기 위해 설계된 약물 조합으로, 현재 RePOSA Phase 2/3 임상 시험을 진행 중이다. 이 시험은 전 세계 560명 이상의 환자를 등록할 예정이다.IHL-42X는 이전 호주 Phase 2 임상 시험에서 모든 용량에서 수면 무호흡지수(AHI)를 평균 51% 감소시키는 효과를 보였다. 미국에서 진행되는 Phase 2 부분의
데이터볼트AI(DVLT, Datavault AI Inc. )는 주요 계약을 체결했고 추가 자금 조달을 완료했다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 19일, 데이터볼트AI는 이전에 발표한 거래의 두 번째 마감(추가 마감)을 완료했다.이 거래는 특정 기관 투자자들과의 증권 구매 계약에 따라 이루어졌으며, 추가 노트와 추가 워런트를 발행했다.구매 계약에 따라, 투자자들은 데이터볼트AI로부터 등록된 직접 공모를 통해 총 5,555,555달러의 원금이 있는 선순위 담보 전환 사채(초기 노트)를 5,000,000달러에 구매하고, 총 11,111,111달러의 원금이 있는 추가 전환 사채(추가 노트)를 10,000,000달러에 구매하기로 합의했다.또한, 동시 진행된 사모 배치에서 데이터볼트AI의 보통주를 구매할 수 있는 워런트가 발행되었으며, 총 19,346,101주에 대한 권리가 포함되어 있다.초기 마감과 관련하여 6,448,700주에 대한 워런트가 발행되었고, 추가 마감과 관련하여 12,897,401주에 대한 워런트가 발행되었다.초기 노트는 2025년 4월 3일에 발행되었다.구매 계약에 따르면, 데이터볼트AI는 투자자들의 서면 요청을 받은 후 15일 이내에 워런트를 행사하여 발행할 수 있는 보통주를 등록하는 등록 명세서를 제출해야 하며, 45일 이내에 이를 효력 발생시키기 위해 상업적으로 합리적인 노력을 기울여야 한다.또한, 데이터볼트AI는 특정 예외를 제외하고, 각 마감일로부터 45일 이내에 보통주 또는 보통주로 전환 가능한 증권을 판매, 발행, 계약, 담보 제공 또는 처분하지 않기로 합의했다.노트는 10%의 원발행 할인율을 가지며, 발행일로부터 18개월 후 만기가 도래한다.노트의 이자는 기본적으로 발생하지 않지만, 채무 불이행이 발생할 경우 연 12%의 이자가 발생한다.추가 노트는 발행일로부터 언제든지 보통주로 전환할 수 있으며, 초기 전환 가격은 주당 1.00달러이다.전환 가격은 바닥 가격인 0.1794달러로 제한된다.데이터볼트AI는 향후 자금 조달
아타라바이오쎄라퓨틱스(ATRA, Atara Biotherapeutics, Inc. )는 신규 주식과 워런트를 발행하는 계약을 체결했다.16일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 5월 14일, 아타라바이오쎄라퓨틱스가 TD Securities (USA) LLC와 함께 주식 및 워런트를 발행하는 인수 계약을 체결했다.이번 계약에 따라 회사는 총 834,237주(이하 '주식')의 보통주와 최대 1,587,108주를 구매할 수 있는 사전 자금 조달 워런트(이하 '워런트')를 발행하기로 했다.주식의 발행 가격은 주당 6.61달러이며, 워런트의 발행 가격은 주당 6.6099달러로 설정됐다.각 워런트의 행사 가격은 주당 0.0001달러로 조정 가능하며, 즉시 행사 가능하고 만료일이 없다.이번 공모를 통해 회사는 약 1,600만 달러의 총 매출을 예상하고 있으며, 이 자금은 회사의 생물학적 라이센스 신청(BLA) 승인 및 운영 자본 등 일반 기업 목적에 사용될 예정이다.이번 공모는 2023년 11월 1일에 SEC에 제출된 유효한 선등록신청서(Form S-3)에 따라 진행된다.공모 마감일은 2025년 5월 16일로 예정되어 있다.인수 계약에 따라 회사는 마감일 이후 30일 동안 주식 발행 및 판매에 대한 특정 제한에 동의했다.인수 계약에는 회사의 일반적인 진술, 보증, 계약 및 합의가 포함되어 있으며, 마감 조건, 면책 의무 및 기타 당사자의 의무와 종료 조항이 포함되어 있다.이 계약의 조건은 계약서의 전체 텍스트에 의해 완전하게 규정된다.또한, Sidley Austin LLP의 법률 자문이 포함된 법적 의견서가 이 보고서의 부록으로 첨부되어 있다.회사는 이번 공모를 통해 자금을 조달하여 탭-셀의 생물학적 라이센스 신청(BLA) 승인에 필요한 지속적인 활동을 지원하고, 운영 자본 및 기타 일반 기업 목적에 사용할 계획이다.현재 회사는 2025년 3월 31일 기준으로 약 1,380만 달러의 현금, 현금성 자산 및 단기 투자금을 보유하고 있으며, 이번 공모를 통해 예상되는 1,
사일로파마(SILO, Silo Pharma, Inc. )는 200만 달러 규모의 공모가 완료됐다.16일 미국 증권거래위원회에 따르면 사일로파마(Silo Pharma, Inc., Nasdaq: SILO)는 2025년 5월 16일에 3,333,338주(또는 이에 상응하는 프리펀드 워런트)와 함께 시리즈 A-1 워런트(Series A-1 Warrants) 및 시리즈 A-2 워런트를 발행하여 공모를 완료했다.각 워런트는 3,333,338주를 구매할 수 있는 권리를 제공하며, 공모가는 주당 0.60달러로 설정됐다.시리즈 A-1 워런트는 발행 즉시 행사 가능하며 5년 후 만료된다.시리즈 A-2 워런트는 발행 즉시 행사 가능하며 18개월 후 만료된다.이번 공모를 통해 회사는 약 200만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 이 금액은 일반 운영 자금으로 사용될 예정이다.이번 공모와 관련된 등록신청서는 2025년 5월 15일에 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출됐으며, 해당 등록신청서는 같은 날 효력을 발휘했다.공모는 효력 있는 등록신청서의 일부인 설명서를 통해서만 이루어질 예정이다.최종 설명서는 2025년 5월 16일에 SEC에 제출됐으며, SEC 웹사이트(http://www.sec.gov)에서 무료로 다운로드할 수 있다.사일로파마는 스트레스 유발 정신 장애, 만성 통증 및 중추 신경계 질환을 다루는 혁신적인 치료제를 개발하는 생명공학 회사다.회사의 포트폴리오에는 PTSD를 위한 SPC-15, 섬유근육통 및 만성 통증을 위한 SP-26, 알츠하이머병 및 다발성 경화증을 목표로 하는 전임상 자산이 포함돼 있다.사일로의 연구는 주요 대학 및 연구소와 협력하여 진행된다.이 보도자료는 여기서 설명된 증권의 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 이러한 증권의 판매는 해당 주 또는 기타 관할권의 증권법에 따라 등록 또는 자격이 부여되기 전에 불법이 될 수 있는 주 또는 기타 관할권에서 이루어지지 않는다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상
나노비브로닉스(NAOV, NanoVibronix, Inc. )는 1천만 달러 규모의 우선주 및 워런트 공모 가격을 발표했다.16일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 15일, 텍사스주 타일러 – 나노비브로닉스(NASDAQ: NAOV)(이하 '회사')는 약 400,000주에 해당하는 회사의 G 시리즈 전환 우선주(이하 '우선주')와 최대 4,901,961주에 해당하는 보통주(이하 '보통주')를 구매할 수 있는 워런트를 포함한 공모를 진행한다고 발표했다.각 우선주와 함께 제공되는 워런트의 공모 가격은 주당 25달러로 책정되었다.이번 공모의 마감은 2025년 5월 19일경으로 예상되며, 일반적인 마감 조건이 충족되어야 한다. 다우슨 제임스 증권(Dawson James Securities, Inc.)이 이번 공모의 단독 북런닝 매니저로 활동한다. 이번 공모의 총 수익은 약 1천만 달러로 예상되며, 이는 인수 수수료 및 회사가 부담해야 할 예상 공모 비용을 공제하기 전의 금액이다.회사는 이번 공모의 순수익을 (i) 2025년 2월 14일에 발행된 총 1,300,000달러의 만기 채권의 원금 상환에 사용하고, (ii) 2025년 1월 17일에 발행된 총 2,497,308달러의 미지급 노트의 부분 상환에 최대 700,000달러를 사용할 예정이다. 이번 공모는 2025년 2월 14일에 최초로 제출된 S-1 양식의 등록신청서(파일 번호 333-284973)에 따라 진행되며, 2025년 5월 14일에 미국 증권거래위원회(SEC)에 의해 효력이 발생하였다.해당 증권은 공모와 관련된 유효한 등록신청서의 일부로서 제공된다.공모와 관련된 최종 투자설명서는 SEC 웹사이트(www.sec.gov) 또는 다우슨 제임스 증권의 투자은행 부서(101 North Federal Highway, Suite 600, Boca Raton, FL 33432, investmentbanking@dawsonjames.com, 전화: 866.928.0928)에서 확인할 수 있다. 이 보도자료는 이러한
소님테크놀러지스(SONM, SONIM TECHNOLOGIES INC )는 신규 주식과 워런트를 발행하는 계약을 체결했다.16일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 12일, 소님테크놀러지스가 개인 투자자들과 구독 계약을 체결하여 총 1,100,000주(주당 액면가 0.001달러)의 보통주와 550,000주를 구매할 수 있는 워런트를 발행하기로 했다.총 구매 가격은 1,375,000달러로, 이 거래는 구독 계약 체결과 동시에 완료됐다.소님테크놀러지스는 이 자금을 운영 자본 및 일반 기업 목적에 사용할 계획이다.이 보통주와 워런트의 발행은 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및 규정 D에 따른 등록 면제를 근거로 하여 이루어졌다.각 워런트의 행사 가격은 주당 1.3864달러이며, 2030년 5월 12일에 만료된다.또한, 소님테크놀러지스는 구독 계약과 관련하여 등록 권리 계약을 체결하였으며, 2025년 7월 12일까지 초기 등록 명세서를 SEC에 제출할 예정이다.이 등록 명세서는 구독 계약에 따라 발행된 보통주 및 워런트의 재판매를 위한 것이다.소님테크놀러지스는 등록 명세서의 효력을 2025년 11월 12일까지 유지하기 위해 상업적으로 합리적인 노력을 기울일 예정이다.이 계약에 따라 소님테크놀러지스는 각 보유자에게 특정 책임으로부터 면책을 제공할 예정이다.이 거래는 SEC의 등록 요건을 충족하지 않으며, 따라서 미국 내에서의 판매는 등록 또는 면제 없이 이루어질 수 없다.소님테크놀러지스는 이 거래와 관련된 모든 문서의 내용을 완전하게 반영하고 있으며, 구독 계약, 워런트 및 등록 권리 계약의 전체 텍스트는 현재 보고서의 부록으로 제출됐다.현재 소님테크놀러지스는 2025년 5월 12일 기준으로 1억 4,030만 달러의 자산을 보유하고 있으며, 이 거래를 통해 추가적인 자본을 확보하여 기업의 재무 상태를 개선할 계획이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투
T스탬프(IDAI, T Stamp Inc )는 주주총회를 개최하지 못했다.15일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 18일, T스탬프는 2025년 5월 15일에 개최될 특별 주주총회에 대한 확정 위임장 성명을 제출했다.이 특별 주주총회는 모든 주주들의 투표를 통해 특정 기관 투자자에게 발행된 특정 워런트의 발행을 비준하기 위한 것이었다.이 워런트는 2024년 12월 5일에 회사와 투자자 간에 체결된 증권 매매 계약(SPA)에 따라 발행된 것으로, 최대 648,148주의 클래스 A 보통주를 발행할 수 있는 권리를 포함하고 있다.이는 나스닥 상장 규정 5635(d)에 따라 요구되는 사항이다.그러나 회사의 경영진과 이사회가 노력했음에도 불구하고, 특별 주주총회를 위한 정족수를 충족할 만큼의 충분한 투표를 확보하지 못했다.따라서 회사는 특별 주주총회를 개최할 수 없었다.SPA의 조건에 따르면, 만약 회사가 첫 번째 주주총회에서 위의 발행에 대한 비준을 얻지 못할 경우, 회사는 이후 90일마다 회의를 소집하여 비준을 얻어야 하며, 투자자에게 발행된 워런트가 더 이상 유효하지 않을 때까지 이 절차를 계속해야 한다.회사는 2025년 5월 15일로부터 90일 이내인 2025년 8월 13일까지 주주총회를 소집할 계획이다.이 보고서는 1934년 증권 거래법의 요구에 따라 작성되었으며, 아래 서명된 자가 이를 대신하여 서명하였다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
HCW바이오로직스(HCWB, HCW Biologics Inc. )는 500만 달러 규모의 후속 공모 가격을 발표했다.15일 미국 증권거래위원회에 따르면 HCW바이오로직스가 2025년 5월 13일에 671,140개의 유닛을 주당 7.45달러에 판매하는 후속 공모를 발표했다.각 유닛은 (1) 회사의 보통주 1주(또는 그에 대한 선불 워런트)와 (2) 보통주 1주를 구매할 수 있는 두 개의 워런트로 구성된다.워런트의 행사가격은 주당 7.45달러이며, 발행 즉시 행사 가능하고, 발행일로부터 5년 후에 만료된다.보통주(또는 선불 워런트)와 워런트는 즉시 분리 가능하며, 이번 공모에서 별도로 발행된다.공모 마감은 2025년 5월 15일경으로 예상되며, 일반적인 마감 조건이 충족되어야 한다.이번 공모를 통해 회사는 약 500만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 이 금액은 임상 개발, HCW9302의 임상 시험, 사업 개발, 라이센스 계약을 위한 화합물 식별, 특허 포트폴리오 확장, 연구 및 개발, 일반 기업 운영에 사용될 예정이다.또한, 회사는 기존의 167,925주를 구매할 수 있는 워런트의 행사가격을 41.20달러에서 7.45달러로 인하하는 사전 협상 계약을 체결했다.이번 공모는 2025년 5월 13일에 미국 증권거래위원회(SEC)에 의해 효력이 발생한 S-1 양식의 등록statement에 따라 진행된다.공모는 등록statement의 일부인 설명서에 따라 이루어진다.최종 설명서가 준비되면 SEC 웹사이트에서 전자 사본을 받을 수 있으며, Maxim Group LLC에 연락하여 요청할 수 있다.이 보도자료는 여기서 설명된 증권을 판매하겠다는 내용이다.제안이나 구매 제안을 요청하는 것이 아니며, 그러한 제안이나 판매가 불법인 주 또는 관할권에서는 이루어지지 않는다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
상가모테라퓨틱스(SGMO, SANGAMO THERAPEUTICS, INC )는 1,223만 주를 공모하고 전환사채를 발행했다.13일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 12일, 상가모테라퓨틱스가 캔토르 피츠제럴드와 함께 1,223만 주의 보통주와 3,439만8393주의 보통주를 구매할 수 있는 사전 자금 조달 워런트, 그리고 4,663만3393주의 보통주를 구매할 수 있는 워런트를 포함한 총 1억 2,235만 주의 보통주를 발행하기 위한 인수 계약을 체결했다.각 보통주와 동반되는 구매 워런트의 총 발행 가격은 주당 0.50달러이며, 각 사전 자금 조달 워런트와 동반되는 구매 워런트의 총 발행 가격은 주당 0.49달러다.모든 증권은 회사에 의해 판매되며, 회사는 이번 공모를 통해 약 2300만 달러의 총 수익을 예상하고 있다.공모는 2025년 5월 14일에 마감될 예정이다.각 사전 자금 조달 워런트는 주당 0.01달러의 초기 행사 가격을 가지며, 즉시 행사 가능하다.각 구매 워런트는 주당 0.75달러의 초기 행사 가격을 가지며, 발행일로부터 6개월 후에 행사 가능하다.이 공모는 상가모테라퓨틱스의 유효한 등록신청서에 따라 이루어지며, 인수 계약에는 회사와 인수자 간의 일반적인 진술, 보증 및 계약이 포함되어 있다.또한, 이 계약은 회사의 법적 자문인 쿨리 LLP의 법적 의견서가 첨부되어 있다.이 보고서는 상가모테라퓨틱스의 공모 완료에 대한 기대를 포함한 미래 예측 진술을 포함하고 있으며, 실제 결과는 여러 요인에 따라 달라질 수 있다.상가모테라퓨틱스는 2024년 12월 31일 종료된 연도의 10-K 양식 연례 보고서 및 2025년 3월 31일 종료된 분기 보고서에서 이러한 위험을 자세히 설명하고 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
이뮨온(IMNN, Imunon, Inc. )은 주식 교환 계약을 체결했다.13일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 12일, 이뮨온은 특정 워런트 보유자들과 주식 교환 계약을 체결했다.이 계약에 따라 이뮨온은 2024년 8월 1일에 발행된 총 5,000,000주에 대한 워런트를 보유한 이들에게 2,921,000주의 보통주를 1대 1 비율로 발행할 예정이다.이 보통주는 주당 0.01달러의 액면가를 가진다.계약에 명시된 조건에 따라, 이뮨온은 2025년 5월 13일에 이 거래를 완료할 계획이다.이 계약에 따라 발행되는 주식은 계약 체결 당시 이뮨온의 발행된 보통주 총수의 19.98%에 해당한다.또한, 워런트 보유자들은 이 계약의 조건에 따라 2024년 7월 30일에 체결된 증권 매입 계약의 조항에 대한 이뮨온의 준수를 45일간 면제하기로 합의했다.이 계약의 요약은 이 계약서의 형태에 따라 완전하지 않으며, 8-K 양식의 부록 10.1에 포함된 계약서 사본을 참조해야 한다.이뮨온은 계약 체결 당시의 상황을 정확하게 반영하지 않을 수 있는 진술, 보증 및 약속을 포함하고 있으며, 이는 투자자에게 제공되는 것이 아니다.이 계약에 따라 발행되는 주식은 등록 면제 조항에 따라 발행되며, 추가적인 대가는 요구되지 않는다.이 계약의 조항에 따라, 이뮨온은 2025년 5월 12일 10:00 PM(뉴욕 시간)까지 8-K 양식을 제출할 예정이다.이 계약의 모든 조항은 뉴욕주 법률에 따라 해석되며, 계약과 관련된 모든 소송은 뉴욕주 대법원 또는 뉴욕 남부 지방법원에서 진행된다.이 계약은 서면으로 서명된 경우에만 수정될 수 있으며, 모든 당사자는 계약의 조항을 준수해야 한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
세이프프로그룹(SPAI, Safe Pro Group Inc. )은 1,050주 시리즈 C 전환 우선주를 발행했고 3년 만기 워런트를 발행했다.9일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 9일, 세이프프로그룹이 특정 증권 구매 계약에 따라 사모 방식으로 1,050주 시리즈 C 전환 우선주를 발행하고, 3년 만기 워런트를 발행했다.투자자들은 우선주를 주당 1,000달러에 구매하여 총 105만 달러의 수익을 올렸다.또한, 투자자들은 발행일 기준으로 우선주에 대한 전환 주식 수에 해당하는 보통주를 구매할 수 있는 워런트를 받았다.워런트의 행사 가격은 주당 2.93달러로 설정됐다.세이프프로그룹은 2,000주를 시리즈 C 전환 우선주로 지정하고, 해당 우선주에 대한 권리와 특권을 정리한 '권리 및 특권의 인증서'를 델라웨어 주 국무부에 제출했다.각 우선주는 1,100달러의 명목가치를 가지며, 발행 시 완전 지급되고 비과세된다.우선주 보유자는 보통주 보유자에게 지급되는 배당금과 동일한 비율로 배당금을 받을 수 있다.우선주는 보유자가 원할 경우 언제든지 보통주로 전환할 수 있으며, 초기 전환 가격은 2.25달러로 설정됐다.회사는 언제든지 현금으로 우선주를 1,100달러에 상환할 수 있는 권리를 가진다.세이프프로그룹은 30일 이내에 우선주 및 워런트에 대한 보통주 재판매를 등록하는 등록신청서를 제출할 것을 약속했다.이번 발행은 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및 규정 D에 따라 사모 방식으로 진행됐으며, 해당 증권은 등록되지 않았다.세이프프로그룹의 현재 재무 상태는 우선주 발행으로 인해 105만 달러의 자본이 유입됐으며, 이는 회사의 운영 자본에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상된다.또한, 발행된 우선주와 워런트는 향후 회사의 자본 구조에 중요한 역할을 할 것으로 보인다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
U.S.골드(USAU, U.S. GOLD CORP. )는 최근 워런트 행사에 대한 업데이트를 제공했다.9일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 9일, 와이오밍주 쉐이엔에서 U.S.골드(이하 '회사')가 2025년 1월 31일 종료된 분기의 Form 10-Q 제출 이후 발행된 워런트 행사에 대한 업데이트를 발표했다.2025년 1월 31일 기준으로 회사는 4,788,112개의 워런트가 남아 있다.이후 회사는 1,864,668개의 워런트를 행사하여 약 730만 달러의 총 수익을 창출했다.이번 워런트 행사는 남아 있는 워런트 수를 약 39% 줄여 2,923,444개로 감소시켰다.회사의 CFO인 에릭 알렉산더는 최근 워런트 행사에 대해 "이번 워런트 행사로 받은 현금은 회사가 타당성 조사 완료, 프로젝트 실행 계획 개발, 자금 조달 논의 진행 및 프로젝트 인프라 요소에 대한 자금 제공 등 현재 계획된 활동을 수행하는 데 추가적인 여유를 제공한다"고 말했다.그는 또한 "남아 있는 워런트 수의 감소는 희석성 증권의 과잉을 제한하는 데 도움이 된다"고 덧붙였다.회사는 CK 골드 프로젝트를 개발하는 과정에서 모든 주주들의 지속적인 지원에 감사의 뜻을 전했다.알렉산더 CFO는 "우리는 네바다의 키스톤 탐사 자산과 아이다호의 챌리스 골드 프로젝트에 대한 관심을 계속 유지하고 있으며, 이번 추가 자금 유입으로 이들 프로젝트를 계속 발전시키기 위해 일부 자금을 배분할 수 있을 것"이라고 말했다.U.S.골드는 미국에 중점을 둔 금 및 구리 탐사 및 개발 회사로, CK 골드 프로젝트는 와이오밍주 동남부에 위치하고 있으며, 샘UEL 엔지니어링이 완료한 예비 타당성 조사 기술 보고서를 보유하고 있다.회사는 또한 네바다의 키스톤 탐사 자산과 아이다호의 챌리스 골드 프로젝트를 보유하고 있다.이 보도자료에 포함된 특정 진술은 1995년 미국 민간 증권 소송 개혁법의 안전한 항구 조항의 의미 내에서 미래 지향적이다.이러한 진술은 "제안된", "목표", "예상", "예측", "추정", "신
테리바바이오로직스(TOVX, Theriva Biologics, Inc. )는 7.5백만 달러 규모의 공모가 완료됐다.8일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 8일, 메릴랜드 록빌 - 테리바바이오로직스(NYSE American: TOVX)는 오늘 6,818,180주(또는 이에 상응하는 프리펀드 워런트)와 6,818,180주를 구매할 수 있는 워런트를 포함한 7.5백만 달러 규모의 공모가 완료되었음을 발표했다.각 주식과 동반된 워런트의 결합 공모가는 주당 1.10달러이다.회사는 공모를 통해 약 7.5백만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 이는 배치 에이전트 수수료 및 기타 공모 비용을 공제하기 전의 금액이다.워런트의 행사가격은 주당 1.10달러이며, 발행 즉시 행사 가능하고 발행일로부터 5년 후에 만료된다.회사는 이번 공모의 순수익을 주로 운영 자본 및 일반 기업 목적, 연구 개발 및 제조 확대에 사용할 계획이다.또한, 회사는 순수익의 일부를 제품, 사업 또는 기술에 투자하거나 인수하는 데 사용할 수 있지만, 현재 그러한 투자나 인수에 대한 약속이나 계약은 없다.A.G.P./Alliance Global Partners는 이번 공모의 단독 배치 에이전트로 활동했다.상기 증권은 2024년 12월 10일에 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출된 등록신청서(Form S-1, 파일 번호 333-283722)에 따라 제공되며, 2025년 5월 7일에 SEC에 의해 효력이 발생했다.공모는 효력이 있는 등록신청서의 일부로서 제공되는 설명서에 의해서만 이루어진다.최종 설명서는 SEC 웹사이트(http://www.sec.gov)에서 확인할 수 있으며, A.G.P./Alliance Global Partners에 연락하여 요청할 수도 있다.이번 보도자료는 증권을 판매하겠다는 제안이나 구매 제안을 요청하는 것이 아니며, 그러한 제안이나 판매가 해당 주 또는 관할권의 증권법에 따라 등록 또는 자격이 없을 경우에는 불법이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수
