그린레인홀딩스(GNLN, Greenlane Holdings, Inc. )는 2억 5천만 달러 규모의 프라이빗 플래이시먼트를 발표했다.18일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 18일, 플로리다 보카 라톤 - 그린레인홀딩스(나스닥: GNLN)(이하 '회사')는 기관 투자자들과 약 2억 5천만 달러 규모의 보통주 및 투자자 워런트 매매를 위한 확정 계약을 체결했다.이번 거래는 나스닥 규정에 따라 시장 가격으로 책정됐다. 이번 공모는 보통주(또는 사전 자금 조달 유닛)의 판매로 구성되며, 각 유닛은 (i) 보통주 1주 또는 사전 자금 조달 워런트 1개, (ii) 보통주 1주를 구매할 수 있는 시리즈 A PIPE 워런트 1개(행사 가격: 1.4875달러), (iii) 보통주 1주를 구매할 수 있는 시리즈 B PIPE 워런트 1개(행사 가격: 2.975달러)로 구성된다.공모 가격은 보통주당 1.19달러다.시리즈 A 워런트의 초기 행사 가격은 보통주 1주당 1.4875달러이며, 주주 승인 후 행사 가능하고 5년 후 만료된다.시리즈 B 워런트의 초기 행사 가격은 보통주 1주당 2.975달러이며, 주주 승인 후 행사 가능하고 2.5년 후 만료된다. 회사는 이번 거래를 통해 약 2억 5천만 달러의 총 매출을 예상하고 있으며, 거래는 2025년 2월 19일경에 마감될 예정이다.회사는 이번 공모의 순수익을 기존 부채 상환, 일반 기업 운영 및 운영 자금으로 사용할 계획이다. Aegis Capital Corp.는 이번 프라이빗 플래이시먼트의 독점 배급 대행사로 활동하고 있으며, Sichenzia Ross Ference Carmel LLP는 회사의 법률 자문을 맡고 있다.Kaufman & Canoles, P.C.는 Aegis Capital Corp.의 법률 자문을 맡고 있다. 이번에 설명된 증권은 공공 제공이 아닌 프라이빗 플래이시먼트 거래로 판매되며, 1933년 증권법(“증권법”) 또는 해당 주의 증권법에 따라 등록되지 않았다.따라서 이 증권은 유효한 등록 명세서 또는 증
아이반호일렉트릭(IE, Ivanhoe Electric Inc. )은 1,179만 4,872 유닛을 공모했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 14일, 아이반호일렉트릭이 1,179만 4,872 유닛의 공모를 완료했다.각 유닛은 회사의 보통주 1주와 보통주를 구매할 수 있는 워런트 1개로 구성되며, 공모가는 유닛당 5.85달러이다.이번 공모는 2025년 2월 12일에 체결된 인수계약에 따라 진행되었고, BMO 캐피탈 마켓이 단독 인수인으로 참여했다.공모를 통해 발생한 순수익은 약 6,600만 달러로, 이는 인수인이 추가 유닛을 구매할 수 있는 옵션을 전량 행사한 결과 포함된 금액이다.각 워런트는 2026년 2월 14일까지 보통주 1주를 구매할 수 있으며, 행사가는 주당 7.00달러이다.또한, 아이반호일렉트릭은 공모와 관련하여 컴퓨터쉐어와 워런트 에이전트 계약을 체결했다.이 계약은 워런트의 등록, 이전 및 행사 절차, 특정 사건 발생 시 워런트 조정 절차, 계약 수정 절차 및 회사의 워런트 에이전트에 대한 면책 조건을 명시하고 있다.워런트의 조건에 대한 설명은 2025년 2월 12일자 최종 투자설명서의 '증권 설명 - 이번 공모에서 발행될 워런트' 항목에 포함되어 있다.아이반호일렉트릭의 이사회 의장인 로버트 프리드랜드는 이번 공모에서 816,667 유닛을 공모가로 구매했다.1934년 증권거래법의 요구에 따라, 이 보고서는 아래 서명된 자에 의해 적법하게 서명되었다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
스코피우스홀딩스(SCPX, Scorpius Holdings, Inc. )는 주요 계약을 체결했고 주식 발행 관련 수정 사항을 발표했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 14일, 스코피우스홀딩스는 두 명의 기관 투자자와 함께 9% 선순위 담보 전환사채에 대한 수정 계약(이하 '노트 수정안')을 체결했고, 이 계약에 따라 회사는 2024년 12월 6일에 발행한 총 1,338만 8,889달러 규모의 전환사채의 전환 가격을 0.50달러에서 0.25달러로 인하했다.노트 수정안에 따라, 만약 전환사채가 완전히 회사의 보통주로 전환된다면, 회사는 5,355만 5,556주의 보통주를 발행하게 된다. 또한, 이자 및 메이크홀드 금액이 보통주로 전환될 경우 추가로 1,446만 주의 보통주가 발행된다.같은 날, 회사는 투자자들과 함께 보통주 매입권에 대한 수정 계약(이하 '워런트 수정안')도 체결했으며, 이 계약에 따라 회사는 2024년 12월 6일에 발행한 1,338만 8,889주의 보통주 매입권의 행사 가격을 0.50달러에서 0.25달러로 인하했다.워런트 수정안에 따라, 보통주 매입권의 행사로 발행될 주식 수는 1,338만 8,889주로 유지된다. 노트 수정안과 워런트 수정안의 전체 내용은 각각 부록 4.1 및 4.2에 첨부되어 있으며, 이 문서에 통합되어 있다.또한, 2025년 2월 13일 기준으로 NYSE 아메리칸은 전환사채 및 워런트의 행사로 발행될 수 있는 보통주 4,739만 6,667주만을 승인했으며, 추가적인 보통주 발행을 위해서는 추가적인 보충 상장 신청이 승인되어야 한다. 이 계약은 뉴욕주 법률에 따라 해석되고 적용된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
와이사테크놀로지스(WISA, WISA TECHNOLOGIES, INC. )는 증권 구매 계약을 체결했다.13일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 13일, 와이사테크놀로지스(이하 '회사')는 특정 투자자들과 증권 구매 계약(이하 '계약')을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 등록된 직접 제공 방식으로 투자자들에게 총 4,757,126주(이하 '주식')의 보통주와 보통주 구매권(이하 '워런트')을 발행하고 판매하기로 했다.주식의 액면가는 주당 0.0001달러이며, 워런트는 주당 1.14달러의 행사 가격으로 최대 4,757,126주의 보통주를 구매할 수 있는 권리를 제공한다.이 거래를 통해 회사는 약 540만 달러의 총 수익을 예상하고 있다.워런트는 발행 즉시 행사 가능하며, 발행일로부터 5년 후에 만료된다.회사는 이 거래를 위해 Maxim Group LLC와 배치 에이전시 계약을 체결했으며, 이 계약에 따라 회사는 총 수익의 7%에 해당하는 수수료를 지급하고, 최대 75,000달러의 비용을 보상하기로 했다.또한, 회사는 배치 에이전트에게 판매된 증권의 5%에 해당하는 주식을 구매할 수 있는 권리를 부여하기로 했다.이 거래는 2025년 2월 14일에 마감될 예정이다.계약의 세부 사항은 본 계약서 및 관련 문서에 명시되어 있으며, 모든 조건이 충족되면 거래가 완료될 예정이다.회사는 계약에 따라 특정 의무를 이행하기로 했으며, 30일 동안 보통주 또는 보통주로 전환 가능한 증권을 판매하지 않기로 했다.또한, 회사는 4개월 동안 변동 금리 거래를 구성하는 특정 증권을 발행하지 않기로 했다.회사는 SEC에 등록된 S-3 양식에 따라 발행된 증권을 제공하며, 이 등록은 2022년 9월 1일에 제출되어 2022년 9월 13일에 효력이 발생했다.회사는 또한 SEC에 제출된 모든 보고서와 문서가 정확하며, 모든 법적 요구 사항을 준수하고 있음을 보장했다.회사는 SEC 보고서에 명시된 대로 모든 자산과 부채에 대한 적절한 회계 처리를 하고 있으며, 모든 주식은 유효하게 발
디지털앨리(DGLY, DIGITAL ALLY, INC. )는 1,500만 달러 규모의 공모가 확정됐다.13일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 13일, 디지털앨리(증권코드: DGLY)는 공모가를 확정했다.이번 공모는 약 1,500만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 이는 인수 수수료 및 기타 예상 비용을 차감하기 전의 금액이다.이번 공모는 100,000,000개의 일반 유닛(또는 사전 자금 유닛)으로 구성되며, 각 유닛은 (i) 하나의 보통주 또는 하나의 사전 자금 워런트, (ii) 하나의 A 시리즈 등록 보통 워런트로 구성된다.A 시리즈 워런트는 주당 0.1875 달러의 행사 가격으로 보통주를 구매할 수 있으며, (iii) 하나의 B 시리즈 등록 보통 워런트로 구성된다.B 시리즈 워런트는 주당 0.300 달러의 행사 가격으로 보통주를 구매할 수 있다.일반 유닛의 공모가는 0.15 달러이며, 사전 자금 유닛의 공모가는 0.149 달러이다.사전 자금 워런트는 즉시 행사 가능하며, 전량 행사될 때까지 언제든지 행사할 수 있다.A 시리즈 워런트의 초기 행사 가격은 보통주 1주당 0.1875 달러이며, 주주 승인 후 행사 가능하고 5년 후 만료된다.B 시리즈 워런트의 초기 행사 가격은 보통주 1주당 0.300 달러이며, 주주 승인 후 행사 가능하고 2.5년 후 만료된다.이번 공모의 총 수익은 약 1,500만 달러로 예상되며, 거래는 2025년 2월 14일경에 마감될 예정이다.디지털앨리는 이번 공모를 통해 조달한 자금을 일반 기업 목적 및 운영 자금으로 사용할 계획이다.Aegis Capital Corp.는 이번 공모의 단독 북런닝 매니저로 활동하며, Sullivan & Worcester LLP는 회사의 법률 자문을 맡고 있다.이번 공모는 미국 증권거래위원회에 제출된 유효한 등록신청서에 따라 진행되며, 최종 투자설명서는 SEC에 제출될 예정이다.디지털앨리는 비디오 솔루션 기술, 인체 및 동물 건강 보호 제품, 의료 수익 주기 관리 등 다양한 분야에서 활동하고
싸이엔지엔(CYN, Cyngn Inc. )은 모든 미결제 현금 없는 워런트를 완전히 행사했다.12일 미국 증권거래위원회에 따르면 싸이엔지엔(증권코드: CYN)은 2025년 2월 12일, 모든 미결제 Series B 현금 없는 워런트가 완전히 행사됐다.이 워런트는 2024년 12월 23일에 종료된 공모와 관련하여 처음 발행됐다.해당 거래의 일환으로 회사는 3,076,006주(주당 액면가 $0.00001)의 보통주와 9,346,354주의 Pre-Funded 워런트를 판매하는 증권 구매 계약(이하 '구매 계약')을 체결했다.구매 계약에 따라 싸이엔지엔은 Series A 워런트와 Series B 워런트를 발행했다.2025년 1월 30일, 주주 특별 회의에서 싸이엔지엔의 주주들은 Nasdaq 상장 규정 5635(d)에 따라 Series A 및 Series B 워런트, 해당 워런트에 기초한 보통주 발행을 승인했다.주주 승인 후, Series A 및 Series B 워런트의 행사 가격은 $0.322로 조정됐고, 워런트에 기초한 주식 수는 최대 77,639,749주로 증가했다.Series B 워런트에는 대체 현금 없는 행사 조항이 포함되어 있어, Series B 워런트에 따라 발행 가능한 주식 수가 총 약 232,919,249주로 증가했다.10명의 기관 투자자가 이전에 모든 Series B 워런트를 보유하고 있었으며, 2025년 2월 11일 기준으로 마지막 Series B 워런트가 행사되어 싸이엔지엔의 자본 구조에서 제거됐다.Series B 워런트의 행사 완료 후, 회사는 262,773,516주의 보통주를 발행했다.싸이엔지엔은 산업 조직을 위한 차별화된 자율주행 차량 기술을 개발하고 배포하는 회사로, 자사의 자율주행 솔루션은 기존 인력이 생산성과 효율성을 높일 수 있도록 지원한다.회사는 노동력 부족, 비용이 많이 드는 안전 사고, 전자상거래에 대한 소비자 수요 증가와 같은 산업 조직이 직면한 주요 문제를 해결하고 있다.싸이엔지엔의 DriveMod 키트는 새로운 산업 차량에
아이반호일렉트릭(IE, Ivanhoe Electric Inc. )은 공모주 발행을 위한 주요 계약을 체결했다.12일 미국 증권거래위원회에 따르면 아이반호일렉트릭이 2025년 2월 12일 BMO 캐피탈 마켓과 단독 인수 계약을 체결했다.이번 계약에 따라 회사는 10,256,411개의 유닛을 공모가 5.85달러에 발행할 예정이다.각 유닛은 0.0001달러의 액면가를 가진 보통주 1주와 보통주 1주를 구매할 수 있는 워런트 1개로 구성된다.워런트의 행사 가격은 7.00달러이며, 발행일로부터 12개월 이내에 행사할 수 있다.또한, 회사는 인수인에게 30일 이내에 추가로 1,538,461개의 유닛을 구매할 수 있는 옵션을 부여했다.이번 공모를 통해 예상되는 순수익은 약 5700만 달러이며, 인수인이 옵션을 전량 행사할 경우 약 6600만 달러에 이를 것으로 보인다.회사는 이 자금을 산타크루즈 프로젝트의 초기 타당성 조사, 토지 매입, 시추 및 탐사 활동, 운영 자금 및 일반 기업 목적에 사용할 계획이다.공모는 2025년 2월 14일에 마감될 예정이다.아이반호일렉트릭은 인수 계약에 따라 회사와 등록 명세서에 대한 여러 가지 진술과 보증을 제공했으며, 1933년 증권법에 따른 특정 책임에 대해 인수인을 면책하기로 합의했다.이번 공모는 2023년 7월 10일에 미국 증권 거래 위원회에 제출된 자동 선반 등록 명세서에 따라 진행된다.이 계약의 세부 사항은 첨부된 계약서와 의견서에서 확인할 수 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
멀른오토모티브(MULN, MULLEN AUTOMOTIVE INC. )는 310만 달러 규모의 증권 구매 계약을 체결했다.11일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 5일, 멀른오토모티브가 특정 투자자들과 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 투자자들은 약 310만 달러 규모의 5% 원금 할인 담보 전환 노트를 구매하기로 합의했다.이 노트는 보통주로 전환 가능하며, 5년 만기 워런트도 포함되어 있다.계약에 명시된 조건에 따라, 계약 체결일로부터 1년 이내에 추가 노트를 구매할 수 있는 권리가 부여된다.노트는 연 15%의 이자를 발생시키며, 발행일로부터 4개월 후 만기가 도래한다.이자율은 기본적으로 15%로 설정되지만, 기본 계약 조건에 따라 20%로 증가할 수 있다.계약에 따라, 멀른오토모티브는 투자자들에게 주식 전환을 위한 권리를 부여하며, 전환 가격은 0.25달러로 설정된다.그러나 주식 전환 시, 보유자가 보통주를 9.9% 이상 소유하게 되는 경우에는 전환이 제한된다.또한, 멀른오토모티브는 주주 승인을 얻기 위해 주주 총회를 소집할 예정이다.이 계약은 멀른오토모티브의 자본 구조에 중요한 변화를 가져올 것으로 예상된다.멀른오토모티브는 이번 계약을 통해 자본을 확보하고, 향후 사업 확장에 필요한 재원을 마련할 계획이다.현재 멀른오토모티브의 자산은 안정적인 상태이며, 이번 계약 체결로 인해 추가적인 자금 조달이 가능해질 것으로 보인다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
하이퍼파인(HYPR, Hyperfine, Inc. )은 6백만 달러 규모의 등록 직접 공모를 발표했다.11일 미국 증권거래위원회에 따르면 하이퍼파인(Hyperfine, Inc.)(나스닥: HYPR)이 2025년 2월 11일 투자자들과 4,511,278주에 해당하는 클래스 A 보통주와 4,511,278주를 구매할 수 있는 워런트를 매각하는 확정 계약을 체결했다.클래스 A 보통주와 동반된 워런트는 등록 직접 공모를 통해 함께 판매되었으며, 각 주식과 워런트의 결합 가격은 주당 1.33달러이다.워런트의 행사가격은 주당 1.33달러로 즉시 행사 가능하며, 최초 행사일로부터 5년 후에 만료된다.이번 공모에서 판매되는 모든 증권은 하이퍼파인에 의해 제공된다.하이퍼파인은 이번 공모를 통해 약 6백만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 이는 배치 에이전트 수수료 및 기타 공모 비용을 공제하기 전의 금액이다.이번 공모는 2025년 2월 12일경에 마감될 것으로 예상되며, 이는 관례적인 마감 조건이 충족될 경우에 해당한다.레이크 스트리트 캐피탈 마켓(Lake Street Capital Markets)이 이번 공모의 독점 배치 에이전트로 활동하고 있다.하이퍼파인은 이번 공모를 통해 얻은 수익을 운영 자금 및 일반 기업 목적, 상업적, 제조 및 연구 개발 활동에 사용할 계획이다.이번 증권은 2023년 11월 9일 미국 증권 거래 위원회(SEC)에 제출된 유효한 선반 등록 명세서(Form S-3)(파일 번호 333-275449)에 따라 제공되며, 2023년 11월 22일 SEC에 의해 효력이 발생했다.이러한 증권의 공모는 등록 명세서의 일부인 투자설명서 보충서에 의해서만 이루어진다.투자설명서 보충서 및 동반 기본 투자설명서의 사본은 SEC 웹사이트(http://sec.gov)에서 무료로 제공될 예정이다.투자설명서 보충서 및 동반 기본 투자설명서의 전자 사본은 레이크 스트리트 캐피탈 마켓 LLC(920 Second Avenue South, Unit 700, Minneapolis, MN
그린웨이브테크놀러지솔루션스(GWAV, Greenwave Technology Solutions, Inc. )는 2,110만 주와 워런트를 발행했다.11일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 10일, 그린웨이브테크놀러지솔루션스(이하 '회사')는 특정 기관 및 인증된 투자자(이하 '구매자')와 증권 구매 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 총 2,110만 주의 보통주(주당 액면가 0.001달러)를 등록된 직접 공모를 통해 판매하고, 동시 진행되는 사모에서 2,110만 주의 보통주를 구매할 수 있는 워런트를 제공하기로 했다.이 거래로 인해 회사는 약 700만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 이는 배치 에이전트 수수료 및 기타 예상 비용을 공제하기 전의 금액이다.각 주의 구매 가격은 0.3337달러로 설정됐다.회사는 2023년 4월 28일에 유효한 S-3 양식의 선등록신청서(파일 번호 333-271324)를 통해 이 주식의 판매를 진행할 예정이다.워런트는 주주 승인 후 행사 가능하며, 행사 가격은 0.3337달러로 설정되어 있다.워런트는 주주 승인일로부터 5년 후에 만료된다.회사는 이번 공모의 순수익을 부채 상환 및 운영 자금으로 사용할 계획이다.이번 공모는 2025년 2월 11일경에 마감될 예정이다.배치 에이전트인 다우슨 제임스 증권사는 회사와의 계약에 따라 총 수익의 6%에 해당하는 현금 수수료를 받을 예정이다.또한, 회사는 배치 에이전트에게 211만 주의 보통주를 구매할 수 있는 워런트를 발행하기로 했다.회사는 이번 거래와 관련하여 프라이어 캐쉬맨 LLP의 법률 의견서를 첨부했으며, 구매 계약서, 워런트 양식 및 배치 에이전트 워런트 양식은 각각 부록 10.1, 4.1 및 4.2로 첨부되어 있다.회사는 이번 거래를 통해 자본을 조달하고, 향후 성장 가능성을 높일 수 있는 기회를 마련했다.현재 회사의 재무 상태는 안정적이며, 이번 공모를 통해 확보한 자금은 회사의 부채를 줄이고 운영 자금을 보강하는 데 기여할 것으로 기대된다.※ 본 컨텐츠는 AI A
아노비스바이오(ANVS, Annovis Bio, Inc. )는 2천 1백만 달러 규모의 공모를 완료했다.5일 미국 증권거래위원회에 따르면 펜실베이니아주 말번 – 2025년 2월 4일 – 아노비스바이오(뉴욕증권거래소: ANVS)(이하 '아노비스' 또는 '회사')는 5,250,000주에 해당하는 보통주와 5,250,000주를 구매할 수 있는 워런트를 포함한 공모가 완료되었음을 발표했다.공모가는 주당 4.00달러로 책정되었으며, 워런트의 행사가격은 주당 5.00달러로, 발행일로부터 5년 동안 즉시 행사 가능하다.총 공모 수익금은 언더라이터 수수료 및 기타 공모 비용을 공제하기 전 기준으로 2천 1백만 달러에 달한다. 회사는 이번 공모를 통해 조달한 순수익금을 주로 자본금 및 일반 기업 운영 비용에 사용할 계획이며, 특히 알츠하이머병에 대한 임상 3상 연구를 위한 회사의 주요 화합물인 Buntanetap의 지속적인 임상 개발에 사용할 예정이다. ThinkEquity는 이번 공모의 단독 북런닝 매니저로 활동했다.공모는 서면으로 된 설명서에 의해서만 이루어질 예정이다.공모 조건을 설명하는 최종 설명서 보충 및 동반 설명서는 SEC 웹사이트 www.sec.gov에 제출되었다.공모와 관련된 최종 설명서 보충 및 동반 설명서의 사본은 ThinkEquity의 사무실인 17 State Street, 41st Floor, New York, New York 10004에서 요청 시 제공될 예정이다. 이번 보도자료는 증권 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 해당 증권의 판매는 해당 주 또는 관할권의 증권법에 따라 등록 또는 자격이 부여되기 전에는 불법으로 간주된다.회사의 혁신적인 접근 방식은 여러 신경독성 단백질을 표적으로 하여 뇌 기능을 회복하고 환자의 삶의 질을 향상시키는 것을 목표로 한다.자세한 정보는 www.annovisbio.com을 방문하거나 LinkedIn, YouTube 및 X에서 팔로우하면 된다. 전망에 대한 진술: 이번 보도자료에는 1933년 증권법 제
알티소스포트폴리오솔루션즈(ASPS, ALTISOURCE PORTFOLIO SOLUTIONS S.A. )는 보통주 매입을 위한 워런트 배포 제안을 발표했다.4일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 4일, 알티소스포트폴리오솔루션즈(이하 '회사')는 이사회가 회사의 보통주를 매입할 수 있는 워런트를 발행하기로 제안했다.이 워런트는 다음의 회사 증권을 보유한 기록 및 실질 보유자에게 배포될 예정이다.(i) 보통주, (ii) 제한주식단위(RSU), (iii) 보통주를 매입할 수 있는 기존 워런트로, 각 경우 2025년 2월 14일 오후 5시(뉴욕 시간) 기준으로 한다.이 보도자료는 부록 99.1로 첨부되어 있으며, 여기서 언급된 제안된 워런트의 예상 조건은 부록 99.2에 포함된 워런트 대리인 계약서에 의해 전적으로 제한된다.이 계약서는 회사와 워런트 대리인인 Equiniti Trust Company, LLC 간의 계약이다.회사는 2025년 2월 14일을 배포 기준일로 설정하고, 이 배포는 주주총회에서 제안된 사항이 승인되어야 하며, 이전에 공개된 거래 지원 계약의 거래가 완료되어야 한다.배포 기준일 이후 60일 이내에 이사회가 정하는 날짜에 배포가 이루어질 예정이다.만약 주주가 제안된 사항을 승인하지 않거나 거래가 완료되지 않으면, 워런트 배포는 이루어지지 않는다.워런트 배포에는 두 가지 유형의 워런트가 포함된다.첫 번째는 현금 결제를 요구하는 보통주 매입 워런트이며, 두 번째는 현금 없는 방식으로 행사할 수 있는 워런트이다.각 이해관계자는 배포 기준일 기준으로 보유한 보통주, RSU 및 기존 워런트를 기준으로 각각 1.625주를 매입할 수 있는 권리를 부여받는다.각 워런트는 초기 행사 가격이 1.95달러로 설정되어 있으며, 회사는 보통주의 분할 발행이나 현금 지급을 하지 않는다.회사는 이 워런트를 나스닥 글로벌 선택 시장에 상장할 계획이다. 그러나 이러한 신청이 승인될 것이라는 보장은 없다.이 보도자료는 미래 예측 진술을 포함하고 있으며, 이는 여러 위험과
싱잉데이스포츠(SGN, Signing Day Sports, Inc. )는 퍼스트파이어에 대한 워런트 행사 가격을 일시적으로 인하하자.30일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 29일, 싱잉데이스포츠가 퍼스트파이어 글로벌 기회 펀드에 대해 워런트의 행사 가격을 일시적으로 인하하는 제안을 전달했다.이 제안은 2024년 5월 16일에 발행된 워런트에 대한 것으로, 최대 28,646주를 구매할 수 있는 권리를 포함하고 있다.2024년 11월 16일, 회사는 1대 48 비율의 역주식 분할을 시행했으며, 이에 따라 행사 가격이 주당 0.30달러에서 14.40달러로 조정되었다.2024년 12월 2일, 퍼스트파이어는 10,000주를 구매하기 위해 행사 통지를 제출했으며, 현재 워런트는 최대 18,646주를 구매할 수 있는 권리를 남기고 있다.이번 제안에 따라 행사 가격은 14.40달러에서 1.25달러로 인하되며, 제안을 수락하기 위해서는 2025년 2월 12일까지 서명된 동의서와 함께 여러 조건을 충족해야 한다.제안 수락 시, 행사 가격은 14.40달러로 돌아가게 된다.이 제안은 회사 이사회의 승인을 조건으로 하며, 행사 가격 인하가 기존의 환매 계약에 영향을 미치지 않도록 명시하고 있다.또한, 행사 가격을 현금으로 지불해야 하며, 무상 행사 시도는 무효로 간주된다.이 제안은 퍼스트파이어가 행사 가격을 인하된 가격으로 행사할 수 있는 기회를 제공하며, 만약 제안에 참여하지 않을 경우 원래의 행사 가격으로 돌아가게 된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
