PROG홀딩스(PRG, PROG Holdings, Inc. )는 주식 및 내부 거래 정책을 개요했다.19일 미국 증권거래위원회에 따르면 PROG홀딩스는 2024년 2월 15일자로 업데이트된 내부 거래 정책을 통해 미국 연방 증권법을 준수하고 회사의 명성을 보호하고자 한다.이 정책은 내부자가 중요한 비공식 정보를 알고 있을 때 회사의 증권을 거래하는 것을 금지하며, 이러한 정보를 다른 사람에게 전달하는 것도 금지한다.정책의 적용 대상은 이사, 임원 및 특정 직원으로, 이들은 거래를 하기 전에 내부 거래 준수 책임자로부터 사전 승인을 받아야 한다. 또한, 특정 블랙아웃 기간 동안 거래를 금지하며, 정책의 세부 사항은 전체 정책 문서에서 확인할 수 있다.회사의 자본금은 총 2억 2천5백만 주의 보통주와 100만 주의 우선주로 구성되어 있으며, 보통주는 뉴욕 증권거래소에서 'PRG'라는 기호로 거래된다.이사회는 주식의 발행 및 배당에 대한 권한을 가지고 있으며, 주주가 주식을 매입하거나 매도할 때는 사전 승인을 받아야 한다.회사의 내부 거래 정책은 회사의 이사 및 임원에게 적용되며, 이들은 SEC에 보고할 의무가 있다. 이 정책은 회사의 주식 거래에 대한 규제를 포함하고 있으며, 내부자가 비공식 정보를 알고 있을 때 거래를 금지한다.또한, 회사는 내부 거래 준수 책임자를 지정하여 정책의 시행 및 해석을 담당하게 한다. 이 정책은 회사의 비즈니스 파트너에 대한 비공식 정보에도 적용되며, 이러한 정보를 이용한 거래나 '팁'을 주는 것도 금지된다.정책 위반 시에는 회사의 징계 조치가 있을 수 있으며, 심각한 경우 해고될 수 있다. 회사는 내부 거래 정책을 준수하기 위해 모든 직원에게 교육을 제공하고 있으며, 정책 위반이 의심되는 경우 즉시 내부 거래 준수 책임자에게 보고해야 한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
클라우다스트럭쳐(CSAI, CLOUDASTRUCTURE, INC. )는 2025년 2월 13일 법률 자문 보고서를 작성했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 13일, 클라우다스트럭쳐, Inc.는 델라웨어 주 법인으로, 증권법에 따라 등록된 주식의 발행과 관련하여 법률 자문을 제공받았다.이 보고서는 클라우다스트럭쳐의 등록서류와 관련된 내용을 다룬다.등록서류는 최대 7,865,915주에 달하는 클래스 A 보통주를 재판매하는 내용을 포함하고 있으며, 이는 스트리트빌 캐피탈 LLC와 맥심 파트너스 LLC에 의해 발행된 주식이다.법률 자문은 문서들을 검토하여 제공되었다.등록서류, 수정된 정관, 회사의 정관 및 규정, 시리즈 1 우선주에 대한 설계 증명서, 증권 구매 계약서, 맥심 그룹과의 계약서 등. 법률 자문은 다음과 같은 의견을 포함한다.1. 프리딜리버리 주식과 자문 주식은 회사의 모든 필요한 기업 행동에 의해 적법하게 발행되었으며, 유효하게 발행되고 완전히 지불되었으며 비과세 상태이다.2. 시리즈 1 우선주에 대한 전환 주식은 회사의 모든 필요한 기업 행동에 의해 적법하게 발행되었으며, 설계 증명서의 조건에 따라 발행 및 전달될 때 유효하게 발행되고 완전히 지불되며 비과세 상태이다.이 의견은 파산, 재조정, 유사 법률의 영향을 받을 수 있으며, 일반적인 공정 원칙에 따라 제한된다.법률 자문은 이 의견을 등록서류의 부록 5.1로 제출하는 것에 동의하며, 등록서류 및 그에 포함된 설명서에서 '법률 문제'라는 제목 아래에 자신의 이름을 사용하는 것에 동의한다.이 의견은 발행일 기준으로 유효하며, 업데이트할 의무는 없다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
아머레지던셜REIT(ARR-PC, Armour Residential REIT, Inc. )은 증권 등록은 기업이 발행한 증권을 공식적으로 등록하여 투자자에게 판매할 수 있도록 하는 절차다. 이 과정은 법적 요건을 충족하고, 투자자에게 필요한 정보를 제공하기 위해 필수적이다. 등록이 완료되면 증권은 거래소에서 거래될 수 있으며, 기업은 자금을 조달할 수 있는 기회를 얻는다.12일 미국 증권거래위원회에 따르면 ARMOUR Residential REIT, Inc. (이하 "회사")의 이사회는 회사의 증권 거래에 관한 내부 거래 정책(이하 "정책")을 채택했고, 이 정책은 회사의 이사 및 임원에게 적용된다.연방 및 주 증권법은 일반적으로 알려지지 않거나 공개되지 않은 중대한 정보를 보유한 사람이 회사의 증권을 매매하는 것을 금지한다. 이러한 법률은 또한 중대한 비공식 정보를 다른 사람에게 공개하거나 "티핑"하는 것을 금지한다. 이러한 불법 행위는 일반적으로 "내부 거래"라고 불린다.회사와 그 지배자는 회사 직원의 내부 거래를 방지하기 위해 합리적인 조치를 취하지 않을 경우 책임을 질 수 있다. 이 정책은 내부 거래 또는 내부 거래 혐의를 방지하고 회사의 무결성과 윤리적 행동을 보호하기 위해 채택됐다.내부 거래 위반의 결과는 심각할 수 있다.개인이 내부 거래 또는 티핑 규칙을 위반할 경우, 처벌에는 다음이 포함될 수 있다.회사의 이사 또는 임원이 이 정책을 위반할 경우, 회사는 해고를 포함한 제재를 부과할 수 있다. 이러한 결과는 SEC의 조사와 같은 것들이 포함되며, 이는 기소로 이어지지 않더라도 개인의 명성을 손상시키고 경력을 심각하게 해칠 수 있다.이 정책은 회사의 이사 및 임원과 그 자녀, 가족 구성원 및 기타 관련자에게 적용된다. 이 정책은 회사의 증권을 거래하는 모든 거래에 적용된다. 모든 이사 및 임원은 이 정책을 준수할 책임이 있다. 이 정책은 회사의 이사 및 임원이 회사의 증권을 거래하기 전에 사전 승인을 받아야 한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용
팰러틴테크놀러지스(PTN, PALATIN TECHNOLOGIES INC )는 A.G.P./Alliance Global Partners와 주식 판매 계약을 체결했다.12일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 11일, 팰러틴테크놀러지스(이하 '회사')는 A.G.P./Alliance Global Partners(이하 'A.G.P.')와 주식 판매 계약(이하 '판매 계약')을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 A.G.P.를 통해 회사의 보통주를 판매할 수 있으며, 총 판매 가격은 약 600만 달러에 이를 예정이다.회사는 이전에 제출한 유효한 등록신청서(Form S-3, 등록번호 333-262555)에 따라 주식을 판매할 예정이다.주식은 2025년 2월 11일자의 투자설명서 및 보충설명서에 따라 판매된다.주식의 판매는 증권법 제415(a)(4) 조항에 따라 '시장 내 판매' 방식으로 이루어질 것이며, NYSE American 및 기타 거래 시장에서 직접 판매될 수 있다.회사는 A.G.P.에게 판매된 보통주 총 수익의 최대 3.0%를 수수료로 지급할 의무가 있다.판매 계약에는 회사와 A.G.P.의 일반적인 진술, 보증 및 계약 조건이 포함되어 있으며, 계약 해지 권한도 포함되어 있다.회사는 판매 계약에 따라 주식을 판매할 의무가 없으며, 언제든지 판매 요청을 중단할 수 있다.판매 계약은 회사 또는 A.G.P.의 통지에 의해 해지될 수 있으며, 특정 조건이 충족될 경우 해지될 수 있다.이 판매 계약의 전체 내용은 첨부된 판매 계약서에 명시되어 있으며, 법률 자문인 Thompson Hine LLP의 의견서도 첨부되어 있다.이 보고서는 주식의 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 주식의 판매는 해당 주 또는 관할권의 증권법에 따라 등록 또는 자격이 없는 경우에는 이루어지지 않는다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필
노바라이프스타일(NVFY, Nova Lifestyle, Inc. )은 주식 매각 계약을 체결했다.11일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 10일, 노바라이프스타일이 특정 구매자와 주식 매각 계약을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 250,000주를 주당 0.60달러에 판매하기로 했으며, 총 매각 금액은 150,000달러에 달한다.이번 주식 매각은 1933년 증권법에 따라 등록 면제 조항에 의거하여 진행된다.계약의 세부 사항은 현재 보고서의 부록 10.1로 제출됐다.또한, 계약의 내용은 계약서에 명시된 조건에 따라 다를 수 있다.회사는 이번 거래를 통해 자본을 조달하고, 구매자는 주식의 소유권을 확보하게 된다.계약서에는 주식의 정의, 거래 조건, 그리고 각 당사자의 의무가 명시되어 있다.주식의 발행은 회사의 자본금에 영향을 미치지 않으며, 모든 주식은 발행 후 완전하게 지불되고, 모든 담보권으로부터 자유롭다.회사는 거래 완료를 위해 필요한 모든 서류를 준비하고, 구매자는 계약서에 서명한 후, 회사가 지정한 은행 계좌로 자금을 송금해야 한다.거래 완료일에 모든 조건이 충족되면, 회사는 구매자에게 주식을 전달할 예정이다.이번 계약은 노바라이프스타일의 자본 구조에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상되며, 회사는 향후 성장 가능성을 높일 수 있는 기회를 갖게 된다.현재 회사의 재무 상태는 안정적이며, 이번 자금 조달을 통해 추가적인 사업 확장을 도모할 수 있을 것으로 보인다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
쇼피파이(SHOP, SHOPIFY INC. )는 인사이드 트레이딩 정책을 수립했다.11일 미국 증권거래위원회에 따르면 쇼피파이 주식회사(이하 "회사" 또는 "우리는")는 공개 거래 회사로서 미국 및 캐나다 증권법의 적용을 받는다.우리는 내부 정보에 접근할 수 있는 사람들이 내부 거래 및 "티핑" 위반을 방지하기 위해 이 내부 거래 정책을 채택했다.내부 거래는 심각한 문제로, 이 정책이나 내부 거래 법을 위반할 경우 고용 해지 또는 법적 처벌(벌금 또는 징역형 등)을 받을 수 있다.내부 거래와 티핑을 방지하는 것은 시장의 공정성을 유지하고 모든 투자자가 동일한 정보에 기반하여 매매 결정을 내릴 수 있도록 보장한다.모든 이사, 임원, 직원, 컨설턴트 및 계약자는 이 내부 거래 정책과 모든 관련 증권법을 준수할 책임이 있다.이 정책과 관련하여 의문이 있을 경우, 회사의 법무팀에 문의해야 한다. 이 정책은 모든 쇼피파이 이사, 임원, 직원, 컨설턴트 및 계약자(이하 "내부자")와 내부자가 통제하거나 실질적인 영향을 미치는 모든 개인 또는 법인(예: 신탁, 파트너십 등)에 적용된다.이 정책은 또한 내부자의 배우자, 파트너, 부모, 자녀, 기타 가족 구성원 및 룸메이트에게도 적용될 수 있다.내부자는 회사의 증권을 거래할 때 이 정책을 준수해야 하며, 이 정책과 관련하여 의문이 있을 경우 법무팀에 문의해야 한다. 내부자는 내부 정보에 기반하여 회사의 증권을 매매하는 것이 불법이며, 이는 심각한 법적 결과를 초래할 수 있다.또한, 내부자는 내부 정보를 다른 사람에게 공유하거나 추천하는 것도 금지된다.내부 정보란 일반 투자자가 주식 매매 결정을 내리는 데 중요할 수 있는 모든 정보를 의미한다. 내부 정보는 긍정적이거나 부정적일 수 있으며, 공개되지 않은 정보는 항상 비공식적이다.내부자는 가족이나 친구에게 내부 정보를 공유하지 않도록 주의해야 하며, 내부 정보가 공개되지 않은 경우에는 거래를 하지 않아야 한다. 내부자는 쇼피파이의 증권을 거래할 수 있는 정기적인 거래 기간이 있
서던코퍼(SCCO, SOUTHERN COPPER CORP/ )는 10억 달러 규모의 5.625% 선순위 채권을 발행했다.10일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 5일, 미네라 멕시코 S.A. de C.V.('미네라 멕시코' 또는 '회사')는 서던코퍼의 간접 자회사로서 2032년 만기 5.625% 선순위 채권을 총 10억 달러 규모로 가격을 책정했다.이번 채권은 1933년 증권법에 따른 규칙 144A 및 규제 S에 따라 비등록 방식으로 발행된다.거래는 2025년 2월 12일에 마감될 예정이며, 일반적인 마감 조건에 따라 진행된다.회사는 이번 발행으로 얻은 순수익을 (i) 자본 지출 및 (ii) 일반 기업 목적에 사용할 계획이다.2032년 만기 5.625% 선순위 채권은 1933년 증권법에 따라 등록되지 않았으며, 등록이나 등록 요건의 적용 가능한 면제 없이 미국에서 제공되거나 판매될 수 없다.본 8-K 양식의 현재 보고서에 포함된 정보는 어떤 증권을 판매하거나 구매하라는 제안으로 간주되지 않으며, 그러한 제안, 요청 또는 판매가 불법인 관할권에서는 어떤 증권의 제안, 요청 또는 판매로 간주되지 않는다.1934년 증권거래법의 요구 사항에 따라, 등록자는 이 보고서를 서명한 바 있으며, 아래 서명된 자가 적절히 권한을 부여받았음을 확인한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
라로사홀딩스(LRHC, La Rosa Holdings Corp. )는 비등록 주식을 발행했다.6일 미국 증권거래위원회에 따르면 라로사홀딩스는 2025년 2월 5일, 2025년 2월 3일에 조셉 라로사 최고경영자와 체결한 수정된 고용 계약서의 제4차 수정안에 따라 총 2,933,219주의 비등록 보통주를 발행했다.이 주식은 고용 계약에 따른 서비스에 대한 보상으로 발행되었으며, 주당 액면가 0.0001달러이다.회사는 1933년 증권법 제4(a)(2)조에 따라 공모가 아닌 비공식적인 발행으로 인해 등록 요건의 면제를 받았다.이 보고서는 1934년 증권거래법의 요구 사항에 따라 서명되었다.서명자는 조셉 라로사이며, 그는 최고경영자 직을 맡고 있다.이 보고서는 2025년 2월 6일에 작성되었다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
실리콘래버러토리(SLAB, SILICON LABORATORIES INC. )는 내부 거래 정책과 인증서를 정리했다.4일 미국 증권거래위원회에 따르면 실리콘래버러토리(이하 '회사')는 증권법 준수를 촉진하고 회사 및 정책의 적용을 받는 개인들을 보호하기 위해 내부 거래 정책(이하 '정책')을 채택했다.이 정책은 모든 이사, 임원, 직원 및 컨설턴트와 그들이 투표 또는 투자 통제권을 공유하는 법인 및 신탁에 적용된다. 정책은 또한 가족 구성원 및 개인 가정에 거주하는 사람들에게도 적용되며, 정책의 준수는 가족 구성원 및 개인 가정의 구성원에 대해서도 책임이 있다.정책은 또한 섹션 16 내부자 및 기타 지정된 내부자에게 추가 제한을 적용한다. 섹션 16 내부자는 회사의 이사 및 임원으로, 이들은 증권 거래법의 보고 의무 및 거래 제한의 적용을 받는다. 이들은 거래를 하기 전에 사전 승인을 받아야 하며, 거래가 이루어질 때는 반드시 사전 승인을 받아야 한다.회사는 물질적 비공식 정보를 알고 있는 동안 회사의 주식이나 기타 증권을 거래하는 것을 금지하며, 이러한 정보는 회사의 고객, 공급업체 또는 협상 중인 거래와 관련된다. 회사의 증권 거래에도 적용된다.정책 위반 시에는 민사 및 형사 처벌이 따를 수 있으며, 회사는 위반자에게 징계 조치를 취할 수 있다. 모든 적용 대상자는 이 정책을 준수해야 하며, 위반 시에는 해고 등의 조치를 받을 수 있다.정책은 회사의 최고 법률 책임자가 내부 거래 준수 책임자로 지정되어 있으며, 이 정책의 모든 조항에 대한 질문은 준수 책임자에게 문의해야 한다. 또한, 회사는 이 정책을 수시로 수정할 수 있으며, 모든 적용 대상자는 정책의 변경 사항에 대해 인지하고 동의해야 한다.마지막으로, 회사의 최고 경영자와 최고 재무 책임자는 2024년 12월 28일 종료된 회계 연도의 연례 보고서(Form 10-K)가 증권 거래법의 요구 사항을 완전히 준수하며, 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태 및 운영 결과를 공정하게 제시한다고 인증했다.※
아디알파마슈티컬스(ADIL, ADIAL PHARMACEUTICALS, INC. )는 사업 개발 발표를 업데이트했다.13일 미국 증권거래위원회에 따르면 아디알파마슈티컬스가 향후 몇 주 동안 사업 개발 회의를 진행할 예정이며, 이에 따라 사업 개발 발표를 업데이트했다.업데이트된 사업 개발 발표는 현재 보고서의 부록 99.1로 제공된다.이 항목 7.01 및 부록 99.1에 첨부된 사업 개발 발표의 정보는 1934년 증권법 제18조의 목적을 위해 '제출된' 것으로 간주되지 않으며, 해당 조항이나 1933년 증권법 제11조 및 12(a)(2)조의 책임의 적용을 받지 않는다.이 항목 7.01 및 부록 99.1에 첨부된 사업 개발 발표의 정보는 회사가 제출한 증권거래위원회에 대한 어떤 제출물에도 참조로 포함되지 않는다.사업 개발 발표는 1995년 사적 증권 소송 개혁법에 따라 '안전한 항구' 언어를 포함하고 있으며, 그 안에 포함된 특정 진술이 역사적이기보다 '미래 지향적'임을 나타낸다.회사는 이 현재 보고서의 정보 업데이트 또는 수정에 대한 의무를 지지 않지만, 경영진이 적절하다고 판단할 경우 수시로 이를 수행할 수 있다.이러한 업데이트는 보고서나 문서의 제출, 보도 자료 또는 기타 공개 발표를 통해 이루어질 수 있다.부록 99.1에는 아디알파마슈티컬스의 2025년 1월 사업 개발 발표가 포함되어 있다.이 보고서는 2025년 1월 13일에 서명되었으며, 아디알파마슈티컬스의 대표이사인 캐리 J. 클레이본이 서명했다.현재 아디알파마슈티컬스는 사업 개발을 위한 전략을 강화하고 있으며, 향후 성장 가능성을 높이기 위한 노력을 지속하고 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
뉴포트리스에너지(NFE, New Fortress Energy Inc. )는 비등록 주식 판매를 공시했다.10일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 6일, 뉴포트리스에너지가 4.8% 시리즈 B 전환 우선주(이하 '우선주') 보유자로부터 20,000주에 대한 전환 통지를 받았다.이 통지에 따르면, 2025년 1월 21일까지 2,208,612주의 클래스 A 보통주(주당 액면가 0.01달러)를 인도해야 한다.회사는 이전에 같은 보유자로부터 전환된 15,000주의 우선주에 대해 2025년 1월 3일에 1,673,674주의 보통주를 이미 인도했다.남은 61,746주의 우선주는 최대 6,895,873주로 전환될 수 있다.보통주의 발행은 1933년 증권법의 등록 요건 면제 조항인 3(a)(9)에 따라 이루어지며, 이는 기존 보유자와의 사적 거래에서 수수료나 보수를 지급하지 않고 이루어진 교환으로 간주된다.2025년 1월 10일, 뉴포트리스에너지는 이 보고서에 서명했다.서명자는 크리스토퍼 S. 귄타로, 직책은 최고재무책임자이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
MP머티리얼스(MP, MP Materials Corp. / DE )는 2030년 만기 전환사채를 교환했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 16일과 17일, MP머티리얼스는 2026년 만기 0.25% 그린 전환 선순위 채권(이하 '2026 전환사채')의 일부 보유자와의 교환을 완료했다.이 교환은 1933년 증권법의 등록 면제 조항에 따라 진행됐다.별도의 비공식적으로 협상된 교환 계약에 따라, 회사는 약 1억 4,230만 달러의 2026 전환사채를 약 1억 1,530만 달러의 2030년 만기 3.00% 전환 선순위 채권(이하 '2030 전환사채')로 교환했다.이는 이전에 발표된 약 1억 3,160만 달러의 2026 전환사채를 약 1억 660만 달러의 2030 전환사채로 교환한 것에서 증가한 수
XTI에어로스페이스(XTIA, XTI Aerospace, Inc. )는 주식 교환을 통해 자본을 조달했다.13일 미국 증권거래위원회에 따르면 XTI에어로스페이스가 총 16,990,659주의 보통주(이하 '우선 교환 주식')를 발행했다.이는 회사의 시리즈 9 우선주 보유자에게 발행된 것으로, 주당 유효 가격은 0.0432달러에서 0.0435달러 사이였다.이 주식은 701.121주의 시리즈 9 우선주를 반환하고 취소하는 대가로 발행되었으며, 해당 우선주의 총 명시 가치는 736,177.05달러였다.이러한 거래는 2024년 12월 9일 및 2024년 12월 10일에 체결된 교환 계약의 조건에 따라 이루어졌다.우선 교환 주식은 1933년 증권법 제3(a)(9)조에 따른 등록 면제 조항을 근거로 발행되
