리알파테크(AIRE, reAlpha Tech Corp. )는 주식 매입을 위한 워런트를 행사했다.15일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 11일과 9월 12일, 리알파테크의 기존 워런트 보유자가 2025년 4월 8일에 발행된 7,291,668주에 대한 워런트를 현금으로 전액 행사하여 총 7,291,668주의 보통주를 주당 0.75달러의 행사 가격으로 매입했다.이번 워런트 행사는 리알파테크에 약 550만 달러의 총 매출을 가져왔다.회사는 이번 워런트 행사로 얻은 수익을 운영 자본 및 일반 기업 목적에 사용할 계획이며, 이는 향후 인수 및 자본 지출을 포함할 수 있다.워런트에 따른 보통주 재판매는 2025년 5월 16일에 증권거래위원회(SEC)에 의해 효력이 발생한 S-3 양식의 등록신청서에 따라 등록되었다.관련된 투자설명서는 2025년 5월 20일에 SEC에 제출되었다.재무제표 및 부속서에 대한 항목으로, 부속서에는 다음과 같은 내용이 포함되어 있다. 부속서 번호 104는 커버 페이지 인터랙티브 데이터 파일(Inline XBRL 문서 내에 포함됨)이다.2025년 9월 15일, 리알파테크는 이 보고서에 서명했다.서명: Michael J. Logozzo, 최고경영자※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
페라소(PRSO, Peraso Inc. )는 110만 달러 규모의 워런트 행사를 발표했다.12일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 11일, 페라소(나스닥: PRSO)는 특정 미결제 시리즈 C 워런트를 즉시 행사하기 위한 확정 계약 체결을 발표했다.이 워런트는 2024년 11월에 발행된 것으로, 주당 1.18달러의 할인된 행사 가격으로 최대 952,380주의 보통주를 구매할 수 있다.페라소는 이로 인해 약 110만 달러의 총 수익을 예상하고 있으며, 이는 배치 에이전트 수수료 및 기타 비용을 공제하기 전의 금액이다.회사는 순수익을 운영 자금 및 일반 기업 용도로 사용할 계획이다.라덴버그 탈만 & 코. 주식회사가 이번 공모의 독점 배치 에이전트로 활동하고 있다.기존 워런트를 현금으로 즉시 행사하는 대가로 페라소는 최대 952,380주의 보통주를 구매할 수 있는 새로운 비등록 시리즈 E 워런트를 발행할 예정이다.시리즈 E 워런트의 행사 가격은 주당 1.25달러이며, 발행일로부터 6개월 후에 행사 가능하다.시리즈 E 워런트의 행사 기간은 최초 행사일로부터 5.5년이다.시리즈 E 워런트는 고정 가격이며, 가격 재설정, 교환 기능 또는 반희석 조항이 포함되어 있지 않다.기존 워런트의 행사로 발행되는 보통주는 현재 유효한 S-3 양식 등록명세서에 따라 등록되어 있다.위에서 설명한 시리즈 E 워런트는 1933년 증권법의 등록 요건에서 면제되는 적용 가능한 면제에 따라 비공식적으로 제공되며, 발행 시점에 등록되지 않으며, SEC에 등록되지 않은 상태에서 미국 내에서 제공되거나 판매될 수 없다.페라소는 시리즈 E 워런트 행사로 발행되는 보통주의 재판매를 위한 등록명세서를 SEC에 제출할 예정이다.이번 공모에 대한 추가 정보는 SEC에 제출될 현재 보고서(Form 8-K)에서 확인할 수 있다.이 보도자료는 이번 공모에서 증권을 판매하겠다는 내용이다.제안이나 구매 제안의 요청이 아니며, 그러한 제안, 요청 또는 판매가 불법인 주 또는 기타 관할권에서 이러한 증권이 판매되
에너저스(WATT, Energous Corp )는 신규 증권을 발행하고 자금을 조달할 계획을 발표했다.11일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 10일, 에너저스가 기관 투자자와의 증권 구매 계약을 체결하고, 등록된 직접 공모를 통해 120,000주와 465,347주의 프리펀드 워런트, 585,347주의 워런트를 발행했다.각 주식과 프리펀드 워런트는 7.92달러에 판매되며, 프리펀드 워런트는 0.00001달러에 행사 가능하다.이번 공모는 2025년 9월 11일에 마감되며, 에너저스는 약 410만 달러의 순수익을 예상하고 있다.이 공모는 2025년 2월 12일에 유효한 등록신청서에 따라 진행되며, 에너저스는 프리펀드 워런트와 워런트를 나스닥에 상장할 계획이 없다.계약서에는 에너저스의 일반적인 진술과 보증, 당사자 간의 종료 권리 및 특정 면책 의무가 포함되어 있다.또한, 에너저스는 2025년 9월 10일에 투자자와의 즉각적인 워런트 행사에 대한 서신 계약을 체결하고, 47,764주의 주식을 구매하기 위해 364,000달러의 총 수익을 올렸다.이와 함께, 에너저스는 2025년 9월 10일에 발행된 프리펀드 워런트와 워런트의 행사에 대한 법률 의견서를 제출했다.에너저스는 이번 자금 조달을 통해 운영 자금을 확보하고, 향후 사업 확장을 위한 기반을 마련할 계획이다.현재 에너저스의 재무 상태는 안정적이며, 이번 공모를 통해 추가 자금을 확보함으로써 기업의 성장 가능성을 더욱 높일 수 있을 것으로 기대된다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
1RT애퀴지션(ONCHU, 1RT Acquisition Corp. )은 클래스 A 보통주와 워런트의 분리 거래를 발표했다.10일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 10일, 1RT애퀴지션(증권코드: ONCHU)은 2025년 9월 12일부터 회사의 초기 공모에서 판매된 유닛의 보유자들이 유닛에 포함된 클래스 A 보통주와 워런트를 별도로 거래할 수 있다고 발표했다.유닛의 분리 시 부분적인 워런트는 발행되지 않으며, 전체 워런트만 거래될 예정이다.분리된 클래스 A 보통주와 워런트는 각각 나스닥 글로벌 마켓에서 "ONCH"와 "ONCHW"라는 기호로 거래될 예정이다.분리되지 않은 유닛은 나스닥 글로벌 마켓에서 "ONCHU"라는 기호로 계속 거래된다.회사의 증권에 대한 등록신청서는 2025년 7월 1일에 미국 증권거래위원회(SEC)의 승인을 받아 효력을 발생했다.이 보도자료는 회사의 증권을 판매하거나 구매 제안을 요청하는 것이 아니며, 그러한 제안, 요청 또는 판매가 불법인 주 또는 관할권에서는 이러한 증권의 판매가 이루어지지 않는다.1RT애퀴지션은 합병, 통합, 주식 교환, 자산 인수, 주식 구매, 재조직 또는 유사한 사업 결합을 수행하기 위해 설립된 블랭크 체크 회사이다.회사는 모든 사업 또는 산업에서 인수 기회를 추구할 수 있으며, 기업 발전의 어떤 단계에서도 가능하다.그러나 회사의 주요 초점은 디지털 자산 및 기술 기반 비즈니스, 특히 암호화폐, 블록체인 및 핀테크 분야에 있다.회사는 이 보도자료의 날짜 이후 수정 또는 변경에 대한 이러한 진술을 업데이트할 의무가 없다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
에슬론메디컬(AEMD, AETHLON MEDICAL INC )은 4.5백만 달러 규모의 공모가 확정됐다.9일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 4일, 샌디에이고 - 에슬론메디컬(“에슬론” 또는 “회사”)(나스닥: AEMD)는 오늘 5,000,000주(또는 이에 상응하는 프리펀드 워런트)와 5,000,000주를 구매할 수 있는 워런트를 포함한 공모가를 0.90달러로 확정했다.이 워런트는 발행 즉시 행사 가능하며, 원래 발행일로부터 5년 후에 만료된다.이번 공모의 마감은 2025년 9월 5일경에 이루어질 예정이다.이번 공모에서 발생하는 총 수익은 약 4.5백만 달러로 예상되며, 회사는 이 자금을 일반 기업 운영 자금으로 사용할 계획이다.이번 공모는 2024년 9월 4일에 미국 증권거래위원회(SEC)에 의해 효력이 발생한 등록신청서(Form S-1)에 따라 진행된다.최종 투자설명서는 SEC 웹사이트에서 확인할 수 있으며, 맥심 그룹 LLC에 문의하면 받을 수 있다.이 보도자료는 여기서 설명된 증권의 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 해당 증권의 판매는 법적으로 금지된 주 또는 관할권에서 이루어질 수 없다.에슬론메디컬은 샌디에이고에 본사를 둔 임상 단계의 의료기기 회사로, 암 및 생명을 위협하는 감염병 치료를 위한 제품 개발에 집중하고 있다.에슬론의 웹사이트를 방문하거나 링크드인에서 회사를 팔로우하여 더 많은 정보를 확인할 수 있다.회사의 현재 및 미래의 재무 상태에 대한 정보는 2025년 3월 31일 종료된 연간 보고서 및 SEC에 제출된 기타 문서에서 확인할 수 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
오리진인베스트먼트I(ORIQU, Origin Investment Corp I )는 보통주 및 워런트의 개별 거래를 시작한다고 발표했다.9일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 9일, 오리진인베스트먼트I(증권코드: ORIQU)는 보도자료를 통해 보통주와 워런트의 개별 거래가 시작되었음을 발표했다.이 보통주와 워런트는 2025년 7월 3일에 완료된 회사의 최초 공모에서 판매된 유닛에 포함되어 있다.보통주와 워런트는 각각 'ORIQ'와 'ORIQW'라는 기호로 나스닥 글로벌 마켓에서 개별적으로 거래된다.분리되지 않은 유닛은 'ORIQU'라는 기호로 계속 거래된다.2025년 7월 1일에 유효한 등록신청서(Form S-1, 파일 번호 333-284189)가 증권거래위원회(SEC)에 제출되었으며, 이 공모는 오직 설명서에 의해 이루어졌다.최종 설명서의 사본은 ThinkEquity, 17 State Street, 41st Floor, New York, New York 10004에서 받을 수 있다.최종 설명서는 SEC에 제출되었으며, SEC 웹사이트(http://www.sec.gov)에서 확인할 수 있다.오리진인베스트먼트I는 머지, 주식 교환, 자산 인수, 주식 구매, 재조직 또는 유사한 사업 결합을 수행하기 위해 설립된 블랭크 체크 회사, 즉 특별 목적 인수 회사(SPAC)이다.회사는 특정 사업 부문에 국한하지 않고 목표 회사를 찾을 계획이며, 아시아에서 목표 사업을 찾는 데 집중할 예정이다.그러나 회사는 중국 내 기업이나 변동 이익 엔티티 구조를 통해 통합된 중국 운영과의 초기 사업 결합을 완료하지 않을 것이다.이 보도자료에는 위험과 불확실성을 포함하는 '전망 진술'이 포함되어 있다.전망 진술은 역사적 사실이 아닌 진술로, 회사의 통제 범위를 넘어서는 여러 위험과 불확실성에 영향을 받을 수 있다.이러한 위험 요소는 SEC에 제출된 회사의 등록신청서 및 최종 설명서의 위험 요소 섹션에 명시되어 있다.이 문서의 사본은 SEC 웹사이트(www.sec.gov)에서 확인
인텔(INTC, INTEL CORP )은 증권 등록을 위한 보충 설명서를 미국 상무부와의 계약에 따라 제출했다.5일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 5일, 인텔은 2025년 8월 22일자로 체결된 계약에 따라 미국 상무부와의 계약에 따라 증권거래위원회(SEC)에 보충 설명서를 제출했다.이 보충 설명서는 미국 상무부가 보유한 (i) 인텔의 보통주 240,516,150주를 구매할 수 있는 권리인 '워런트'와 (ii) 673,839,150주의 보통주를 재판매할 수 있도록 등록하기 위한 것이다.보통주는 (x) 구매 계약에 따라 미국 상무부에 발행된 274,583,000주, (y) 특정 조건이 충족될 경우 미국 상무부를 위해 에스크로에 발행된 158,740,000주, (z) 워런트를 행사할 경우 미국 상무부에 발행될 수 있는 240,516,150주로 구성된다.보충 설명서의 제출은 미국 상무부에 의한 증권의 판매를 의미하지 않으며, 미국 상무부가 보통주나 워런트를 판매할 것이라는 보장을 하지 않는다.만약 미국 상무부가 보통주나 워런트를 판매할 경우, 인텔은 그 판매로부터 어떤 수익도 받지 않는다.보충 설명서는 2023년 2월 2일 SEC에 제출된 인텔의 자동 '선반' 등록신청서(Form S-3ASR, 파일 번호 333-269522)에 따라 제출되었다.인텔은 보충 설명서에 포함된 보통주 및 워런트의 유효성에 대한 법적 의견을 제공하기 위해 이 현재 보고서를 제출하고 있으며, 해당 의견은 부록 5.1에 첨부되어 있다.부록 5.1에서는 인텔의 법률 자문인 스카든, 아프스, 슬레이트, 미허 & 플롬 LLP가 인텔의 보통주 및 워런트의 유효성에 대한 의견을 제공하고 있다.이들은 인텔이 발행한 보통주와 워런트가 적법하게 승인되었으며, 발행된 보통주와 워런트는 유효하게 발행되고 완전하게 지불되었으며, 비과세 상태임을 확인하였다.또한, 이들은 인텔의 보통주 및 워런트가 뉴욕주 법률에 따라 인텔에 대해 유효하고 구속력이 있는 의무를 구성한다고 밝혔다.이 의견서는 인텔의 법적
스카이쿼리(SKYQ, Sky Quarry Inc. )는 전환사채와 워런트를 발행했다.4일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 8월 29일, 스카이쿼리는 175,000달러의 원금으로 전환사채(이하 '전환사채')를 Varie Asset Management LLC(이하 'Varie')에 발행했다.전환사채는 2027년 8월 29일 만기되며, 연 14%의 이자율을 적용받고, 주식으로 전환할 수 있는 가격은 주당 0.48달러로 설정되어 있다. 단, 전환 가격은 주당 0.40달러의 바닥 가격으로 조정될 수 있다.전환사채와 관련하여 스카이쿼리는 Varie에게 주당 0.48달러의 행사 가격으로 최대 70,000주를 구매할 수 있는 워런트를 발행했다. 이 워런트는 발행 즉시 행사 가능하며, 24개월 동안 유효하다. 전환사채와 워런트의 사본은 각각 Exhibit 99.1 및 Exhibit 99.2로 첨부되어 있다.2025년 8월 28일, 스카이쿼리의 이사회는 CEO인 Mr. Sealock의 고용을 해지했다. 같은 날, 이사회는 Marcus Laun을 스카이쿼리의 임시 CEO로 임명했다.전환사채의 이자율은 발행일로부터 만기일까지 연 12%로 설정되어 있으며, 이자는 2025년 12월 31일부터 반기별로 지급된다. 만기일은 2027년 8월 29일로, 만기일 이후에는 14%의 이자율이 적용된다.워런트는 발행 즉시 모든 주식이 즉시 행사 가능하며, 스카이쿼리는 워런트 행사 시 필요한 주식 수를 보유하고 있어야 한다. 또한, 스카이쿼리는 주식의 분할 또는 합병 시 행사 가격을 조정할 수 있으며, 주식의 배당금이나 기타 분배가 있을 경우에도 워런트 보유자는 해당 혜택을 받을 수 있다.스카이쿼리는 이 모든 조치를 통해 투자자들에게 안정적인 투자 환경을 제공하고 있으며, 현재 재무상태는 전환사채와 워런트 발행을 통해 자본을 확충하고 있는 상황이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자
플렉스(FLEX, FLEX LTD. )는 증권 등록 보충서를 제출했다.4일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 4일, 플렉스가 미국 증권거래위원회에 자동 선반 등록 성명서(Form S-3, 파일 번호 333-281573)에 대한 증권 등록 보충서를 제출했다.이번 8-K 양식의 현재 보고서는 보충서에 포함된 주식의 합법성에 대한 Allen & Gledhill LLP의 의견을 제출하기 위해 작성되었으며, 해당 의견은 본 문서의 부록 5.1로 제출되었다.부록 5.1에서는 플렉스의 등록 성명서와 보충서에 대한 검토가 이루어졌으며, 2024년 8월 15일에 미국 증권거래위원회에 제출된 등록 성명서와 2025년 9월 4일에 제출된 보충서가 포함된다.보충서는 플렉스가 발행한 3,859,
노바라이프스타일(NVFY, Nova Lifestyle, Inc. )은 8.71백만 달러 규모의 공모가 확정됐다.4일 미국 증권거래위원회에 따르면 노바라이프스타일이 2025년 9월 3일, 9,522,393주(‘보통주’)와 19,044,786개의 워런트를 포함한 8.71백만 달러 규모의 공모가 확정됐다.각 보통주는 두 개의 워런트와 함께 판매되며, 각 워런트는 하나의 보통주를 구매할 수 있는 권리를 제공한다.각 워런트는 즉시 행사 가능하며, 행사 가격은 공모가의 120%인 1.098달러로 설정됐고, 발행일로부터 5년 후에 만료된다.이 공모는 2025년 9월 4일에 종료될 예정이며, 회사는 이 공모를 통해 약 9.0백만 달러의 총 수익을 예상하고 있다.이 자금은 운영 자본, 마케팅 비용, 단기 부채 상환 및 자본 지출에 사용될 예정이다.아메리칸 트러스트 투자 서비스가 이 공모의 독점 배급 대행사로 활동하고 있으며, 회사의 미국 증권 법률 자문은 한쿤 법률 사무소가 맡고 있다.이 증권은 2025년 8월 27일에 미국 증권 거래 위원회(SEC)에 의해 효력이 발생한 S-1 양식의 등록신청서에 따라 제공된다.최종 투자설명서는 SEC에 제출됐으며, SEC 웹사이트에서 확인할 수 있다.이 보도자료는 증권의 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 해당 주 또는 기타 관할권에서 이러한 제안이 불법인 경우에는 판매가 이루어지지 않는다.노바라이프스타일은 현대적인 스타일의 가구를 설계하고 마케팅하는 미국 본사의 혁신적인 기업으로, 소파, 식탁, 사무용 가구 및 관련 구성품, 침실 가구 및 다양한 액세서리를 포함한 제품 라인을 보유하고 있다.노바라이프스타일의 제품은 도시적 현대 스타일을 특징으로 하며, 중산층 및 상위 중산층 소비자에게 매력적인 고급스러운 디자인을 통합하고 있다.이 회사는 미국, 중국, 동남아시아, 남미 및 기타 지역에서 활동하고 있다.투자자 관계 담당자는 앤드류 바윅키이며, 연락처는 516-662-9461이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한
레이저포토닉스(LASE, Laser Photonics Corp )는 허드슨 글로벌 벤처스와 전환사채 발행 계약을 체결했다.3일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 8월 28일, 레이저포토닉스가 허드슨 글로벌 벤처스와 전환사채 발행 계약을 체결했다.이 계약에 따라 레이저포토닉스는 (i) 418,000주를 약정주로 발행하고, (ii) 157,258주에 대한 워런트를 발행하며, (iii) 455,000달러의 원금으로 12개월 만기 보장 전환사채를 발행한다.이 전환사채는 연 12%의 이자를 부과하며, 매월 45,818달러의 상환금으로 상환된다.전환사채는 4.34달러의 고정 가격으로 레이저포토닉스의 보통주로 전환될 수 있다.계약에 따르면, 허드슨 글로벌은 전환사채와 관련된 주식에 대한 피기백 권리를 보유한다.이 계약의 세부 사항은 현재 보고서의 부록으로 제출되었다.재무제표와 부록에 따르면, 레이저포토닉스는 2025년 8월 27일 기준으로 100,000,000주의 보통주를 발행할 수 있는 권한을 보유하고 있으며, 현재 14,276,150주가 발행되어 있다.또한, 10,000,000주의 우선주가 발행될 수 있지만 현재 발행된 우선주는 없다.레이저포토닉스는 이 계약을 통해 자본을 조달하고 사업 확장을 위한 자금을 확보할 계획이다.현재 레이저포토닉스의 재무 상태는 안정적이며, 이번 계약을 통해 추가 자본을 확보함으로써 향후 성장 가능성을 높일 수 있을 것으로 기대된다.또한, 레이저포토닉스는 2025년 9월 27일부터 매월 45,818달러의 상환금을 지불할 예정이다.이 계약은 레이저포토닉스의 재무 구조에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 보인다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
솔라리우스캐피탈애퀴지션(SOCAU, Solarius Capital Acquisition Corp. )은 클래스 A 보통주 및 워런트의 분리 거래를 시작한다고 발표했다.3일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 3일, 솔라리우스캐피탈애퀴지션이 보도자료를 발표했다.이 보도자료는 2025년 7월 17일에 완료된 회사의 초기 공모에서 판매된 유닛의 보유자들이 2025년 9월 5일경부터 클래스 A 보통주와 상환 가능한 워런트를 별도로 거래할 수 있음을 알렸다.분리되지 않은 유닛은 나스닥 글로벌 마켓에서 'SOCAU' 기호로 계속 거래되며, 클래스 A 보통주와 워런트는 각각 'SOCA'와 'SOCAW' 기호로 별도로 거래된다.분리 시 부분적인 워런트는 발행되지 않으며, 전체 워런트만 거래된다.유닛 보유자는 유닛을 클래스 A 보통주와 워런트로 분리하기 위해 회사의 이전 에이전트인 컨티넨탈 스톡 트랜스퍼 & 트러스트 컴퍼니에 브로커를 통해 연락해야 한다.이 증권과 관련된 등록신청서는 2025년 7월 15일 미국 증권거래위원회(SEC)에 의해 효력이 발생했다.이 보도자료는 판매 제안이나 구매 제안의 요청을 구성하지 않으며, 그러한 제안, 요청 또는 판매가 불법인 주 또는 관할권에서는 이러한 증권의 판매가 이루어지지 않는다.솔라리우스캐피탈애퀴지션은 특별 목적 인수 회사(SPAC)로, 사업 목적은 하나 이상의 기업과의 합병, 주식 교환, 자산 인수, 주식 구매, 재조직 또는 유사한 사업 결합을 수행하는 것이다.회사는 초기 사업 결합을 추구할 수 있는 산업, 부문 또는 지리적 위치에 관계없이, 자산 관리, 자산 관리 및 금융 서비스 시장에서 관리 팀의 배경과 경험을 보완하는 목표에 집중할 계획이다.기업 가치는 약 5억 달러에서 20억 달러인 기업을 찾을 예정이다.투자자 및 미디어 연락처는 리차드 H. 헤이우드 주니어, 최고 경영자, 전화번호 (203) 617-0223이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습
OS테라피스(OSTX, OS Therapies Inc )는 2024년 자금 조달과 관련된 모든 남아있는 워런트의 행사 유도 및 교환 제안을 완료했다.2일 미국 증권거래위원회에 따르면 OS테라피스가 2024년 12월 자금 조달과 관련하여 발행된 모든 남아있는 워런트에 대한 행사 유도 및 교환 제안을 완료했다. 이번 제안은 $1.12의 행사 가격을 가진 모든 남아있는 워런트 보유자에게 제공되었으며, 총 약 370만 달러의 총 수익을 올렸다. 이 자금은 OST-HER2의 상업적 출시 준비를 가속화하는 데 사용될 예정이다.새로운 워런트는 $3.00의 행사 가격을 가지며, 주가가 $9.00 이상으로 거래될 경우 강제 행사 조항이 포함되어 있다. OS테라피스의 CEO인 폴 롬네스는 FDA와의 생산적인 회의 이후 OST-HER2를 신속하게 환자에게 제공할 수 있을 것이라고 확신한다. 그는 기존의 $1.12 행사 가격을 가진 워런트를 제거함으로써 공통 주식의 잠재적인 공매도 활동을 줄이고, 새로운 워런트를 발행함으로써 회사의 전략을 실행하는 데 필요한 최소한의 희석 자본을 유치할 수 있는 위치에 있다고 말했다.만약 새로운 워런트의 강제 행사 조항이 발동된다면, 회사는 2천만 달러 이상의 추가 자금을 유치할 것으로 예상하고 있으며, 이는 OST-504의 전립선암 임상 개발을 재개하고 OS 동물 건강 및 OS 약물 결합 자회사에서 추가 가치를 창출하는 데 기여할 것이다. Ceros Financial Services, Inc.는 이번 거래의 독점적인 워런트 유도 대행사로 활동했다.OS테라피스는 골육종 및 기타 고형 종양 치료를 위한 치료법의 식별, 개발 및 상업화에 집중하는 임상 단계의 종양학 회사이다. OST-HER2는 HER2 단백질을 표적으로 하는 강력한 면역 반응을 유도하기 위해 리스테리아 박테리아의 면역 자극 효과를 활용하는 면역 요법이다. 이 회사는 2025년 골육종에 대한 OST-HER2의 생물학적 라이센스 신청(BLA)을 제출할 계획이며, 승인될 경우 우선 심사 바
