매그나이트(MGNI, MAGNITE, INC. )는 내부 거래 정책과 인증서를 정리했다.
26일 미국 증권거래위원회에 따르면 1. 배경 및 목적. 연방 증권법은 매그나이트, Inc. (이하 "회사")의 이사회 구성원(이하 "이사") 및 회사의 모든 직원이 회사에 대한 "중요 비공식 정보"를 기반으로 회사 증권(주식, 채권, 전환사채, 옵션, 풋 및 콜 포함)을 구매, 판매, 기부 또는 기타 거래하는 것을 금지합니다.
또한, 이러한 정보를 기반으로 거래할 수 있는 사람에게 중대한 비공식 정보를 공개하는 것도 금지됩니다.귀하는 연방 또는 주 증권법 또는 본 정책을 위반하지 않도록 책임이 있습니다.
본 정책은 연방 증권법 준수를 촉진하고 회사와 귀하를 이러한 법률 위반으로 인해 발생할 수 있는 심각한 책임 및 처벌로부터 보호하기 위해 설계되었습니다.이러한 법률은 위반하는 개인에게 심각한 제재를 부과합니다.
또한, SEC는 회사의 직원이 내부 거래를 하여 회사가 이를 방지하기 위한 적절한 조치를 취하지 않은 경우, 회사와 이사, 임원 및 지배 주주에게 큰 벌금을 부과할 수 있는 권한을 가지고 있습니다.
정보는 일반적으로 "중요"로 간주되며, 이는 합리적인 투자자가 해당 정보를 구매, 보유 또는 판매 결정을 내리는 데 중요하게 고려할 가능성이 있는 경우입니다.긍정적이거나 부정적인 정보 모두 중요할 수 있습니다.주제에 대한 정보는 종종 중요하게 간주되며, 맥락에서 신중하게 평가해야 합니다.
실제 재무 결과, 수익 또는 수익 추정치, 비상 경영 개발, 증권 제공, 대규모 인력 감축 또는 해고, 주요 가격 또는 마케팅 변화, 주요 고객 또는 비즈니스의 추가 또는 손실, 주요 고객 분쟁, 주요 상업적 관계의 시작 또는 종료, 신제품 또는 기술 개발, 전략 계획, 배당금 지급의 증가, 감소, 시작, 재개 또는 종료 결정, 인수 또는 처분, 대규모 자산의 구매 또는 판매, 주요 차입, 유동성 문제, 주요 우발적 부채, 신용 등급의 주요 변화, 사고, 화재 또는 자연 재해로 인한 비즈니스 중단, 데이터 또는 보안 침해 또는 사이버 관련 사건 및 취약성, 주요 소송 또는 정부 기관의 조사 등. 위의 내용은 포괄적인 목록이 아니며, 많은 주제에 대한 정보도 중요할 수 있습니다."비공식" 정보는 일반 대중에게 알려지지 않거나 이용할 수 없는 정보입니다.우리는 정보가 공개된 후 2거래일이 경과할 때까지 비공식으로 간주해야 합니다.
만약 귀하가 중대한 비공식 정보를 보유하고 있는지 확신이 없다면, 회사의 법률 고문 또는 그 지명자에게 문의하여 귀하의 우려 사항을 해결할 수 있습니다.
본 내부 거래 정책(이하 "정책")은 이러한 법적 요구 사항을 고려하여 채택되었으며, 다음과 같은 목표를 가지고 있습니다.
내부 거래 법률의 우발적 위반 방지, 1934년 증권 거래법 제16조에 따라 보고 위반에 대한 부끄러운 공개 회피, 회사의 직원 또는 관련자에 대한 부정적 인상 방지, 회사의 지배인 책임으로부터 보호, 회사, 이사 및 직원의 명성 보호.2. 중대한 비공식 정보를 알고 있는 동안 거래 금지; 사람에게 정보 제공 금지.2.1. 본 정책의 이 섹션은 모든 인원에게 적용됩니다.
모든 이사, 모든 직원, 이사 및 직원과 동일한 주소를 공유하거나 재정적으로 의존하는 가족 구성원 또는 생명 파트너, 또는 이사 또는 직원의 거래가 영향을 받거나 통제되거나 지시되는 모든 법인, 파트너십, 신탁 또는 기타 소유 또는 통제되는 단체, 그리고 회사에서 지정할 수 있는 모든 컨설턴트.2.2. 이 섹션의 적용을 받는 인원은 다음을 수행할 수 없습니다.
회사에 대한 중대한 비공식 정보를 알고 있는 동안 회사의 증권을 구매, 판매, 담보, 기부, 기증 또는 기타 거래를 수행할 수 없습니다.
회사에 대한 중대한 비공식 정보를 사람(회사 내부 또는 외부)에게 공개하거나, 해당 정보를 알고 있는 동안 누군가에게 회사 증권을 구매하거나 판매하라고 제안할 수 없습니다.
회사의 직원(또는 이사의 가족 구성원 또는 생명 파트너)으로서 알게 된 중대한 비공식 정보를 알고 있는 동안 회사의 증권을 구매, 판매, 담보, 기부 또는 기타 거래를 수행할 수 없습니다.
또는 회사의 직원(또는 이사의 가족 구성원 또는 생명 파트너)으로서 알게 된 중대한 비공식 정보를 사람에게 공개할 수 없습니다.
단, 이 정책은 회사의 비즈니스 의무를 수행하기 위해 필요한 정보에 대한 합법적인 비즈니스 커뮤니케이션을 제한하지 않습니다.
2.3. 소규모 거래 또는 독립적인 이유로 필요하거나 정당화될 수 있는 거래에 대한 예외는 없습니다.
2.4. 회사에 대한 "중요 비공식 정보"를 알고 있는 동안 회사 증권의 구매, 판매, 담보, 기부 또는 기타 거래에 대한 금지는 면제 거래(3.3절 정의)에는 적용되지 않습니다.
2.5. 회사에 대한 중대한 비공식 정보 공개 금지 및 회사에 대한 중대한 비공식 정보 공개 금지는 회사 또는 제3자의 기밀 정보 유지에 대한 의무를 제한하지 않습니다.3. 블랙아웃 기간.3.1. 본 정책의 3.2절의 금지는 모든 인원에게 적용됩니다.
모든 이사, 모든 제16조 임원, 이사회 또는 그 지명자가 지정한 기타 직원, 이사, 제16조 임원 및 기타 지정된 직원의 가족 구성원 또는 생명 파트너, 모든 법인, 파트너십, 신탁 또는 기타 단체.
3.2. 3.1절에 설명된 모든 인원은 블랙아웃 기간 동안 회사의 증권을 구매, 판매, 담보, 기부 또는 기타 거래를 수행할 수 없습니다(각각 "기업 블랙아웃 기간"): 각 회계 분기의 마지막 달의 15일(거래일이 아닐 경우 이전 거래일) 종료 후 일반 거래 시간 종료 시점부터 SEC 보고서가 제출된 후 두 개의 전체 거래 세션이 완료된 날까지; 공개 수익 관련 발표 또는 중요한 기업 거래 또는 사건의 공개 발표 시점부터 시작하여 해당 발표 후 두 개의 전체 거래 세션이 완료된 날까지; 또는 회사에 영향을 미치는 특정 사건이나 개발에 따라 이사회 또는 그 지명자가 수시로 설정할 수 있는 기타 기간. 또한, 이 섹션 3의 적용을 받는 사람은 특정 사건이나 개발로 인해 기업 블랙아웃 기간이 시행되고 있음을 사람에게 알리지 않아야 합니다.
3.3. 본 정책의 3.2절의 금지는 다음과 같은 경우에는 적용되지 않습니다(각각 "면제 거래"): 회사가 운영하는 직원 주식 구매 계획에 따라 이루어진 구매; 단, 이 정책을 위반하지 않고 거래가 이루어져야 합니다.
(i) 주식 옵션의 "현금" 행사 및 세금 및 기타 비용을 지불하기 위한 주식의 양도, (ii) 회사의 주식 보상 계획 및 해당 계획에 따른 수여에 따라 이루어진 주식의 양도, (iii) 주식 분할, 주식 배당 또는 주주에게 배당되는 비율에 따라 이루어진 주식의 양도; (iv) 국내 관계 법령에 따라 이루어진 회사 증권의 양도 또는 처분; (v) 수혜자 또는 가족의 이익을 위한 신탁으로의 양도 또는 세금 계획 목적의 기타 양도; (vi) 회사의 증권에 대한 거래 계획(이하 "거래 계획")에 따라 이루어진 구매 또는 판매; 단, 거래 계획은 서면으로 작성되어야 하며, 회사의 10b5-1 거래 계획 요구 사항 및 모범 사례 지침을 충족해야 하며, 회사의 검토 및 승인을 받아야 합니다.또는 (vii) 본 정책의 적용을 받기 전에 이루어진 거래.4. 증권 거래 사전 승인.4.1. 본 정책의 이 섹션은 모든 인원에게 적용됩니다.
모든 이사, 모든 제16조 임원, 기타 지정된 직원, 모든 가족 구성원 또는 생명 파트너, 모든 법인, 파트너십, 신탁 또는 기타 단체.
4.2. 이 섹션의 적용을 받는 사람은 회사의 법률 고문 또는 그 지명자의 사전 승인을 받지 않고 회사의 증권을 구매, 판매 또는 기타 거래를 수행할 수 없습니다.그러나 면제 거래에는 사전 승인 요구 사항이 적용되지 않습니다.거래가 정책에 따라 승인된 경우, 거래는 승인 후 합리적인 시점 내에 실행되어야 합니다.
그러나 거래를 실행하기 전에 회사에 대한 중대한 비공식 정보를 알게 된 경우 거래를 실행할 수 없습니다.
거래가 사전 승인되지 않은 경우, 해당 인원은 회사 증권 거래를 시작하지 말아야 하며, 제한 사항에 대해 회사 내부 또는 외부의 누구에게도 알리지 말아야 합니다.
4.3. 각 이사 및 제16조 임원은 거래 발생 후 가능한 한 빨리, 그러나 어떤 경우에도 거래 후 1영업일 이내에 회사의 법률 고문 또는 그 지명자에게 회사 증권의 구매, 판매 또는 기타 거래를 통지해야 합니다.
이 통지는 구두, 서면 또는 이메일로 이루어질 수 있으며, 거래 유형(예: 공개 시장 구매, 비공식 판매, 옵션 행사 등), 거래 날짜, 거래에 포함된 주식 수, 구매 또는 판매 가격(해당되는 경우), 거래가 이사, 임원, 기타 직원 또는 그 가족 또는 관련 단체에 의해 이루어졌는지 여부를 설명해야 합니다.5. 기타 거래 활동에 대한 금지.5.1. 본 정책의 이 섹션은 모든 인원에게 적용됩니다.
모든 이사, 모든 제16조 임원, 기타 지정된 직원, 모든 가족 구성원 또는 생명 파트너, 모든 법인, 파트너십, 신탁 또는 기타 단체.5.2. 이 섹션의 적용을 받는 사람은 다음과 같은 거래를 수행할 수 없습니다.
회사 증권의 공매도 및 마진 구매; 회사 증권을 담보로 제공하는 거래; 회사 증권의 시장 가치 하락을 헤지하거나 상쇄하기 위해 설계된 거래; 또는 회사의 주식 증권에 대한 투기적 거래를 위한 풋, 콜 또는 기타 파생상품의 구매 또는 판매.
5.3. 이 섹션의 적용을 받는 사람이 중대한 비공식 정보를 알고 있는 경우, 그 사람은 해당 정보가 공개되거나 더 이상 중요하지 않을 때까지 회사의 증권을 거래할 수 없습니다.6. 사전 통지.6.1. 본 정책의 이 섹션은 2절의 적용을 받는 모든 인원에게 적용됩니다.
6.2. 이 섹션의 적용을 받는 각 인원은 회사의 법률 고문 또는 그 지명자에게 회사 증권의 구매 또는 판매를 최소 2영업일 전에 통지해야 합니다.
7. 위반에 대한 처벌. 위반은 회사에 의해 징계 조치의 근거가 되며, 여기에는 고용 해고가 포함됩니다.8. 회사의 지원 및 교육.
8.1. 회사는 모든 이사 및 직원이 내부 거래에 대한 연방 증권법의 제한 및 회사 정책에 대해 교육받고 주기적으로 상기될 수 있도록 합리적인 조치를 취합니다.
8.2. 회사는 제16조 임원 및 이사에게 Form 3, 4 및 5의 제출을 지원할 수 있습니다.그러나 적시 제출에 대한 궁극적인 책임과 책임은 이사 및 제16조 임원에게 있습니다.9. 적용 가능성. 본 정책의 적용을 받는 사람은 본 정책의 적용을 받습니다.이유만으로 중대한 비공식 정보를 보유하고 있다고 판단되지 않습니다.회사는 수시로 자사의 증권 거래를 수행할 수 있습니다.회사의 정책은 자사의 증권 거래 시 모든 관련 증권 및 주 법률을 준수하는 것입니다.
※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
미국증권거래소 공시팀
