크리에이티브리얼리티스(CREX, CREATIVE REALITIES, INC. )는 합의를 발표했고 향후 지급 계획을 수립했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 크리에이티브리얼리티스는 2025년 3월 17일에 리플렉트 시스템즈의 전 주주들과의 분쟁을 해결하고, 회사의 리플렉트와의 합병에 따른 보장된 보상금 지급 의무와 관련된 합의를 발표했다.이번 합의는 회사의 보장된 보상금 지급 의무를 종료하고 해제하는 대신, (i) 300만 달러의 현금 지급, (ii) 400만 달러의 30개월 만기 약속어음(이하 '약속어음'), (iii) 회사의 보통주를 구매할 수 있는 특정 워런트를 발행하는 내용을 포함한다.약속어음은 회사의 무담보 의무로, 연 14%의 이자를 발생시키며, 2027년 9월 14일 만기일에 227만 6,595.22 달러의 일시불 지급이 요구된다.합의 및 관련 문서에 대한 자세한 내용은 SEC에 제출된 회사의 현재 보고서(Form 8-K)에 포함되어 있다. 리크 밀스 CEO는 "리플렉트의 전 주주들과의 이번 합의 발표를 매우 기쁘게 생각하며, 이는 우리에게 보다 확실한 미래를 위한 기반을 마련해준다"고 말했다."우리는 이 부채를 회사와 투자자, 전 리플렉트 주주들에게 유익한 방식으로 해결하기 위해 열심히 노력했다. 이번 합의는 이러한 목표를 달성하고, 상당한 재정적 유연성을 제공하며, 주식에 대한 중요한 부담을 제거한다.크리에이티브리얼리티스는 300만 달러를 현금으로 지급할 것이며, 400만 달러의 30개월 약속어음을 체결했다. 이 장기 계획과 워런트는 우리가 회사를 계속 성장시키고 주주 가치를 향상시킬 수 있는 시간을 제공한다.이는 모든 관련자에게 윈-윈(win-win) 상황을 만들어주며, 지급 일정이 명확해지고 불확실성이 제거된다. 우리는 2025 회계연도 나머지 기간 동안 확장과 운영 결과 개선에 집중할 수 있게 되어 매우 기쁘다."크리에이티브리얼리티스는 기업 네트워크를 위한 디지털 사이니지 기반 경험을 설계, 개발 및 배포하며, 다양한 수직 시장에서 반
얼라러티쎄라퓨틱스(ALLR, Allarity Therapeutics, Inc. )는 최종 합의를 발표했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 13일, 얼라러티쎄라퓨틱스는 미국 증권거래위원회(SEC)와의 최종 합의에 도달했다. 이는 회사의 과거 공시와 관련된 조사에 대한 것으로, 미국 식품의약국(FDA)과의 상호작용에 대한 내용이 포함된다. 이 합의는 2021년에 FDA에 제출된 Dovitinib 또는 Dovitinib-DRP에 대한 신약 신청(NDA)과 관련된 것이다. 이번 최종 합의는 2025년 1월 30일에 발표된 원칙적 합의를 확인하는 내용이다.합의 조건에 따라 얼라러티는 SEC의 발견을 인정하거나 부인하지 않고 행정적 중지 및 금지 명령의 발효에 동의했다. 이 합의
스테리스(STE, STERIS plc )는 합의 체결을 발표했다.3일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 3월 3일, 이소메딕스 오퍼레이션스, Inc. ("이소메딕스"), 스테리스의 자회사,는 원고 측 변호사와 기밀 약정서(이하 "약정서") 및 현재 재판 예정인 여러 원고와의 합의 계약을 체결했다.약정서와 합의 계약은 현재 일리노이주 쿡 카운티 순회 법원에서 진행 중인 에틸렌 옥사이드(이하 "EO") 관련 개인 상해 청구의 대부분을 해결할 것으로 예상된다.약정서에 따라 이소메딕스는 청구를 해결하기 위해 최대 4,815만 달러를 지급하는 추가 계약을 체결할 예정이다.약정서나 그러한 계약은 법적 책임을 인정하는 것이 아니며, 일리노이주 워키건 시설에서의 배출이 주변 지역 주민이나 근로자에게 안전 위험을 초래한 적이 없음을 의미하지 않는다.이소메딕스는 약정서에 포함된 청구와 관련하여 특정 합의 조건이 충족되지 않을 경우, 원고의 대다수가 합의에 동의하지 않거나 해당 조건에 따라 자격이 박탈되는 경우, 법원이 최종적으로 합의를 승인하지 않는 경우에 대해 철회 권리를 행사할 수 있다.철회 권리를 행사할 경우, 이소메딕스는 소송에서 계속 방어할 준비가 되어 있으며, 그러한 청구에 대한 모든 법적 및 사실적 방어를 보유한다.약정서에 따라 이소메딕스는 합의 자금을 상호 합의된 에스크로 대리인에게 예치할 예정이다.약정서는 개별 합의를 관리하기 위한 지침 및 절차를 포함하는 청구 관리 프로세스의 수립을 요구하며, 이 프로세스는 완료까지 최대 10개월이 소요될 것으로 예상된다.합의는 현금과 기존 회전 신용 시설에 따른 차입금의 혼합으로 자금을 조달할 예정이다.회사는 2025년 3월 31일 종료된 회계 연도에 대해 4,815만 달러의 합의 비용을 기록할 예정이며, 이는 스테리스의 2025 회계 연도 조정 수익 측정에서 제외된다.이소메딕스는 청구 관리 프로세스 완료 후 법원의 승인을 통해 해당 원고가 제기한 모든 EO 관련 청구가 기각될 것으로 예상한다.이 보고서는 스테리스 또는
아메렌(AEE, AMEREN CORP )은 전기 서비스 요금 검토에 대해 합의에 도달했다.3일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 31일 종료된 연도에 대한 연례 보고서(Form 10-K)에서 아메렌 미주리의 전기 서비스 규제 요금 검토에 대한 논의가 포함되어 있다.2024년 6월, 아메렌 미주리는 미주리 공공 서비스 위원회(MoPSC)에 전기 서비스 규제 요금 검토를 제출했다.2025년 2월 26일, 아메렌 미주리, MoPSC 직원, 미주리 공공 변호사 사무소 및 기타 개입자들은 아메렌 미주리의 2024년 6월 전기 서비스 규제 요금 검토와 관련된 모든 수익 요구 사항 문제를 해결하기 위한 원칙적 합의(이하 '합의')에 도달했다.아메렌 미주리는 합의의 조건을 반영한 합의서 및 협약을 최종화하기 위해 당사자들과 협력할 예정이다.모든 합의서 및 협약은 MoPSC의 승인을 받아야 한다.아메렌 미주리는 MoPSC가 합의서 및 협약을 승인할지 여부를 예측할 수 없으며, 승인될 경우 재심사 신청이나 항소가 제기될지 여부 및 그 결과에 대해서도 예측할 수 없다.요금 검토와 관련된 MoPSC의 결정은 2025년 5월에 예상되며, 새로운 요금은 2025년 6월부터 시행될 예정이다.이 통합 Form 8-K는 아메렌 코퍼레이션과 유니온 일렉트릭 컴퍼니에 의해 별도로 제출되고 있다.여기 포함된 정보는 각 개별 등록자가 자사 명의로 제출한 것이다.어떤 등록자도 다.등록자와 관련된 정보에 대해 어떠한 진술도 하지 않는다.2025년 3월 3일 날짜로 서명된 보고서에는 아메렌 코퍼레이션의 마이클 L. 모엔과 유니온 일렉트릭 컴퍼니의 마크 C. 버크가 서명했다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
프로피던트파이낸셜홀딩스(PROV, PROVIDENT FINANCIAL HOLDINGS INC )는 소송 합의를 발표했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 2023년 5월 11일, 프로비던트 세이빙스 뱅크의 전 직원인 셰릴 존스가 프로비던트 세이빙스 뱅크에 대해 소송을 제기했다.이 소송은 그녀가 비면제 직원으로 적절히 분류되지 않았으며, 따라서 휴식 시간과 점심 시간을 제공받지 못했고, 이러한 휴식 및 점심 시간에 대한 보상을 받지 못했으며, 그녀의 임금 명세서가 부정확하고 불완전하다는 주장을 포함하고 있다.존스는 또한 캘리포니아의 개인 변호사 일반법(PAGA)에 따라 유사한 상황에 있는 '피해 직원'들을 대표하고자 했으며, 이는 잘못 분류된 면제 직원들에 대한 민사 제재를 회수하기 위한 것이다.은행은 중재를 강제하는 신청서를 제출하였고, 이로 인해 양측은 이 문제를 중재에 제출하기로 합의하였으며, 결국 양측은 조정에 참석하기로 합의하였다.2023년 11월 16일, 은행의 전 직원인 제니퍼 윌리엄스가 캘리포니아의 개인 변호사 일반법에 따라 노동 위반에 대한 통지를 은행에 전달하였다.그녀는 근무 시간 외에 일을 해야 했고, 적시에 완전한 휴식을 받지 못했으며, 모든 임금을 지급받지 못했다고 주장하였다.이후 2023년 12월 14일, 윌리엄스는 리버사이드 고등법원에 클래스 액션 소송을 제기하였다.은행은 윌리엄스가 클래스 액션 포기를 포함한 중재 계약서에 서명했기 때문에 클래스 액션 소송을 기각하는 데 성공하였다.2024년 3월 7일, 윌리엄스는 클래스 액션 소송을 기각하였다.2024년 2월 2일, 윌리엄스는 캘리포니아의 개인 변호사 일반법에 따라 민사 제재를 위한 대표 소송을 제기하였다.이 사건은 조정을 기다리며 법원에 의해 공식적으로 중단되었고, 은행은 중재를 강제하는 신청서를 제출할 권리를 보유하고 있다.2025년 2월 20일, 존스와 윌리엄스는 법률 대리인과 함께 은행 및 은행의 법률 대리인과 함께 이 문제에 대한 통합 조정에 참여하였다.이 조정의 결과로,
NL인더스트리즈(NL, NL INDUSTRIES INC )는 Raritan Bay Slag Superfund Site 관련 합의서를 승인했다.13일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 10일, 뉴저지주 연방지방법원은 뉴저지주 미들섹스 카운티에 위치한 Raritan Bay Slag Superfund Site(이하 'RBS 사이트')와 관련된 동의 명령을 승인하는 명령을 내렸다.이 동의 명령은 미국 육군 공병단(및 기타 연방 기관), 뉴저지주, 올드 브리지 타운십, NL인더스트리즈, 그리고 22개의 민간 기업이 CERCLA 및 NJ Spill Act에 따른 과거 및 미래의 대응 비용에 대한 모든 연방 및 주 법적 청구를 해결하기 위해 총 1억 5,110만 달러와 이자를 지급해야 한다.이 동의 명령은 RBS 사이트와 관련된 모든 청구에 대한 글로벌 합의이며, 'United States of America, et al. v. NL Industries, Inc., et al.'이라는 제목의 소송과 NL인더스트리즈가 올드 브리지 타운십을 상대로 제기한 'NL Industries, Inc. v. Old Bridge Township, et al.'의 모든 청구를 해결한다.동의 명령의 조건에 따라 NL은 글로벌 합의에 대해 5,610만 달러와 이자를 지급하기로 했다.NL은 3,500만 달러와 50만 달러의 명시된 이자를 포함한 구조적 합의에 동의했으며, 이는 합의 승인 명령일로부터 7영업일 이내에 지급된다.추가로 1,055만 달러씩 두 번의 지급이 각각 초기 지급일로부터 6개월 및 12개월 후에 이루어질 예정이다.NL은 조기 지급이 가능하며, 이에 대한 벌금은 없다.동의 명령의 조건에 따라 NL은 민간 기업으로부터 약 960만 달러를 받을 예정이다. 이 자금은 NL의 이익을 위해 에스크로에 보관된다.NL은 초기 지급일에 5,610만 달러와 50만 달러의 이자를 전액 지급하기로 결정했다.NL은 이 사건과 관련된 환경적 적립금의 해제 및 민간 기업으로부터의 자금 수령과
셀시우스홀딩스(CELH, Celsius Holdings, Inc. )는 주주 파생 소송 해결을 위해 합의를 체결했다.7일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 12월 2일, 네바다주에 본사를 둔 셀시우스홀딩스가 세 건의 관련 주주 파생 소송을 해결하기 위한 합의서에 서명했다.2025년 1월 24일, 네바다.클락 카운티의 제8 사법 지구 법원은 합의의 잠정 승인을 부여하는 명령을 발행했다.이 합의는 다양한 기업 거버넌스 개혁과 원고 변호사 수임료 및 비용으로 987,500달러를 지급하는 내용을 포함하고 있다.법원이 제안된 합의를 최종 승인할지 여부를 결정하기 위한 청문회는 2025년 3월 27일로 예정되어 있다.이 보고서의 부록 99.1에는 파생 소송의 진행 및 제안된 합의에 대한 통지서가 포함되어 있으며, 여기에는 청구의 배경과 합의 내용이 설명되어 있다.또한, 셀시우스홀딩스의 주주들은 2025년 2월 25일 이전에 합의에 대한 이의를 제기해야 하며, 이의 제기 방법은 제안된 합의 통지서에 명시되어 있다.제안된 합의 통지서는 2024년 12월 2일자 합의서와 함께 읽어야 하며, 이 합의서는 법원에 제출되었고 이 보고서의 부록 99.2로 제공된다.2025년 2월 7일, 셀시우스홀딩스는 이 보고서를 서명했다.서명자는 리차드 마테시치, 법무 담당 최고 책임자이다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
싱귤러리티퓨처테크놀러지(SGLY, Singularity Future Technology Ltd. )는 SEC와 합의했다.21일 미국 증권거래위원회에 따르면 2023년 3월에 이전에 공시된 바와 같이, 2021년 6월 30일 종료된 회계연도에 관련 당사자 대출채권 약 460만 달러의 잘못된 회계 처리와 2021년 9월 30일 종료된 3개월 및 2021년 12월 31일 종료된 6개월 동안의 화물 운송 서비스에서 발생한 수익 약 98만 2천 달러의 잘못된 인식으로 인해, 싱귤러리티퓨처테크놀러지(이하 '회사')는 (1) 2021년 Form 10-K 및 (2) 각 2021년 Form 10-Q에 대한 수정안을 제출했다(이하 '재작성'). 2024년 6월 17일, 회사는 증권거래위원회(SEC)로부터 재작성과 관련된 특정 문서의 제출을 요청하는 소환장을 받았다.2025년 1월 17일, SEC의 조사에 협조한 후, 회사는 위 사항에 대해 SEC와 합의에 도달했다.SEC는 회사의 합의 제안을 승인하고, 2025년 1월 17일자로 회사의 재무 보고, 회계, 장부 및 기록, 내부 통제와 관련된 특정 위반 사항에 대해 중지 및 금지 명령(이하 'SEC 명령')을 발행했다.SEC 명령의 조건에 따라, 회사는 SEC에 35만 달러의 민사적 금전적 제재를 지급하고, 2026년 6월 30일까지 내부 통제의 중대한 약점 및 공시 결함을 시정하기 위한 특정 약속을 이행하며, 1934년 증권거래법 제13(a), 제13(b)(2)(A), 제13(b)(2)(B) 조항 및 그에 따른 규칙 12b-20, 13a-1, 13a-13, 13a-15의 위반을 중지하고 금지해야 한다.SEC 명령에 대한 위 설명은 완전하지 않으며, 그 조건에 의해 전적으로 제한된다.회사의 의무를 포함한 완전한 SEC 명령은 SEC 웹사이트(www.sec.gov)에서 확인할 수 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를
아메리칸일렉트릭파워(AEP, AMERICAN ELECTRIC POWER CO INC )는 SEC와 합의를 도출했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 1월 17일, 아메리칸일렉트릭파워가 증권거래위원회(SEC)와 합의에 도달했다.이는 아메리칸일렉트릭파워가 이전에 공개한 SEC 조사와 관련된 모든 사항을 종결하고 해결하는 것이다.이 조사는 아메리칸일렉트릭파워의 Empowering Ohio’s Economy(EOE)와의 관계 및 관련 내부 회계 및 공시 통제에 대한 내용을 포함한다.SEC 조사는 아메리칸일렉트릭파워의 분기 보고서인 Form 10-Q의 주석 5에서 '오하이오 하원 법안 6(HB 6) 관련 소송'이라는 제목 아래에서 더 자세히 설명된다.행정 명령의 조건에 따라 아메리칸일렉트릭파워는 SEC의 발견을 인정하거나 부인하지 않으며, 1,900만 달러의 민사 벌금을 지불하고 연방 증권법의 특정 조항을 위반하지 않겠다고 했다.아메리칸일렉트릭파워는 2024년 3분기에 벌금 전액을 충당금으로 기록했으며, 이는 2024년 9월 30일 종료된 분기 보고서에 반영되었다.이 행정 명령의 설명은 완전한 내용을 주장하지 않으며, 행정 명령의 전체 텍스트는 본 문서의 부록 99.1에 첨부되어 있다.아메리칸일렉트릭파워는 조사 과정에서 SEC와 완전히 협력했다.아메리칸일렉트릭파워는 2023년 12월 31일 종료된 연도에 1,900억 달러의 수익, 360억 달러의 운영 이익, 220억 달러의 순이익을 보고했다.아메리칸일렉트릭파워는 2014년 12월에 Empowering Ohio를 설립하고 전액 자금을 지원했으며, 이 조직의 지출을 통제했다.아메리칸일렉트릭파워는 2019년 동안 Empowering Ohio에 700,000 달러를 기부했으나, 2019년 Form 10-K에서는 이를 관련 당사자 거래로 공개하지 않았다.아메리칸일렉트릭파워는 또한 관련 당사자 거래에 대한 충분한 내부 회계 통제를 유지하지 못했다.아메리칸일렉트릭파워는 2020년 7월 27일에 발표한 보도자료에서 '아
덱스컴(DXCM, DEXCOM INC )은 특허 소송 해결을 위해 합의를 체결했다.23일 미국 증권거래위원회에 따르면 덱스컴이 아보트 다이어베티스 케어와의 글로벌 특허 소송을 해결하기 위해 합의 및 특허 교차 라이선스 계약을 체결했다.이 계약은 2024년 12월 20일에 체결되었으며, 양측은 서로의 특허를 침해했다고 주장하며 반소와 특허 무효화 소송을 제기한 바 있다.계약에 따라 덱스컴은 아보트 및 그 계열사에게, 아보트는 덱스컴 및 그 계열사에게 특정 특허 및 특허 출원에 대한 전 세계적으로 로열티가 없는 비독점적이고 완전한 라이선스를 부여했다.이 계약은 양측이 로열티나 기타 형태의 금전적 보상을 지급할 의무가 없음을 명시하고 있
시카고리벳앤머신(CVR, CHICAGO RIVET & MACHINE CO )은 고객과 합의하여 110만 달러를 지급하기로 했다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 시카고리벳앤머신은 2024년 1분기 분기 보고서에서 고객으로부터 자사의 완전 자회사인 H&L Tool Company가 제조한 특정 패스너가 고객의 사양에 부합하지 않을 수 있다고 통지를 받았다고 밝혔다.이 패스너는 고객의 OEM 고객이 제조한 특정 차량의 제동 시스템에 사용되는 조립품의 일부가 된다.고객과의 논의 및 회사의 내부 분석에 따라, 2024년 3월 31일로 종료된 3개월 기간 동안 재무제표에 243,000 달러의 우발 부채를 기록했으며, 당시 고객과의 논의 및 내부 검토 과정이 진행 중임을 언급했다
엔터지(ETR, ENTERGY CORP /DE/ )는 SEC와 합의 발표했다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 엔터지는 2024년 4분기 실적에 대해 합의가 중대한 영향을 미치지 않을 것으로 예상했다.또한, 엔터지는 이전에 발표한 조정 주당 순이익 및 신용 전망을 재확인했다.엔터지의 주장은 1995년 사모증권소송개혁법의 의미 내에서 '미래 예측 진술'로 간주된다.독자들은 이러한 미래 예측 진술에 과도한 의존을 두지 말 것을 경고받는다.엔터지는 연방 증권법에 의해 요구되는 경우를 제외하고는 새로운 정보, 미래 사건 또는 기타 사유로 인해 공개적으로 미래 예측 진술을 업데이트하거나 수정할 의무가 없다.이러한 미래 예측 진술은 실제 결과가 표현
스틸커넥트(STCN, Steel Connect, Inc. )는 리스 소송에 대해 합의했고 단기 합병을 승인했다.16일 미국 증권거래위원회에 따르면 스틸커넥트는 델라웨어 법원에서 제기된 집단 및 파생 소송의 명목상 피고로서, 원고인 도널드 리스가 회사의 현재 및 전 이사들과 스틸 파트너스 홀딩스 LP 및 그 여러 계열사에 대해 소송을 제기한 사건이다.2024년 10월 18일, 스틸커넥트, 원고 및 피고들은 리스 소송을 해결하기 위한 합의서에 서명했다.이 합의는 법원의 승인을 조건으로 하며, 피고들은 리스 소송의 결과로 스틸커넥트에 6,000,000달러를 지급해야 한다.2024년 12월 13일, 법원은 이 합의를 승인하고 원고의 변호사에게 1,154,390.76달러의 수
