올리즈바겐아울렛홀딩스(OLLI, Ollie's Bargain Outlet Holdings, Inc. )는 내부 거래 및 대외 커뮤니케이션 정책을 수립했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 올리즈바겐아울렛홀딩스와 그 자회사(이하 "회사")의 내부 거래 및 대외 커뮤니케이션 정책(이하 "정책")의 목적은 미국 연방 및 주 증권법을 준수하고 회사의 명성과 무결성을 보존하는 것이다.이 정책은 회사의 증권 매매 및 회사 또는 해당 증권에 대한 중요 비공식 정보를 외부에 전달하는 것에 대해 다룬다.이 정책은 회사와의 고용 또는 기타 계약에 의해 부과된 거래 제한과 함께 고려되어야 한다.회사는 자사 증권 거래 시 모든 관련 증권법을 준수하는 것을 원칙으로 한다.우리는 무결성과 윤리적 행동에 대한 명성을 확립하기 위해 노력해왔으며, 그 명성이 손상되는 것을 감당할 수 없다.이 정책은 다음과 같은 사람들에게 적용된다.(a) 회사의 모든 이사, 임원 및 직원; (b) 회사의 비공식 정보를 접하거나 받을 수 있는 모든 대리인 및 컨설턴트; (c) 회사 직원 또는 그 가족이 통제하는 모든 개인 및 법인; (d) 이 정책의 IV 섹션에서 정의된 모든 "지정된 인물". 이 정책은 내부 거래 및 비공식 정보의 전달을 금지하며, 회사의 증권을 매매할 수 있는 권한이 있는 사람은 이 정책을 준수해야 한다.이 정책은 회사의 비공식 정보를 알고 있는 경우, 해당 정보가 공개되기 전까지 회사의 증권을 매매할 수 없음을 명시한다.또한, 이 정책은 회사의 비공식 정보를 외부에 전달하는 것을 금지하며, 이러한 정보가 공개된 후 최소한 하루가 지나야 거래를 할 수 있다.이 정책은 회사의 비공식 정보가 공개되지 않은 경우, 거래를 금지한다.이 정책의 위반은 심각한 범죄로 간주되며, 위반 시 개인 및 회사 모두에게 심각한 결과를 초래할 수 있다.이 정책은 회사의 모든 직원이 준수해야 하며, 위반 시 회사는 제재를 가할 수 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이
비슬리브로드캐스트그룹(BBGI, BEASLEY BROADCAST GROUP INC )은 내부자 거래 방지 정책과 절차를 마련했다.26일 미국 증권거래위원회에 따르면 비슬리브로드캐스트그룹(이하 '회사')은 2023년 10월 2일부로 발효되는 본 정책을 채택했다.본 정책은 다음과 같은 네 가지 섹션으로 구성된다.섹션 I는 개요를 제공하고, 섹션 II는 비슬리브로드캐스트그룹 및 그 자회사의 내부자 거래 금지 정책을 명시하며, 섹션 III는 내부자 거래에 대해 설명하고, 섹션 IV는 내부자 거래를 방지하기 위해 비슬리브로드캐스트그룹이 마련한 다양한 절차를 포함한다.I. 요약내부자 거래를 방지하는 것은 증권법을 준수하고 비슬리브로드캐스트그룹 및 그 자회사와 관련된 모든 사람의 명성과 무결성을 유지하는 데 필요하다. '내부자 거래'란 어떤 사람이 내부 정보를 소지한 상태에서 해당 증권을 매매하는 것을 의미한다. 섹션 III에서 설명한 바와 같이, '내부 정보'란 '중요'하고 '비공식'으로 간주되는 정보를 의미한다. 내부자 거래는 범죄이며, 법을 위반할 경우 징역형, 이익 반환, 민사 및 형사 벌금 등의 처벌을 받을 수 있다.내부자 거래는 본 정책에 의해 금지되며, 심각한 제재를 초래할 수 있다.II. 내부자 거래 금지 정책회사의 임원, 이사, 직원 또는 컨설턴트(또는 그들의 배우자 및 같은 집에 거주하는 가족 구성원)는 내부 정보를 소지한 상태에서 회사의 증권을 매매해서는 안 된다. 또한, 회사의 임원이나 이사는 회사의 증권을 매매할 수 있는 30거래일 기간은 분기 또는 연간 재무 결과가 공개된 후 두 거래일이 지난 후에만 가능하다. 직원이나 컨설턴트는 분기 종료 15일 전부터 재무 결과가 발표된 후 두 거래일이 지난 후까지 회사의 증권을 매매할 수 없다.특정 인원은 최고재무책임자의 재량에 따라 거래가 금지될 수 있다.III. 내부자 거래 설명'내부자 거래'란 '중요'하고 '비공식'인 정보를 소지한 상태에서 증권을 매매하는 것을 의미한다. '증권'은 주식, 채권, 옵션,
퍼스트파이낸셜노스웨스트(FFNW, First Financial Northwest, Inc. )는 내부자 거래 및 비공식 정보의 기밀 유지 정책을 수립했다.20일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 3월, 퍼스트파이낸셜노스웨스트는 내부자 거래 및 비공식 정보의 기밀 유지 정책을 수립했다.이 정책은 모든 직원이 비공식 정보를 개인적인 이익을 위해 사용하지 않도록 하며, 내부자 거래를 방지하기 위한 규정을 포함한다.내부자 거래는 비공식 정보를 알고 있는 상태에서 증권 거래를 하는 것을 의미하며, 이는 법적 처벌을 받을 수 있다.이 정책은 모든 직원과 그들의 가족, 통제된 단체에 적용된다.또한, 내부자 거래를 방지하기 위해 특정 거래 기간 동안 거래를
CB파이낸셜서비스(CBFV, CB Financial Services, Inc. )는 회계 재작성을 할 때 인센티브 보상 회수 정책을 채택했다.19일 미국 증권거래위원회에 따르면 CB파이낸셜서비스의 이사회는 주주와 회사의 이익을 위해 회계 재작성 시 특정 인센티브 보상을 회수하는 정책을 채택하기로 결정했다.이 정책은 현재 또는 미래에 시행된다.회수 정책이나 조항을 보완하는 것으로, 이 정책이 적용되는 보상에 대해서는 다.정책이나 조항을 대체하며, 이 정책에 따라 회수되는 금액이 더 큰 경우에만 다.정책이 적용된다.이 정책은 17 C.F.R. §240.10D의 회수 규칙 및 회사가 상장된 증권 거래소의 관련 규칙을 준수하도록 해석된다.1. 정의: '임원', '인센티브 기반 보상', '수령'의 용어는 1934년 증권 거래법에 따라 정의된 의미를 가진다.2. 정책 적용: 이 정책은 회사가 연방 증권법에 따라 재무 보고 요건을 위반하여 회계 재작성을 해야 할 경우에 적용된다.3. 회수 기간: 회수 대상 인센티브 기반 보상은 회계 재작성일로부터 3년 이내에 수령된 보상이다.4. 잘못 지급된 보상: 회수 대상 인센티브 기반 보상은 재작성된 재무제표에 따라 수령해야 할 보상을 초과하는 금액이다.5. 회사는 잘못 지급된 보상을 신속하게 회수해야 하며, 회수 조건이 충족되지 않는 경우에는 회수를 하지 않을 수 있다.6. 위원회 결정: 위원회의 결정은 최종적이며, 모든 임원에게 구속력을 가진다.7. 면책 조항: 임원은 잘못 지급된 보상에 대해 회사로부터 면책되지 않는다.8. 임원에 의한 정책 동의: 위원회는 임원에게 이 정책을 알리고, 임원은 서면으로 이 정책을 준수할 것을 인정해야 한다.9. 전시 제출 요건: 이 정책의 사본은 회사의 연례 보고서에 전시로 제출되어야 한다.10. 수정: 이사회는 이 정책의 모든 부분을 수정할 수 있다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를
인히브릭스바이오사이언시스(INBX, Inhibrx Biosciences, Inc. )는 클로백 정책이 시행됐다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 인히브릭스바이오사이언시스(이하 '회사')의 보상위원회(이하 '위원회')는 회사와 주주들의 이익을 위해 무결성과 책임을 강조하고 회사의 성과 기반 보상 철학을 강화하는 문화를 조성하고 유지하는 것이 중요하다고 믿는다.따라서 위원회는 회계 재작성으로 인한 중대한 재무 보고 요구 사항의 비준수로 인해 특정 경영진 보상을 회수하는 정책(이하 '정책')을 채택했다.이 정책은 1934년 증권 거래법(이하 '교환법') 제10D조 및 해당 법률을 시행하기 위해 증권 거래 위원회(이하 'SEC')가 채택한 최종 규칙 및 개정안에 따라 설계되었다. 이 정책은 위원회에 의해 관리된다.위원회의 결정은 모든 관련 개인에게 최종적이고 구속력이 있다.적용 대상 경영진은 위원회가 교환법 제10D조 및 SEC가 채택한 규칙 및 기준에 따라 결정한 현재 및 이전의 경영진에게 적용되며, 위원회가 정책의 적용을 받을 수 있다고 판단하는 기타 직원에게도 적용된다(이하 '적용 대상 경영진'). 인센티브 기반 보상의 정책의 목적상 인센티브 기반 보상(이하 '인센티브 기반 보상')은 재무 보고 측정 기준의 달성에 따라 전적으로 또는 부분적으로 부여되거나 발생하거나 확정된 모든 보상을 포함한다.여기에는 GAAP 측정 기준에 따라 결정되고 제시되는 보상과 그러한 측정 기준에서 전적으로 또는 부분적으로 파생된 비GAAP 측정 기준, 주가 및 총 주주 수익이 포함된다. 그러나 다음 항목은 포함되지 않는다: (i) 기본 급여; (ii) 재량적 현금 보너스; (iii) 주재무 보고 측정 기준과 관련이 없는 주관적, 전략적 또는 운영 기준에 전적으로 기반한 보상; (iv) 특정 고용 기간의 완료 또는 성과 조건 없이 확정되는 주식 보상. 인센티브 기반 보상은 해당 재무 보고 측정 기준이 달성된 회계 연도에 수령된 것으로 간주된다.회사가 미국 증권법에 따른 재무 보고 요구
퍼스트개런티뱅크쉐어스(FGBIP, First Guaranty Bancshares, Inc. )는 내부 거래 정책과 보상 회수 정책을 수립했다.17일 미국 증권거래위원회에 따르면 퍼스트개런티뱅크쉐어스는 2025년 1월 16일 승인된 내부 거래 정책을 통해 임원 및 직원들이 비공식적인 내부 정보를 이용하여 회사의 주식 거래를 금지하고, 이를 위반할 경우 심각한 법적 처벌을 받을 수 있음을 명시했다.이 정책은 모든 이사, 임원 및 직원에게 적용되며, 그들의 가족 및 통제된 법인도 포함된다.내부 거래 정책은 회사의 주식, 우선주 및 기타 증권 거래에 적용되며, 특정 거래는 사전 승인을 받아야 한다.또한, 회사는 잘못 지급된 보상을 회수하기 위한 정책을 채택하여, 재무 보고 기준에 따라 지급된 보상이 잘못된 경우 이를 회수할 수 있는 권한을 가진다.이 정책은 임원들이 비윤리적인 행동을 통해 얻은 보상을 회수할 수 있는 절차를 포함하고 있으며, 회사의 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 반영하는 것을 목표로 한다.이 정책은 모든 임원에게 적용되며, 임원들은 이 정책을 준수할 의무가 있다.이 정책의 위반은 회사의 평판에 부정적인 영향을 미칠 수 있으며, 법적 책임을 초래할 수 있다.따라서 모든 관련자는 이 정책을 엄격히 준수해야 한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
서던스테이츠뱅크셰어스(SSBK, Southern States Bancshares, Inc. )는 내부자 거래 정책과 관련 문서를 작성했다.14일 미국 증권거래위원회에 따르면 서던스테이츠뱅크셰어스의 내부자 거래 정책은 모든 직원, 컨설턴트, 계약자, 임원 및 이사가 회사 증권 및 기타 상장 회사의 증권 거래에 참여할 때 준수해야 할 일반 기준을 설정한다.이 정책은 내부자 거래에 대한 금지를 설명하고, 해당 법률 준수를 촉진하고 모니터링하기 위한 회사의 정책 및 절차를 수립한다.내부자 거래 법률 위반은 연방 및 주 형사 조사, 기소, 부당 이익 반환, 벌금 및 징역형을 초래할 수 있다.따라서 이 정책의 준수는 개인과 회사 모두에게 매우 중요하다.이 정책
홈뱅코프(HBCP, HOME BANCORP, INC. )는 주식 거래 정책과 절차를 정리했다.12일 미국 증권거래위원회에 따르면 홈뱅코프, Inc.의 주식 거래에 관한 정책 및 절차가 업데이트됐다.이 문서는 내부자 거래에 대한 질문과 답변을 포함하고 있으며, 내부자 거래 금지의 범위에 대해 설명한다.내부자 거래 금지는 단순히 6개월 이내의 매매에 국한되지 않으며, 특정 고위 임원에 대한 단기 거래를 다룬다.법률과 혼동해서는 안 된다.또한, 회사가 보도자료를 발표한 후, 투자자들이 정보를 흡수할 시간을 고려하여, 발표 당일에는 거래를 하지 않는 것이 좋다.고위 임원들은 항상 내부 정보를 보유하고 있을 수 있지만, 거래는 물질적인 사실이 있을 때
N-에이블(NABL, N-able, Inc. )은 내부자 거래 정책을 수립했다.7일 미국 증권거래위원회에 따르면 N-에이블, Inc.는 내부자 거래 정책을 통해 비공식적인 정보에 기반한 거래를 금지하고 있다.이 정책은 모든 임원, 이사, 직원 및 그 가족 구성원에게 적용되며, 비공식적인 정보를 소지한 경우 회사의 증권을 거래하거나 다른 사람에게 거래를 권유하는 것을 금지한다.또한, 특정 임원 및 이사들은 SEC의 규정에 따라 거래를 보고해야 하며, 거래를 하기 전에 사전 승인을 받아야 한다.이 정책은 회사의 모든 직원이 준수해야 하며, 위반 시에는 법적 처벌 및 회사의 징계 조치가 따를 수 있다.이 정책은 회사의 웹사이트에 게시되며, 모든 직원
비즈니스퍼스트뱅크쉐어스(BFST, Business First Bancshares, Inc. )는 내부 거래 정책을 수립했다.7일 미국 증권거래위원회에 따르면 내부 거래 정책은 비즈니스퍼스트뱅크쉐어스, Inc. ("비즈니스퍼스트")의 이사, 임원 및 직원이 내부자 거래를 방지하고, 내부자 거래 법률 위반의 심각한 결과를 피할 수 있도록 돕기 위해 제정됐다.내부자 거래는 비즈니스퍼스트의 주식이나 기타 증권을 거래하는 것과 관련하여 비공식적인 정보를 사용하는 것을 포함한다.이 정책은 비즈니스퍼스트의 명성을 보호하고, 모든 관련자가 법률을 준수하도록 보장하기 위해 필요하다. 정책의 적용 대상은 비즈니스퍼스트 및 그 자회사인 b1BANK의 이사, 임원 및 직원에게 적용된다.또한, 비즈니스퍼스트가 정하는 기타 인원, 예를 들어 계약자나 컨설턴트도 포함될 수 있다. 이 정책은 또한 해당 직원의 가족 구성원 및 통제하는 법인에도 적용된다.비즈니스퍼스트의 이사, 임원 및 직원은 비공식적인 정보를 알고 있을 때 비즈니스퍼스트의 증권을 거래할 수 없다. 또한, 비즈니스퍼스트의 비공식적인 정보를 다른 사람에게 공개할 수 없다.이 정책은 비즈니스퍼스트의 주식이나 기타 증권을 거래하는 모든 사람에게 적용된다. 내부자 거래 법률 위반은 심각한 처벌을 받을 수 있으며, 이는 벌금 및 징역형을 포함한다.비즈니스퍼스트는 모든 관련자가 이 정책을 준수하도록 강력히 권장한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
트레저(COOK, Traeger, Inc. )는 내부 거래 준수 정책과 절차를 정립했다.7일 미국 증권거래위원회에 따르면 트레저, Inc.는 내부 거래 준수 정책을 통해 모든 임원, 이사 및 직원이 비공식적인 정보에 기반하여 주식을 거래하는 것을 금지한다.이 정책은 비공식적인 정보가 공개되지 않은 상태에서 주식을 거래하는 것을 방지하며, 이를 위반할 경우 법적 처벌을 받을 수 있다.이 정책은 모든 임원, 이사 및 직원에게 적용되며, 그들의 가정 구성원도 포함된다.또한, 이 정책은 계약자나 컨설턴트와 같은 추가 인원에게도 적용될 수 있다.모든 거래는 사전 승인을 받아야 하며, 사전 승인을 받지 않은 거래는 금지된다.이 정책은 비공식적인 정보가 공개되기 전까지 주식을 거래할 수 없음을 명시하고 있다.또한, 특정 거래는 사전 승인을 받지 않고도 가능하나, 이는 사전 승인된 거래 계획에 따라야 한다.이 정책은 또한 특정 거래 유형에 대한 금지를 포함하고 있으며, 예를 들어 공매도, 옵션 거래 및 헤지 거래는 금지된다.이 정책은 회사의 이익을 보호하고, 주주 및 투자자의 신뢰를 유지하기 위해 마련됐다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
어맬거메이티드뱅크(AMAL, Amalgamated Financial Corp. )는 내부 거래 및 관련 증권법 사항에 대한 정책을 정했다.6일 미국 증권거래위원회에 따르면 어맬거메이티드뱅크의 이사회는 내부 거래 및 관련 증권법 사항에 대한 정책을 채택했다.이 정책의 목적은 내부 거래를 방지하고, 중요한 비공식 정보를 유출하거나 오용하는 것을 방지하며, 회사의 무결성과 윤리적 행동에 대한 평판을 보호하는 것이다.이 정책은 회사의 임원, 이사, 직원 및 대리인에게 적용되며, 모든 회사 인원은 이 정책을 준수해야 한다.중요한 비공식 정보란 공개될 경우 회사의 주식 가격에 영향을 미칠 수 있는 비공식 정보를 의미하며, 예를 들어 미래 수익 예측, 인수합병, 자산 매각, 주식 배당 정책 변경 등이 포함된다.이 정책은 내부 거래를 방지하기 위해 회사 인원이 중요한 비공식 정보를 알고 있을 때 회사 주식을 거래하는 것을 금지하며, 이러한 정보가 공개된 후에만 거래할 수 있다.또한, 이 정책은 가족 구성원 및 통제 기업에도 적용된다.내부 거래를 방지하기 위해 회사는 블랙아웃 기간을 설정하고, 특정 거래는 사전 승인을 받아야 한다.이 정책을 위반할 경우, 회사는 징계 조치를 취할 수 있으며, 법적 처벌을 받을 수 있다.이 정책은 매년 검토되고 수정되어야 하며, 이사회에 의해 승인되어야 한다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
어퀘스티브쎄라퓨틱스(AQST, Aquestive Therapeutics, Inc. )는 내부 거래 정책과 인증서를 정리했다.5일 미국 증권거래위원회에 따르면 어퀘스티브쎄라퓨틱스의 내부 거래 정책은 회사의 증권 거래와 관련된 법률 및 규정을 준수하기 위한 정책과 기대치를 설정하는 것을 목적으로 한다.미국 증권법은 회사의 비공식 정보에 접근한 사람이나 단체가 해당 회사의 증권을 거래하는 것을 금지하며, 이러한 거래는 '내부 거래' 및 '티핑'으로 알려져 있다.내부 거래는 범죄로 간주되며, 위반 시 최대 500만 달러의 벌금과 2000만 달러의 기업 벌금이 부과될 수 있다.이 정책은 모든 임원, 이사, 직원 및 계약자에게 적용되며, 내부자는 회사의 비공식 정보를 보유하고 있는 동안 회사 증권의 거래를 금지한다.또한, 내부자는 회사의 비공식 정보를 다른 사람에게 전달하거나 추천할 수 없다.이 정책은 가족 구성원에게도 적용되며, 내부자는 가족 구성원이 거래하기 전에 반드시 상의해야 한다.이 정책은 예외가 없으며, 모든 내부자는 이 정책을 검토해야 한다.또한, 어퀘스티브쎄라퓨틱스의 연례 보고서에 대한 인증서가 포함되어 있다.다니엘 바버 CEO는 이 보고서가 증권 거래법의 요구 사항을 준수하며, 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태를 공정하게 나타낸다고 인증했다.어니스트 토스 주니어 CFO도 동일한 인증을 제공했다.이 인증서는 회사의 연례 보고서에 첨부되어 있으며, 증권 거래위원회에 제출된 것으로 간주되지 않는다.※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다.
