뱅크웰파이낸셜그룹(BWFG, Bankwell Financial Group, Inc. )은 내부자 거래 정책과 인증서를 다뤘다.

5일 미국 증권거래위원회에 따르면 뱅크웰파이낸셜그룹의 내부자 거래 정책은 모든 임원, 이사 및 직원이 "중요 비공개 정보"를 알고 있는 상태에서 회사의 증권을 거래하거나 외부인에게 이를 전달하는 것을 금지한다.

이 정책은 모든 임원, 이사 및 직원과 그 가족 구성원, 그리고 회사와의 비즈니스 관계를 통해 정보에 접근할 수 있는 외부인에게 적용된다.

내부자 거래 또는 팁을 제공하는 행위는 심각한 결과를 초래할 수 있으며, 위반 시 즉각적인 해고를 포함한 징계 조치가 취해질 수 있다.또한, 위반자는 이익을 반환하거나 상당한 민사 및 형사 처벌을 받을 수 있다.

정책의 범위는 모든 회사의 증권 거래에 적용되며, 여기에는 보통주, 옵션, 우선주, 전환 사채 및 기타 파생상품이 포함된다.

이 정책은 모든 임원 및 직원에게 전달되며, 수신자는 정책을 수령하고 준수하겠다고 서명해야 한다.

특히, 회사의 이사회 구성원 및 이사회에서 지정한 임원은 증권 거래를 위해 사전 승인을 받아야 하며, 이들은 SEC의 규정에 따라 보고 의무가 있다.

정책의 정의에 따르면, "중요" 정보는 투자자가 회사의 증권을 매매하는 데 있어 중요하다.

여길 수 있는 모든 정보를 포함하며, "비공개" 정보는 SEC에 의해 공개되지 않은 정보를 의미한다.

정책의 위반이 발생할 경우, 내부자 거래 준수 담당자는 이를 조사하고, 위반이 발생한 경우 이사회에 보고해야 한다.

또한, 내부자 거래 준수 담당자는 모든 거래 요청을 승인해야 하며, 모든 거래는 승인 후 5일 이내에 실행되어야 한다.

2025년 3월 5일, 뱅크웰파이낸셜그룹의 CEO인 크리스토퍼 R. 그루세케와 CFO인 코트니 E. 사케티는 2024년 12월 31일 종료된 연간 보고서가 SEC의 요구 사항을 준수하며, 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 제시했다고 밝혔다.



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미국증권거래소 공시팀